【正文】 員 設(shè) / 校 / 審 人 員 主管院長(zhǎng) 控制部 項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目成員 專業(yè)室主任 專 業(yè) 負(fù) 責(zé) 人 專 業(yè) 負(fù) 責(zé) 人 專 業(yè) 負(fù) 責(zé) 人 22 原因三：部分職責(zé)的缺失，使許多工作的工作量大大增加，從而使整體效率降低，以資質(zhì)申報(bào)為例 例如工程設(shè)計(jì)資質(zhì)申報(bào)： 需要的材料 內(nèi)容 申報(bào)時(shí)的狀態(tài) 耗費(fèi)的時(shí)間 第一冊(cè) 單位資質(zhì) 包括單位設(shè)立批準(zhǔn)條件、現(xiàn)有設(shè)計(jì)資質(zhì)、咨詢資質(zhì)正、副本復(fù)印件、年檢的證明材料復(fù)印件、專有技術(shù)和專利情況等 基本齊全 2023年 6月到年底，大約半年的時(shí)間， 2023還要不斷提供新的證明和資料 第二冊(cè) 人員資歷 主導(dǎo)工藝（主導(dǎo)專業(yè)）人員職稱證明及業(yè)績(jī)簡(jiǎn)歷、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格證明、土建及公用專業(yè)人員職稱證明、技術(shù)骨干人員職稱證明等 基本沒有匯總，必須一一收集 第三冊(cè) 工程業(yè)績(jī) 主要工程項(xiàng)目合同復(fù)印件及其他業(yè)績(jī)證明、主要工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容簡(jiǎn)介 基本沒有匯總，必須一一收集 主要資質(zhì)申報(bào)及耗費(fèi)的時(shí)間 資質(zhì)名稱 耗費(fèi)的時(shí)間 資質(zhì)名稱 耗費(fèi)的時(shí)間 工程設(shè)計(jì)資質(zhì) 約半年 城市規(guī)劃資質(zhì)（三版） 34個(gè)月 工程咨詢資質(zhì) 2個(gè)多月 環(huán)境工程設(shè)計(jì)資質(zhì)（年檢） 1個(gè)多月 工程造價(jià)咨詢單位資質(zhì) 1個(gè)月 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì) 12個(gè)月 相關(guān)部門數(shù)據(jù)的積累薄弱，資質(zhì)申報(bào)時(shí)通常要進(jìn)行大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的重新搜集，工作量大大增加 資料來源：技術(shù)中心 23 公司項(xiàng)目管理部分職能缺失或嚴(yán)重弱化也造成組織層面效率低下 項(xiàng)目策劃 項(xiàng)目開工 項(xiàng)目計(jì)劃 項(xiàng)目執(zhí)行 與控制 項(xiàng)目收尾 控制部 /報(bào)價(jià)部 ?確定項(xiàng)目要求（進(jìn)度、質(zhì)量、 費(fèi)用 ） ?資源投入計(jì)劃 ?項(xiàng)目管理流程與規(guī)范 ?確定項(xiàng)目監(jiān)控策略 ?項(xiàng)目策略 ?資源承諾 ?協(xié)助確定項(xiàng)目核心小組成員 ?審批開工報(bào)告 ?審批項(xiàng)目計(jì)劃 ?落實(shí)資源 ?項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量與費(fèi)用控制 ?風(fēng)險(xiǎn)控制 ?階段審批 ?評(píng)估項(xiàng)目成果 項(xiàng)目經(jīng)理 ?起草開工報(bào)告 ?確定核心小組成員 ?主持開工會(huì) ?制定項(xiàng)目計(jì)劃 ?負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施 ?項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告 ?團(tuán)隊(duì)建設(shè) ?過程審查 ?風(fēng)險(xiǎn)控制 ?項(xiàng)目合同收尾 ?項(xiàng)目管理收尾 ?項(xiàng)目總結(jié)及匯報(bào) ?評(píng)估小組成員 項(xiàng)目成員 ?參與項(xiàng)目計(jì)劃 ?負(fù)責(zé)具體工作的實(shí)施 ?項(xiàng)目收尾工作 ?