大連律協(xié)房建委——房地產(chǎn)項目并購之法律盡職調(diào)查操作指引-文庫吧
2025-07-19 03:26 本頁面
【正文】 的變革過程及其合法性、股權(quán)是否存在爭議（比如代持）及權(quán)利限制等；（2）各股東出資是否符合規(guī)定（包括出資方式、出資比例與數(shù)額、是否有虛報注冊資本或虛假出資情況、出資是否被抽逃或挪用、出資的有形財產(chǎn)的權(quán)屬、出資的有形財產(chǎn)是否經(jīng)評估作價、出資的有形財產(chǎn)是否移交及過戶、出資的無形資產(chǎn)的歸屬及權(quán)屬證書、出資的無形資產(chǎn)的類別及剩余有效期、資產(chǎn)是否有抵押、質(zhì)押等權(quán)利限制；（3）分公司及參股子公司情況、出資額、所占比例；（4）股本變動及相應(yīng)合同、章程、決議、批文、變更登記情況；（5）企業(yè)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的兼并、分立、合并、破產(chǎn)、清算情況。包括：章程內(nèi)容的合法性、完整性，現(xiàn)行章程及曾生效的章程，章程內(nèi)容中是否有反收購條款（如有，查明具體內(nèi)容），章程內(nèi)容是否有影響股權(quán)并購的其他特別規(guī)定（如高薪補償被辭退的高管人員、股東權(quán)利計劃等）等?！ “ǎ海?）土地使用權(quán)性質(zhì)、使用權(quán)歸屬及證書與實際是否相符；（2）房產(chǎn)權(quán)歸屬及證書與實際是否相符；（3）主要機械設(shè)備、設(shè)施、車輛及其他有形資產(chǎn)的類別、歸屬、保險交納情況；（4）知識產(chǎn)權(quán)（包括但不限于專利、商標(biāo)、版權(quán)）等其他無形資產(chǎn)（如有）之類別、數(shù)量、權(quán)屬、存續(xù)及剩余有效期；（5）資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、查封情況；包括：（1）重大合同（尤其是建設(shè)施工合同）的主體及內(nèi)容的合法性、有效性及履行情況，在目標(biāo)企業(yè)控制權(quán)改變后是否仍然有效或合同約定是否產(chǎn)生變更；（2）重大合同中是否存在純義務(wù)性條款或其他限制性條款；（3）重大合同有關(guān)解除、終止合同的約定對并購會產(chǎn)生何種影響；（4）對外擔(dān)保合同的具體情況及主合同履行情況；（5）債權(quán)。性質(zhì)、合法性、有效性、數(shù)量及實現(xiàn)債權(quán)的障礙，債權(quán)質(zhì)量狀況；（6）債務(wù)。性質(zhì)、合法性、有效性，數(shù)量及履行情況；債務(wù)償還期限、附隨義務(wù)及債權(quán)人對其是否有特別限制；貸款文件、貸款數(shù)額、還款期、愈期利息及罰金情況；外債情況、合法性、批文及登記證明，外債擔(dān)保文件、履約保證書情況及批準(zhǔn)登記手續(xù)。資產(chǎn)抵押、質(zhì)押清單及文件、債務(wù)履行情況；負(fù)債是否已被追索、是否已被提起訴訟或仲裁、是否有潛在的重大訴訟或仲裁；（7）其他對并購可能產(chǎn)生重大影響的合同之履行情況、風(fēng)險審查、仲裁及行政處罰情況的審查包括：（1）是否有已發(fā)生法律效力的法院判決、裁定、調(diào)解書或仲裁裁決，案由、目標(biāo)企業(yè)的地位及執(zhí)行情況。（2）是否有正在進行的法律訴訟或仲裁，訴訟地位、仲裁地位及案由、可能的結(jié)果；（3）是否有潛在的重大訴訟、仲裁及其案由、地位及可能的結(jié)果；（4）是否有因為環(huán)保、稅收、產(chǎn)品、責(zé)任、勞動關(guān)系等原因而受到相應(yīng)行政處罰、執(zhí)行情況；是否有前述事項而正在接受相應(yīng)行政調(diào)查，調(diào)查進展情況及可能的結(jié)論和處罰結(jié)果；是否有因前述事項而被進行調(diào)查和處罰的潛在可能性，可能的結(jié)論及處罰結(jié)果。（5）其他情況包括：（1）內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系；（2）內(nèi)部相關(guān)職能部門及職能劃分、相互關(guān)系、負(fù)責(zé)人情況；（3）內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)設(shè)置、職能權(quán)限、相互關(guān)系、機構(gòu)運行及負(fù)責(zé)人情況；（4）是否有企業(yè)辦社會職能的機構(gòu)、具體情況及經(jīng)營運行和財產(chǎn)狀況；（5）近三年來主要（重大）決策在程序上和實體上的有效性及相關(guān)文件；（6）股東、董事、監(jiān)事、職代會、經(jīng)理及其他高管層人員情況；（7）附屬機構(gòu)、控股子公司、參股子公司、分公司、辦事處、獨立核算的業(yè)務(wù)部門及其下設(shè)機構(gòu)情況。包括：（1）名下員工人數(shù)、是否簽署勞動合同、勞動合同的期限、崗位分布及實際上崗情況；（2）勞動保險及住房公積金繳納情況；（3）事實勞動關(guān)系及交叉勞動關(guān)系情況；（4）需新簽、變更、
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