支行(營(yíng)業(yè)部)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告-在線瀏覽
2024-08-30 01:37本頁(yè)面
【正文】 客；嚴(yán)禁借銀行的名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財(cái)；嚴(yán)禁利用所控制賬戶為他人過渡資金。承諾書中應(yīng)明確：本人承諾，若違反上述責(zé)任，自愿主動(dòng)接受撤職處分或解除勞動(dòng)合同。通過內(nèi)部預(yù)警信息系統(tǒng)，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行初步審查后開展核查，重點(diǎn)核查大額交易、異常交易、重要崗位、重要人員。是否參與涉黃、涉賭活動(dòng)；家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購(gòu)置房屋、車輛；家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動(dòng)；社會(huì)交際方面重點(diǎn)關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系；日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗；是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)；是否越權(quán)處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)；是否有意測(cè)試他人密碼。向社會(huì)公開舉報(bào)電話，在網(wǎng)站設(shè)立投訴專區(qū)，借助社會(huì)力量加強(qiáng)對(duì)員工行為的外部監(jiān)督。截至目前，員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價(jià)值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。做到“
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