項(xiàng)目總結(jié) 注：紅字部分為東華公司在項(xiàng)目管理上缺失或較弱的能力 24 原因四：職責(zé)分工不合理，不僅造成組織效率低下，而且形成對(duì)資源的爭(zhēng)奪，以人員調(diào)配為例 項(xiàng)目控制部 報(bào)價(jià)和項(xiàng)目經(jīng)理部 技術(shù)部 專業(yè)室主任 要人 要人 要人 要如何協(xié)調(diào)和平衡 如下表為工藝管道室 6月份接到的任務(wù)單 類型 下單部門 數(shù)量 零星任務(wù) 報(bào)價(jià)和項(xiàng)目經(jīng)理部 6份 技術(shù)部 11份，多為協(xié)助報(bào)獎(jiǎng) 項(xiàng)目控制部 5份 施工 項(xiàng)目控制部 4份 可研 項(xiàng)目控制部 3份 ? 項(xiàng)目控制部和別的部門有一些任務(wù)都要我做，我的資源不太好協(xié)調(diào)。 …… 我覺得應(yīng)該統(tǒng)一下達(dá)比較好 ? 有一個(gè)不太好的傾向 ，項(xiàng)目控制部為主，技術(shù)部和報(bào)價(jià)部也在做人員的調(diào)度，相當(dāng)于一個(gè)人員有三個(gè)部門給他調(diào)，好的給誰，不好的給誰？ ——— 訪談?dòng)涗? 25 以收款為例：收款由經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)經(jīng)理協(xié)助，設(shè)計(jì)經(jīng)理缺乏回款壓力 2023年部分項(xiàng)目回款狀況一覽表（單位：萬元） 編號(hào) 項(xiàng)目名稱 合同額 回款狀況 收款部門 1 南京化學(xué)工業(yè)園污水處理可研 26 至 4月應(yīng)收 26萬，實(shí)收 20萬 經(jīng)營(yíng)部 2 撫順石油化工公司二廠甲乙酮裝置改擴(kuò)工程可研 15 至 5月應(yīng)收 15萬，實(shí)收無 3 桐城市雙港塑料制品廠年產(chǎn) 4000噸高阻隔復(fù)合醫(yī)藥包裝材料生產(chǎn)技改線技改項(xiàng)目可研 2 至 3月應(yīng)收 2萬，實(shí)收 2萬 4 恒基達(dá)鑫國(guó)際化工倉(cāng)儲(chǔ)二期（二階段）罐區(qū)工程設(shè)計(jì) 208 至 4月應(yīng)收 ，（定金） 5 懷遠(yuǎn)縣汗水處理廠廠區(qū)配套管網(wǎng)工程設(shè)計(jì) 75 至 4月應(yīng)收 15萬， 5月收到 15萬 6 蘇州市固體廢物處理處置中心工程項(xiàng)目建議書、可研 至 3月應(yīng)收 ， 7 張家港市華源化工有限公司搬遷工程可研 39 至 4月應(yīng)收 ，實(shí)收無 8 中原氣化股份有限公司 30萬 t/a甲醇生產(chǎn)裝置工程設(shè)計(jì) 788 至 6月應(yīng)收 ， 建議： 經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)開拓，簽單； 項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)作，回款 資料來源：經(jīng)營(yíng)部 26 組織本身原因 個(gè)人原因 27 員工潛力未能充分發(fā)揮，積極性不高是個(gè)人效率低下的主要原因 ? 感覺現(xiàn)在積極性差了，加班也不愿意了，消極怠工了 ? 不是真的人力不足，沒有以前積極了，真正獨(dú)擋一面的人太少 —— 訪談?dòng)涗? 問題：您認(rèn)為自己的才能在目前崗位是否得以發(fā)揮？3%36%53%8%0%10%20%30%40%50%60%已充分發(fā)揮 發(fā)揮尚好 有些方面沒有發(fā)揮 完全沒有發(fā)揮分析： 認(rèn)為自己的才能沒有完全發(fā)揮的員工比例達(dá)到 61% 只有 3%的人覺得自己的才能已經(jīng)充分發(fā)揮 可見，員工普遍認(rèn)為個(gè)人的才能在目前的崗位上發(fā)揮不夠 28 交叉分析發(fā)現(xiàn)， 大部分 20－ 40歲之間的被調(diào)查對(duì)象認(rèn)為自己的才能在目前的崗位沒有得以完全的發(fā)揮；從部門看，專業(yè)室這一比例最高為 66% 4% 5%0% 0%8%0% 0%75%30%34%44%50%25%55%65%37%42%5%14%7%0%10%20%30%40%50%60%70%80%2030歲 3040歲 4050歲 5060歲 60歲以上已充分發(fā)揮 發(fā)揮尚好有些方面沒有發(fā)揮 完全沒有發(fā)揮 2030歲、 3040歲的人認(rèn)為自己的才能沒有得以完全發(fā)揮的比例最高，分別為 65%、55%。