【正文】 件 n 程序文件 n 作業(yè)文件 j 程序文件 i 過程控制發(fā)現(xiàn)問題的整改步驟 圖 ： 安全評(píng)價(jià)過程控制體系建立和保持 機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)人組織建立 過程控制體系，成立過程控制體系實(shí)施工作組 各 部門負(fù)責(zé)人及 員工 掌握 過程控制體系的 基本原理 和 實(shí)施要求 對(duì)全員進(jìn)行相關(guān)的安全評(píng)價(jià)過程控制的 系統(tǒng) 培訓(xùn) 充分考慮 機(jī)構(gòu)自身特點(diǎn) — 合理 策劃體系實(shí)施 要求 對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，將 過程控制 每個(gè)環(huán)節(jié) 落實(shí)到人 通過實(shí)施各種形式的檢查和審核，信息交流，對(duì)不符合的糾正與預(yù)防不斷 調(diào)整和完善，形成和保持一套能夠自我發(fā)現(xiàn)問題、解決問題， 調(diào)整管理方式和內(nèi)容，能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的過程控制體系 可以外聘有質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)的人員和管理專家輔助體系 策劃與 建設(shè) 不斷進(jìn)行信息反饋、信息交流和調(diào)整，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn) 根據(jù)機(jī)構(gòu)和員工現(xiàn)狀、相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求 建立過程控制方針目標(biāo)及各種規(guī)章制度 過程控制體系建立 過程控制體系保持 保持過程控制體系的正常運(yùn)行 監(jiān)測(cè)測(cè)量、內(nèi)部審核和 內(nèi)部審查 每一次循環(huán)都上升到更高一級(jí)的水平（持續(xù)改進(jìn)） 糾正 預(yù)防不符合， 固化經(jīng)驗(yàn) ， 持續(xù)改進(jìn) 三、《山東省安全評(píng)價(jià)過程控制標(biāo)準(zhǔn)》 1 風(fēng)險(xiǎn)分析 評(píng)價(jià)初訪 （ 1）應(yīng) 建立初訪管理制度 ，風(fēng)險(xiǎn)分析前應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)初訪。 （ 2）初訪應(yīng)有專職安全評(píng)價(jià)師參加。 （ 3） 初訪應(yīng)有影像記錄 。記錄應(yīng)能體現(xiàn)初訪時(shí)間、雙方人員、被評(píng)價(jià)單位的主要建筑設(shè)施、項(xiàng)目周邊環(huán)境等。 （ 4） 初訪應(yīng)有紙質(zhì)記錄 。記錄應(yīng)描述被評(píng)價(jià)單位基本概況（如地理位置、周邊環(huán)境、土地使用情況、法人性質(zhì)等），項(xiàng)目技術(shù)狀況（如技術(shù)來源、成熟程度、設(shè)計(jì) /施工 /監(jiān)理單位、產(chǎn)業(yè)政策），裝置設(shè)施的安全狀況（如安全距離、生產(chǎn)現(xiàn)狀、有無重大安全隱患），安全機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況，評(píng)價(jià)目的等，初訪人員及日期。 風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 1）應(yīng) 建立風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或程序文件 。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)在安全評(píng)價(jià)合同簽訂前進(jìn)行。 （ 2）應(yīng)定期修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或程序文件。 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)明確責(zé)任部門和參與部門。 （ 4）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)有明確、具體的內(nèi)容和判斷準(zhǔn)則，并形成記錄。分析內(nèi)容應(yīng)包括： 1）被評(píng)價(jià)單位基本概況，評(píng)價(jià)項(xiàng)目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、評(píng)價(jià)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)類別、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特性； 2）評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否符合批準(zhǔn)的評(píng)價(jià)資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)有安全評(píng)價(jià)師專業(yè)構(gòu)成是否滿足評(píng)價(jià)項(xiàng)目需要，是否聘請(qǐng)相關(guān)技術(shù)專家，承接項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度及原因。 3）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性分析（預(yù)測(cè)完成項(xiàng)目所需成本、評(píng)估被評(píng)價(jià)單位信用狀況）。