【正文】 容將會在結束會議上與工廠進行總結。不符合 WalMart 供應商標準的部分將被提出并與工廠管理層討論，同時要求糾正行動，然后正式納入糾正行動計劃中。 審計員會留下一份簽名的審計情況報告給工廠管理人員保存，這樣工廠便有一份該次審計期間觀察到的缺點紀錄。 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 9 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 第六章 – 工廠評估定義 所有生產(chǎn) WalMart 商品的工廠都必須接受檢查，以確認其產(chǎn)品是在符合 WalMart 供應商標準的條件下所生產(chǎn)。 工廠在接受工廠認證檢查及審計之后，將會收到一份審計評估結果。審計評估結果及其標準分為以下幾種： . 綠色 . 黃色 . 紅色 . 永久取消資格 綠色 以下是工廠被評為綠色后的一些影響： . 貨品可裝運 . 可以接新訂單 . 糾正行動計劃 [若需要糾正行動計劃]： . 直接進口供應商 .. 糾正行動計劃必須在從審計日算起的 90 日內收到。供應商若沒有做 到， 有關工廠將被評為“不合格” 。若糾正行動計劃可以被接受 ，從初審日算起 ，審計的有效期將維持一年。 . 美國本土進口供應商 .. 從供應商收到評估結果的那一天算起 90 日內，WalMart 必須收到供應商的糾正行動計劃。供應商若沒有做到，有關工廠將被評為“不合格”。若糾正行動計劃可以被接受，審計有效期從初審日算起， 將維持一年。 黃色 以下是工廠被評為黃色后的一些影響： . 貨品可裝運 . 可以接新訂單 . 糾正行動計劃：工廠必須提交糾正行動計劃和支持文件。若沒有做到，工廠將被評為“不合格”。 . 直接進口供應商 .. WalMart 必須在從審計日算起的 15 日內收到糾正行動計劃。 . 美國本土進口供應商 .. 從供應商收到評估結果的那一天算起 45 日內，WalMart 必須收到供應商的糾正行動計劃。 . 從審計日算起的 120 日內，工廠會接受跟蹤審計。工廠 / 供應商有責任使工廠在允許的時間內接受進行跟蹤審計。若沒有做到，工廠 / 供應商將被評為“不合格”。 . 若發(fā)現(xiàn)跟蹤審計結果與糾正行動計劃不一致，工廠將被評為“不合格”。 . 若收到 3 個黃色評估結果，工廠將被評為“不合格”。 . 不斷改進工時者例外 若工廠只因為違反工時而收到 3 個黃級評估結果，但是工廠在減少工時方面已經(jīng)呈現(xiàn)明顯 的改進，WalMart 可能決定不將工廠評為“不合格”。 工廠將會在收到黃WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 10 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 色評估結果后的 120 日內接受跟蹤審計。 工廠在工時方面 必須向著一周 60 小時的行業(yè)標準努力。工廠管理層需要清楚地在其糾正行動計劃中提出改善計劃。 審計員也需要確認工廠從一次到下一次訪問所作的改進模式。 不斷改進的模式將被記錄在審計報告中，作為例外的憑據(jù)。 . 若跟蹤審計結果與糾正行動計劃相符，審計的有效期將從初始審計日/ 年審日算起持續(xù)一年。 紅色 以下是工廠被評為紅色結果的一些影響： . 貨品可裝運 . 可以接新訂單 . 糾正行動計劃：工廠必須提出糾正行動計劃和支持文件。若沒有做到，工廠將被評為“不合格”。 . 直接進口供應商 .. WalMart 必須在從審計日算起的 15 日內收到糾正行動計劃。 . 美國本土進口供應商 .. 從供應商收到評估結果的那一天算起 45 日內，WalMart 必須收到供應商的糾正行動計劃。 . 跟蹤審計必須在審計日 之后的 60 日內進行，否則工廠將被 評為“不合格”。 . 若收到 2 個紅色評估結果，工廠將被評為“不合格”。 . 若發(fā)現(xiàn)跟蹤審計結果與糾正行動計劃不一致，工廠將被評為“不合格”。 . 若跟蹤審計結果與糾正行動計劃相符，審計的有效期將從初審日/年審日算起持續(xù)一年。 永久取消資格 以下是工廠被評為“永久取消資格”的一些后果：(“永久取消資格”的評估結果可能是因 為違反童工法、強迫勞工、體罰、非法運輸、歧視、侵犯人權和 / 或不安全的工作環(huán)境等等。) . 不準出貨 . 萬一貨品已離開港口，只有零售市場同意貨品才會被接受。 . 所有未完成的訂單將自動被取消。 “不合格”的程序 “不合格”不應該和工廠認證結果混淆。它的作用是管理不符合新的工廠認證程序及其標準的供應商 / 工廠。