而這些人正是公司未來發(fā)展的中堅(jiān)力量。 4050歲的人中認(rèn)為自己才能完全沒有發(fā)揮的比例最高，為 14% 隨著年齡的增長(zhǎng)，認(rèn)為自己才能發(fā)揮尚可的比例有遞增趨勢(shì) 2%0%5%10%8%2%10%14%43%48% 47%32%38%43%42%58%0%10%20%30%40%50%60%70%黨群部門 管理部門 輔助生產(chǎn)部門 各專業(yè)室已充分發(fā)揮 發(fā)揮尚好有些方面沒有發(fā)揮 完全沒有發(fā)揮專業(yè)室員工中高達(dá) 66%的人認(rèn)為自己的才能有些方面沒有發(fā)揮或完全沒有發(fā)揮 這一比例排在第二位的部門是輔助生產(chǎn)部門，為 52% 29 問卷調(diào)查顯示：收入提高是提高員工積極性和創(chuàng)造性的最優(yōu)手段，同時(shí) 54%的員工愿意接受難度、責(zé)任和壓力更大的工作挑戰(zhàn) 問題：您認(rèn)為下列哪些方式能夠更好地提高您的積極性和創(chuàng)造性？%%% %%%0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%收入提高 福利改善 挑戰(zhàn)性的工作培訓(xùn)機(jī)會(huì) 領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可 職位晉升30 組織關(guān)鍵問題之二：控制能力薄弱 效率 低 控制 弱 強(qiáng) 組織目標(biāo) 控制力加強(qiáng) 效率提高 高 31 表現(xiàn)一：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制能力弱 公司級(jí)目標(biāo) 部門級(jí)目標(biāo) 高層管理者： 面對(duì)公司目標(biāo) 和市場(chǎng)壓力 中層管理者： 面對(duì)部門目標(biāo) 和客戶壓力 基層員工： 面對(duì)任務(wù)目標(biāo) 和業(yè)績(jī)壓力 分 解 并 推 動(dòng) 公司 部門 個(gè)人 計(jì)劃是最重要的控制手段之一，但公司缺乏縱向的計(jì)劃分解體系 32 公司層面缺乏計(jì)劃的平衡和協(xié)調(diào)職能，不能為計(jì)劃控制提供組織保證 ？ 收費(fèi)／簽約計(jì)劃 質(zhì)量計(jì)劃 人力資源計(jì)劃 技術(shù)研發(fā)計(jì)劃 采購(gòu)計(jì)劃 生產(chǎn)計(jì)劃 …… 計(jì)劃是互為條件的，計(jì)劃的協(xié)調(diào)本質(zhì)上是對(duì)資源的合理平衡 財(cái)務(wù)計(jì)劃 33 表現(xiàn)二：項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)算控制能力弱，如設(shè)計(jì)項(xiàng)目可控費(fèi)用的計(jì)劃和預(yù)算缺乏 以中核華原鈦白公司鈦白二期項(xiàng)目為例（元） 費(fèi)用類別 2023年度預(yù)算數(shù) 2023年實(shí)際發(fā)生數(shù) 一、人工費(fèi) 二、差旅交通費(fèi) 32968 三、辦公耗材資料費(fèi) 3155 四、文印復(fù)制費(fèi) 16181 五、郵遞電訊費(fèi) 5262 六、經(jīng)營(yíng)招待費(fèi) 6570 七、設(shè)備軟件購(gòu)置及修理費(fèi) 八、外事費(fèi) 九、會(huì)務(wù)費(fèi) 問題描述 問題解決的關(guān)鍵 ?按項(xiàng)目核算 ?根據(jù)歷史數(shù)據(jù)核定人工時(shí)費(fèi)用定額 ?合理預(yù)計(jì)新項(xiàng)目的人工時(shí) 資料來源：公司財(cái)務(wù)部 ?財(cái)務(wù)部按月進(jìn)行了項(xiàng)目成本核算 ?