應(yīng)按評(píng)價(jià)收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定列出收費(fèi)指導(dǎo)價(jià)；被評(píng)價(jià)單位未報(bào)價(jià)或報(bào)價(jià)低于指導(dǎo)價(jià)的，應(yīng)列評(píng)價(jià)成本費(fèi)用預(yù)測(cè)表，詳細(xì)列出成本明細(xì)。 4）項(xiàng)目的可行性結(jié)論。其中，經(jīng)濟(jì)可行性應(yīng)以評(píng)價(jià)收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合評(píng)價(jià)成本費(fèi)用估算結(jié)果為判斷依據(jù)。 5）分析人員、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。 合同簽訂 評(píng)價(jià)合同應(yīng)使用全省統(tǒng)一的合同范本，并采用統(tǒng)一編號(hào)。 合同應(yīng)明確評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé) 任。 2 評(píng)價(jià)實(shí)施 評(píng)價(jià)項(xiàng)目組 （ 1）應(yīng) 建立并不斷改進(jìn)實(shí)施評(píng)價(jià)程序 文件。 （ 2）應(yīng)任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和成立評(píng)價(jià)項(xiàng)目組，并形成記錄。 （ 3）項(xiàng)目組成員應(yīng)是專職安全評(píng)價(jià)師，專業(yè)配備應(yīng)能滿足項(xiàng)目要求，個(gè)別專業(yè)人員不足時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)相應(yīng)的技術(shù)專家。 （ 4)一類評(píng)價(jià)范圍的項(xiàng)目，項(xiàng)目組成員不得少于 5人；二類評(píng)價(jià)范圍的，不得少于 4人。 （ 5） 項(xiàng)目組應(yīng)編制評(píng)價(jià)工作計(jì)劃 ，計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目概況、評(píng)價(jià)范圍、成員及分工、工作進(jìn)度等內(nèi)容，并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、計(jì)劃審核人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字。 （ 6）項(xiàng)目組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、檢查、核查時(shí)不應(yīng)少于 2人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須參加。 （ 7）項(xiàng)目組與被評(píng)價(jià)單位就評(píng)價(jià)和檢查結(jié)果交換意見應(yīng)形成記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、人員、交換意見內(nèi)容及結(jié)果、交流的方式等內(nèi)容。 （ 1）項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的需要，收集相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和類比資料。 （ 2）項(xiàng)目組應(yīng)系統(tǒng)收集被評(píng)價(jià)單位的相關(guān)資料（含影像資料）。 （ 3）項(xiàng)目組現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)，應(yīng)出示安全評(píng)價(jià)師上崗證。應(yīng)形成清晰、詳實(shí)的考察紙質(zhì)記錄，由被評(píng)價(jià)單位簽字確認(rèn)。 記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項(xiàng)目資料清單，查看過的原件清單，項(xiàng)目周邊情況，現(xiàn)狀和驗(yàn)收評(píng)價(jià)項(xiàng)目還應(yīng)有發(fā)現(xiàn)的安全隱患，雙方考察人員簽字及日期，技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。 （ 4）現(xiàn)場(chǎng)考察記錄應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)考察時(shí)間、雙方人員、被評(píng)價(jià)單位標(biāo)志性建筑、現(xiàn)場(chǎng)考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等。 現(xiàn)場(chǎng)檢查 （ 1）評(píng)價(jià)組應(yīng)在熟悉項(xiàng)目資料，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考察后編制評(píng)價(jià)對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)安全檢查表。檢查表內(nèi)容應(yīng)全面，不得有重大遺漏。 （ 2）現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)按照安全檢查表逐條進(jìn)行，并如實(shí)記錄評(píng)價(jià)對(duì)象實(shí)際情況，隱蔽工程應(yīng)查閱設(shè)計(jì)資料或現(xiàn)場(chǎng)詢問并記錄。 （ 3