【正文】 l 對應組織質(zhì)量管理體系各過程的職能，是否明確了相應的職能部門和崗位。 l 部門和崗位的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)。 l 是否通過溝通，使各部門 負責人及各崗位員工明確自己的職責、權(quán)限及相互關(guān)系。（溝通方式如制定文件、會議、培訓等，審核員工明確了沒有。） 管理者代表 l 最高管理者是否指定了管理者代表。 l 管理者代表采取什么措施來實現(xiàn)自己的職責和權(quán)限。效果如何。 **向最高管理者報告質(zhì)量管理體系業(yè)績和改進需求的情況。 **如何確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識。 內(nèi)部溝通 l 組織內(nèi)溝通工具有哪些。（發(fā)布指示、會議、質(zhì)量例會、交談、公告、布告欄、內(nèi)部刊物、聲像、電子媒體、簡報等） l 最高管理者如何確保溝通過程的建立并有效運作。（要求準確、完整、及時） l 各類人員是否了解組織的質(zhì)量管理 第 6 頁 共 22 頁 體系的運行狀況。（存在問題與解決措施） 管理評審 l 最高管理者如何認識管理評審的重要性。 l 管理評審的執(zhí)行人、時間間隔、輸入及輸出是否符合標準的規(guī)定。 **管理評審的時間間隔；**最高管理者是否主持了管理評審活動； **管理者代表及質(zhì)量管理部門和其他部門的相關(guān)人員是否參加了管理評審活動，作了哪些管理評審的準備工作； **管理評審內(nèi)容是否包括：體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性；改進的機會和變更的需要；質(zhì)量方針和質(zhì)量目標。 **管理評審的輸入是否完備：包括審核結(jié)果、顧客反饋、過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性、預防和糾正措施的狀況、以往管理評審的跟蹤措施、可能影響質(zhì)量管理體系的變更、改進的建議。 **輸出是否明確：包括質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進；與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進；資 源需求。 **抽 1~2 次管理評審的全部記錄資料，主要包括會議通知、會議簽到表、管理評審計劃、會議記錄、管理評審報告等。 l 上次管理評審的改進措施是否得到實施。有效性如何。 l對本次管理評審輸出的改進措施是否進行了跟蹤驗證。 6 資源管理 l最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源。 l 為實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性；為滿足顧客要求，增強顧客滿意，提供了哪些資源。 l 提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達到顧客滿意。 **針對部門職能所涉及的過程，檢查使得輸出滿足輸入要求時所需資源的適宜性。 **審核管理層 第 7 頁 共 22 頁 對資源的 安排和承諾及其落實情況。結(jié)合實現(xiàn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、滿足顧客期望及持續(xù)改進的要求綜合判定所需資源的必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的情況。 3 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審 使用，不做常規(guī)專用資料。整理。 qe 黃寶輝 **通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的因素。 人力資源 l 組織是否識別（即規(guī)定）了從事影響質(zhì)量活動的各類人員的能力。索取規(guī)定文件。 l 是否對人員能力的勝任情況進行了考核。人員的安排是否滿足需求。 **查考核記錄，從教育、培訓、技能和經(jīng)驗方面的記錄，檢查是否滿足要求，并在關(guān)鍵部門加以驗證。 l是否按需求安排了培訓，或采取其他措施，以滿足需求。 l 是否評價了培訓或其 他措施（如輪換崗位、招聘新人等）的有效性（從滿足能力需求的效果評價）。 **是否通過考試、談話、業(yè)績評價、能力測試或其他有效方法來評定培訓或其他措施的有效性。 l 員工的質(zhì)量意識如何（認識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及怎樣為實現(xiàn)質(zhì)量目標做出貢獻）。 **通過哪些方式提高員工質(zhì)量意識。（培訓、宣傳等） **通過考試、面談、觀察工作態(tài)度、詢問對 “ 以顧客為關(guān)注焦點 ” 、 “ 持續(xù)改進 ” 等質(zhì)量管理原則和對質(zhì)量方針質(zhì)量目標的理解等途徑，評價人員的質(zhì)量意識。 l 是否保持了與 第 8 頁 共 22 頁 產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員適當?shù)慕逃?、培訓、技能和?jīng)驗的記錄。 **員工的學歷證書、培訓考試合格證書、培訓成績單、培訓記錄、資格證書、履歷表等。 基礎(chǔ)設(shè)施 l 為使產(chǎn)品符合要求，組織確定并提供了哪些基礎(chǔ)設(shè)施（建筑物、工作場所、相關(guān)設(shè)施、設(shè)備、支持性服務(wù)）。l 基礎(chǔ)設(shè)施是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品的需要。是否得到了維護（不單指設(shè)備）。 工作環(huán)境 l 組織所處的工作環(huán)境條件（工作時所處的一組條件）是 否滿足需要。（條件可是社會的、心理的，如氛圍、心情、人體工效等，物理的，如溫濕度、清潔度、振動、電磁場等） l 是否得到了管理。（處于受控狀態(tài)，始終能滿足實現(xiàn)產(chǎn)品符合性的要求） 7 產(chǎn)品實現(xiàn) 實現(xiàn)的策劃 l 產(chǎn)品的質(zhì)量目標和要求（與總目標相協(xié)調(diào)） l 是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)過程。（質(zhì)量環(huán)、工藝流程，包括對第 7 章的刪減） **審查質(zhì)量手冊中質(zhì)量體系覆蓋的過程，在現(xiàn)場審查時進一步確認其實際情況。 l 針對明確 的產(chǎn)品的實現(xiàn)過程（輸入、輸出、活動）是否形成了必要的文件。對于沒有形成文件的過程和活動，如何實施。 l 是否明確了必要 的資源。 l 是否規(guī)定了相應的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動以及產(chǎn)品的接收準則。 l 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄。l 是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了必要的質(zhì)量計劃。 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 l組 第 9 頁 共 22 頁 織如何確定顧客的要求。 **銷售科是否從產(chǎn)品明示規(guī)定的（書面的或非書面的，書面如招標書、合同、訂單等，非書面如口頭訂單、電話訂購等）要求，包括對交付及交付后活動的要求；雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必須的要求（慣例、一般作法、不言而喻的）要求，法律法規(guī)要求等方面來識別顧 客的要求。 **查看公司關(guān)于識別顧客要求的相關(guān)規(guī)定，包括職責、識別方法（可能是投標、報價、合同洽談等，也可能是市場調(diào)查、競爭對手分析、水平對比、收集國內(nèi)外標準、法律法規(guī)等）、識別結(jié)果的提供形式及實施的證據(jù)。 l 顧客要求是否形成了文件。4 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有 限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。整理。qe 黃寶輝 **審查銷售科對具體產(chǎn)品的顧客要求的識別結(jié)果，如合同草案、市場調(diào)研報告、產(chǎn)品開發(fā)論證報告、服務(wù)的公開承諾及其它