缺乏人工時(shí)、費(fèi)控等計(jì)劃指標(biāo)，對(duì)費(fèi)用執(zhí)行情況無法監(jiān)督控制，更不利于要求項(xiàng)目經(jīng)理分析原因，并制定調(diào)整措施 34 總承包項(xiàng)目制定了針對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)部控制財(cái)務(wù)估算表，但沒有系統(tǒng)的分解到年、季、月的詳細(xì)計(jì)劃 以撫順項(xiàng)目為例（單位：萬元） 序號(hào) 工程及費(fèi)用名稱 設(shè)備購(gòu)置費(fèi) 安裝工程費(fèi) 建筑工程費(fèi) 其他工程費(fèi) 合計(jì) 一 第一部分 工程費(fèi)用 6865 3658 1475 12023 （一） 工藝生產(chǎn)裝置 5518 2406 978 8903 1 原料預(yù)處理 1009 729 891 2629 2 仲丁醇合成 544 233 777 … （二） 儲(chǔ)運(yùn)工程 478 1043 295 1818 1 工藝外管 85 85 … 到目前為止，總承包項(xiàng)目的內(nèi)控財(cái)務(wù)估算是針對(duì)整個(gè)項(xiàng)目周期編制的，沒有系統(tǒng)的分解到年、季、月的財(cái)務(wù)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算，不利于對(duì)項(xiàng)目的預(yù)算控制 資料來源：撫順項(xiàng)目資料 35 對(duì)材料成本關(guān)注相對(duì)多一些，但材料的預(yù)算只是在年末進(jìn)行 撫順 ／年甲乙酮項(xiàng)目 材料成本估算（預(yù)算）匯總表 材料名稱 2023年度 8－ 12月 2023年 12月 31日后尚需發(fā)生的材料成本 材料成本總估（預(yù)）算 數(shù)量 平均單價(jià) 金額 實(shí)際已耗用材合計(jì) 估計(jì)耗用數(shù)量 估計(jì)單價(jià) 估計(jì)金額 鋼隔柵 123 6899 849792 849792 各類閥門 612 663 405899 68 663 45100 451000 儀表電纜 26 10395 273616 39 10395 410423 684039 … … … … … … … … … 合計(jì) 9007 13751716 6292 9116969 228686685 2023年 12月 31日 資料來源：撫順項(xiàng)目資料 36 表現(xiàn)三：資金控制能力弱，如項(xiàng)目經(jīng)理部掌握現(xiàn)金收支的職能不利于資金安全 收款單位：化三院（東華工程公司）撫順項(xiàng)目經(jīng)理部 申請(qǐng)證書編號(hào)：甲乙酮工程管理字 003 以前累計(jì)已付款 本次申請(qǐng)付款金額 請(qǐng)求付款理由： 總承包商代表簽字 ：（總承包項(xiàng)目經(jīng)理） 總承包商單位公章： 業(yè)主主管部門意見： 業(yè)主代表簽字： 業(yè)主代表批準(zhǔn)付款金額： 必須扣減的金額： 業(yè)主財(cái)務(wù)資產(chǎn)部撥付金額： 費(fèi)用類別：總承包管理費(fèi) 2023年 10月 5日 例： ／年甲乙酮工程付款審批單 資金的安全性是企業(yè)應(yīng)控制的重點(diǎn)，公司應(yīng)加強(qiáng)資金集中管理，對(duì)此提出以下建議： 資金的收支職能歸公司，項(xiàng)目經(jīng)理部留備用金 或者對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部的資金進(jìn)行總量控制，收款直接到公司，每月按財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行資金撥付 資料來源：撫順項(xiàng)目資料 37 組織方案一：立足現(xiàn)有結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化職能 股東大會(huì) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 總經(jīng)理 股份公司黨委 工藝管道室 黨委工作部 紀(jì)委 監(jiān)察室 工會(huì)／團(tuán)委 設(shè)備室 電控室 環(huán)境工程室 建筑一室 建筑二室 技術(shù)經(jīng)濟(jì)室 項(xiàng)目控制部 報(bào)價(jià)和項(xiàng)目經(jīng)理部 經(jīng)營(yíng)部 國(guó)際事業(yè)部 工程部 采購(gòu)部 技術(shù)部 質(zhì)保部 計(jì)算中心 翻譯室 檔案室 財(cái)務(wù)和資產(chǎn)部 投資發(fā)展部 人力資源部 技術(shù)研發(fā)中心 總經(jīng)理辦公室 38 優(yōu)缺點(diǎn)：現(xiàn)有的管理體系變化小，推行難度相對(duì)小，但公