【正文】 B 決策上的參與性 C 責(zé)任上的無限性 （有限性） D 報(bào)酬上的剩余性 答案：ABD股票按股東的權(quán)益分為______。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有：______。 A 經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán) B 盈余分配權(quán) C 剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 答案：ABCD股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是______。 A 股息優(yōu)先原則 B 納稅優(yōu)先原則 C 公積金優(yōu)先原則 D 無盈余無股利原則 E 同股同利原則答案：BCDE1優(yōu)先股票的特征有______。 A 領(lǐng)取固定股息 B 按面額清償 C 無權(quán)參與經(jīng)營(yíng)決策 D 無權(quán)分享公司利潤(rùn)增長(zhǎng)的收益 答案：ABCD1我國(guó)的股票按投資主體分為______。 A 國(guó)家股票 B 法人股票 C 社會(huì)公眾股票 D 外資股票 答案：ABCD1債券的特點(diǎn)是：______。 A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動(dòng)性 答案：ABCD1市政債券主要種類有______。 A 一般契約債券 B 有限契約債券 C 收益擔(dān)保債券 D 住宅公債 答案：ABCD1按計(jì)息方式不同，債券可分為______等。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 定息債券 D浮動(dòng)利率債券 答案：ABCD1債券按償還期限可分為______。 A短期債券 B 中期債券 C 長(zhǎng)期債券 D零息債券 答案：ABC1債券按市場(chǎng)所在地可分為______。 A國(guó)內(nèi)債券 B 外國(guó)債券 C 歐洲債券 D 注冊(cè)債券 答案：ABC1證券投資基金在證券市場(chǎng)上是______。 A 投資客體 B 投資主體 C 投資中介 D 投資工具 答案：ABCD1證券投資基金的特征有______。 A 由專家運(yùn)作管理 B 具有組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì) C 是一種間接的證券投資方式 D 費(fèi)用低、流動(dòng)性強(qiáng) 答案：ABCD證券投資基金按組織形式可分為______。 A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 封閉型投資基金 D 開放型投資基金答案：AB2開放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有______優(yōu)點(diǎn)。 A 隨時(shí)可按凈值兌現(xiàn) B 流動(dòng)性強(qiáng) C 投資風(fēng)險(xiǎn)小 D 安全便利 答案：ABCD2證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可分為______。 A 積極成長(zhǎng)型 B 成長(zhǎng)型 C 平衡型 D 收入型 答案：ABCD2以下屬于股票基金的是______。 A 優(yōu)先股票基金 B 普通股票基金 C 指數(shù)基金 D 認(rèn)股權(quán)證基金 答案：AB2參與證券投資基金運(yùn)作的有______。 A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：ABCD2證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為______。 A 證券經(jīng)紀(jì)商 B 證券承銷商 C 證券自營(yíng)商 D 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 答案：ABC2證券承銷方式可分為______。 A 承購包銷 B 代銷 C 助銷 D 招標(biāo)發(fā)售 答案：ABC2證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是______。 A 屬于二級(jí)市場(chǎng)的委托買賣業(yè)務(wù) B 經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系 C 經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D 收入來源于傭金 答案：ABCD2在國(guó)外，證券自營(yíng)商一般分為______。 A 交易所自營(yíng)商 B 零股自營(yíng)商 C 場(chǎng)外自營(yíng)商 D 二級(jí)自營(yíng)商 答案：ABC2隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開拓的新業(yè)務(wù)有______。 A 私募發(fā)行 B 兼并收購 C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金 E 金融衍生工具交易答案：ABCDE在我國(guó)，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有______。A 為公開發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見書 B 驗(yàn)證招股說明書 C 參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件D 核查、驗(yàn)證法律意見書，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任答案：ABCD第二章 證券市場(chǎng)的運(yùn)行與管理一、判斷題證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券初級(jí)市場(chǎng)、一級(jí)市場(chǎng)由發(fā)行者、投資者和證券中介機(jī)構(gòu)組成。 答案：是私募發(fā)行是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行，發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)單但費(fèi)用較高。 答案：非募集設(shè)立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設(shè)立的時(shí)間也較長(zhǎng)。 答案：是有償增資發(fā)行的具體方式中需要股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的是公募增資。 