支行(營業(yè)部)非法集資風險排查報告-文庫吧
2024-07-19 01:37 本頁面
【正文】 根據(jù)本單位實際，通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪、查詢賬戶、簽訂協(xié)議書和承諾書等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。一是建立員工“五嚴禁”工作制度，并 “五嚴禁”，即：嚴禁歸集他人資金進行理財投資；嚴禁參與民間借貸、參與設立民間融資機構(gòu)或違規(guī)經(jīng)營辦企業(yè)等活動；嚴禁充當資金掮客；嚴禁借銀行的名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財；嚴禁利用所控制賬戶為他人過渡資金。二是逐層、逐級、逐崗簽訂防范非法集資責任承諾書，以書面形式明確每一個員工的責任，包括防范非法集資工作內(nèi)容、工作要求、考核標準、責任追究。承諾書中應明確：本人承諾，若違反上述責任，自愿主動接受撤職處分或解除勞動合同。三是根據(jù)員工授權，對員工控制的賬戶進行異常行為監(jiān)控。通過內(nèi)部預警信息系統(tǒng)，對相關信息進行初步審查后開展核查，重點核查大額交易、異常交易、重要崗位、重要人員。四是要加強員工日常行為排查，排查范圍達到100%興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活
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