它就象一個暫存中心一樣將不符合和 / 或不合作供應商 / 工廠放置起來。 在工廠認證程序中，工廠可能會被“不合格”。以下是工廠 被“不合格”的幾個原因： . 跟蹤審計結果發(fā)現(xiàn)與所遞交的糾正行動計劃不一致。 . 工廠收到 3 個黃色評估結果 . 工廠收到 2 個紅色評估結果 . 工廠 / 供應商沒有在期限內根據(jù)評估結果提出糾正行動計劃 . 工廠沒有在期限內進行跟蹤審計 . 違反檢查的權利 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 11 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 . 工廠拒絕審計人員進入工廠或員工宿舍 . 工廠沒有提供工廠和 / 或人事記錄 . 工廠拒絕審計人員進入或檢查記錄的要求 . 工廠拒絕員工接受面談 因連續(xù)幾次評估結果而導致“不合格” . 黃色 + 黃色 + 黃色 = *不合格 . 黃色 + 黃色 + 紅色 = 不合格 . 黃色 + 紅色 + 黃色 = *不合格 . 黃色 + 紅色 + 紅色 = 不合格 . 紅色 + 黃色 + 黃色 = *不合格 . 紅色 + 黃色 + 紅色 = 不合格 . 紅色 + 紅色 = 不合格 *注意：工廠必須在一次到下一次審計之間表現(xiàn)出明顯的改善。不合格豁免是根據(jù)改善的程度和違反的種類而評定。 工廠被評為“不合格”的后果 . 從工廠被審計之日起的 90 日內，不下新的 / 未來的訂單給工廠。 . 在工廠維持在“不合格”狀態(tài)期間，不能接訂單。 . 在工廠被評為“不合格”之前的所有訂單可以被生產(chǎn)出貨。 從“不合格”的狀態(tài)中解除 . 供應商必須首先解決導致工廠“不合格”的問題。 . 供應商必須提交糾正行動計劃及所有的支持文件給全球采購辦公室 / 工廠認證協(xié)調員。 . 供應商必須在希望工廠可以恢復業(yè)務的日期之前至少 30 日，遞交 “認證申請” 給全球采購辦公室 / 工廠認證協(xié)調員。 . 下訂單之前，工廠必須接受完整的第三方審計，并獲得一個黃色或更好的評估結果。供應商將負擔第三方審計費用。 . 若工廠沒有得到可被接受的第三方審計評估結果，它將維持在“不合格” 狀態(tài)。 當工廠準備好接受重新審計時，供應商可以再次遞交“認證申請”。供應商將負擔所有的第三方審計費用。 供應商的表現(xiàn) WalMart 鼓勵供應商發(fā)展和改善他們工廠的條件以符合 WalMart 的標準。所有供應商應該注意，以下數(shù)據(jù)將會通過特別報告而被監(jiān)察： . “不合格”工廠的數(shù)目 . 由于“不合格”而不再被使用的工廠數(shù)目 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 12 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 第七章 – 拒絕檢查 / 檢查權 WalMart 百貨集團的供應商協(xié)議規(guī)定，供應商必須允許審計人員進入他們的生產(chǎn)工廠，以確 保每一間工廠都符合 WalMart 百貨集團的供應商標準。 為了讓供應商了解 WalMart 如何看待和供應商標準相關的“拒絕進入 / 檢查權”問題，以下舉出一些例子。 . 審計員被準許檢查所有的設施，但是不被允許檢查文件或宿舍。 . 若檢查是經(jīng)由工廠管理部門 / 供應商所安排，在到達工廠后又毫無理由地拒絕進入。 . 據(jù)工廠管理部門的說法，整個工廠只有一個單位生產(chǎn) WalMart 的產(chǎn)品，但是其它單位的員工 被觀察到在所謂的“專用”工廠工作。那么，整個工廠 (所有的建筑物) 都必須被審計。 . 偶爾工廠管理層會拒絕提供相關的記錄，理由是那些記錄已經(jīng)送到另一個國家 / 辦公室，或負責人員請假等等，因此，工廠不能提供要求的信息。同樣，對于有關面談的要求，工廠可能借口說負責授權人員不在，因此，不能進行員工面談。 . 對于諸如此類的例子，審計員應仔細觀察情況。如果審計員認為工廠的理由可以被接受，那就應該做特殊安排。除非相關文件已被檢查，以及必要的員工面談已做完，否則工廠不應該收到任何審計評估。 . 如果工廠無法提供員工的人事信息，就成為檢查權的問題。 既然 WalMart 供應商在簽署供應商合同時便被告知審計要求，并且 WalMart 已提供所有供應商“工廠認證”手冊，所以他們知道或應該知道審計所要求的文件。 如果審計員被拒絕進入工廠、宿舍或檢查相關文件（包括工資表、工作時間卡、合同、員工面談等），后果會相當嚴重。 “拒絕進入 / 檢查權” 的后果如下： . 所有訂單將被取消。 . 在工廠遵照要求并經(jīng)過審計確認符合標準之前,工廠不能接新訂單。 . 不準出貨。 . 所有尚未出貨的產(chǎn)品將被取消。 . 在使用第三方認證公司重新審計并得到可被接受的審計結果之后，工廠才可以被激活。 . 一旦工廠的訂單被取消，這些訂單便不可以再被激活。，如要繼續(xù)相關業(yè)務,供應商的工廠必須重新接單。 如何解除“拒絕檢查 / 檢查權” 狀態(tài) . 任何時候供應商 / 工廠準備就緒，便可恢復和 WalMart 的業(yè)務。 . 供應商必須遞交一份“認證申請”給相關的全球采購辦公室。 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 13 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 . 工廠必須接受第三方的全面審計。供應商將自行負擔第三方審計費用。 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 14 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 第八章 – 糾正行動計劃 (CAP) 供應商 / 工廠必須根據(jù)工廠評估，遞交一份糾正行動計劃 (簡稱 CAP)。 美國本土進口供應商的CAP 如同在前面有關評估部分所述，WalMart 必須在下列的期限內收到 CAP： . 得到綠色評估結果,，CAP必須在從供應商收到評估結果之日算起的 90 日內遞交。 . 得到黃色評估結果，CAP必須在從供應商收到評估結果之日算起的 45 日內遞交。 . 得到紅色評估結果，CAP必須在從供應商收到評估結果之日算起的 45 日內遞交。 美國本土進口供應商的 CAP 記錄 用電子郵件或包裹方式將文件寄給 WalMart 工廠認證部 (請看附錄 E 上的電郵地址)。 要求某些文件記錄是為了表明糾正行動已經(jīng)履行。 只有通過跟蹤審計，才能表明工廠是否已符合標準。 工資和工時的違規(guī)需要最新的簽名工資表復印件和相應的工作時間卡取樣。WalMart 非常鼓勵采用電子計時器和公開透明的工資計算方法。 . 工時是指法律所規(guī)定的合法工作日或輪班之時數(shù)。 . 加班時數(shù)是指超出法律規(guī)定的合法工作日之時數(shù)。 . WalMart 不認可綜合工時制或其它與相關的國家標準工時不符的合同協(xié)議。 無論在任何情況下，WalMart 都不允許其商品在任何不監(jiān)督員工出生日期 / 年齡并登記在人事紀錄的工廠里生產(chǎn)。 大多數(shù)的歧視、騷擾和虐待只有憑借跟蹤審計才能確認是否已改正。政策修改紀錄的復印件和政策修改公告照片、簽名的雇員會議協(xié)議復印件等，均可被視作采用糾正行動的記錄而接受。工作環(huán)境的違規(guī)可以通過照片顯示糾正的部分。 檢查權包括工廠生產(chǎn)場所、人事記錄、其它相關的工廠紀錄、宿舍和員工面談等。在重新安排跟蹤審計日程之前，需要遞交相關信息的照片和復印件。 注意：所有作為履行糾正行動證明的文件，應該在遞交之前翻譯妥當。新的工資計算方法的詳細說明必須同工資表一并遞交。所有的支持照片和復印件必須注明工廠名稱和國家。 直接進口供應商的 CAP 供應商 / 工廠必須根據(jù)工廠評估結果遞交一份糾正行動計劃 （CAP）。如同在前面有關評估部分所述，WalMart 必須在下列的期限內收到 CAP： . 得到綠色評估結果的，CAP從供應商收到評估之日算起的 90 日內遞交 . 得到黃色評估結果的，CAP從供應商收到評估結果之日算起的 15 日內遞交 . 得到紅色評估結果的，CAP從供應商收到評估結果之日算起的 15 日內遞交 直接進口供應商的 CAP 記錄 WalMart Stores, Inc. 2003年10月21日 15 RETAIL LINK 上的供應商工廠認證手冊電子版是唯一受控制的文檔，打印出來的不被視為受控制文檔。 綠色結果的 CAP 綠色評估結果若需要 CAP，它必須包含所有支持文件，如照片等。 黃色和紅色評估結果的 CAP 黃色和紅色評估結果的 CAP 必須包括審計員所報告之所有違規(guī)之糾正計劃。該計劃 必須包含一個不超過跟蹤審計日的目標日期。 在跟蹤審計時，工廠應該提出 CAP 的支持文件，如人事記錄、工資表等，否則將被評為“不合格”。 “不合格”工廠的 CAP 供應商 / 工廠必須遞交完整的支持文件和 CAP。 第九章