答案：非股份公司股票發(fā)行采取首次公開發(fā)行向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售時(shí)，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算后的申購限量，自愿申購新股。 答案：是溢價(jià)發(fā)行是成熟證券市場(chǎng)最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售時(shí)采用。 答案：是我國(guó)新股發(fā)行的程序大致要經(jīng)過發(fā)行準(zhǔn)備、上報(bào)審批、簽訂承銷協(xié)議、組織承銷團(tuán)、公布招股文件、組織銷售幾個(gè)階段。 答案：是公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較平穩(wěn)、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，特別受那些穩(wěn)健投資者的歡迎。 答案：是一般說來，期限長(zhǎng)的債券票面利率高于期限短的債券，信用級(jí)別低的債券利率高于信用級(jí)別高的債券。 答案：是記賬式國(guó)債由商業(yè)銀行承銷并利用銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分銷，而憑證式國(guó)債則由證券承銷商在分得包銷的國(guó)債后通過證券交易所掛牌分銷。 答案：非1部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。 答案：非1公司制的證券交易所本身的股票可以轉(zhuǎn)讓，也可以在交易所上市。 答案：是1股份公司的上市資格不是永久的，當(dāng)它不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件時(shí)，它的上市資格將被取消。 答案：是1我國(guó)上海、深圳證券交易所為證券商提供的交易席位有有形席位和無形席位兩種。 答案：是1場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。 答案：是1證券交易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，成交量的統(tǒng)計(jì)單位，股票以成交股數(shù)計(jì)，債券以成交面額數(shù)計(jì)。 答案：是1由于股價(jià)循環(huán)一般先于商業(yè)循環(huán)，因而證券價(jià)格波動(dòng)往往成為經(jīng)濟(jì)周期變化的先兆，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的晴雨表。 答案：是1參與場(chǎng)外交易市場(chǎng)的證券商主要是自營(yíng)商。 答案：是1證券交易商用自己的資金買賣，從而溝通投資者之間證券轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的交易方式稱為自營(yíng)方式。 答案：是我國(guó)的憑證式國(guó)債是在場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)行的。 答案：是2香港的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、臺(tái)灣的報(bào)備市場(chǎng)都是第二板市場(chǎng)。 答案：是2保護(hù)投資者的利益，關(guān)鍵是要建立公平合理的市場(chǎng)環(huán)境，為投資者提供平等的交易機(jī)會(huì)，使投資者能在理性的基礎(chǔ)上，自主地決定交易行為。 答案：是2對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管與自我管理相結(jié)合，是建立證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的基本指導(dǎo)思想和總體原則。 答案：是2我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行以政府監(jiān)管為主，自律為補(bǔ)充的監(jiān)管體系。 答案；是2我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 答案：是2對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有特許制和注冊(cè)制，我國(guó)實(shí)行審批制。答案：2證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織，一般為社會(huì)法人團(tuán)體。 答案：是 二、單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的表述正確的是______。 A 有固定場(chǎng)所 B 有統(tǒng)一時(shí)間 C 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近 D 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大 答案：C發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)，發(fā)行費(fèi)用較高的發(fā)行方式是______。 A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行 答案：B由公司的發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是______。 A 發(fā)起設(shè)立 B 登記設(shè)立 C 募集設(shè)立 D 注冊(cè)設(shè)立 答案：A股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是______。 A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行 C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搭配發(fā)行答案：A以下關(guān)于綠鞋（green shoe）表述不正確的是_____。 A 又稱為超額配售 B 主承銷商按不超過包銷數(shù)額120％的股份發(fā)售 C 平衡市場(chǎng)供求 D 穩(wěn)定市價(jià)答案：B股份公司溢價(jià)發(fā)行股票所收到的溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)入公司的______。 A 股本 B 資本公積金 C 法定公積金 D 法定公益金 答案：B在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是______。 A 核準(zhǔn)制 B 注冊(cè)制 C 登記制 D 審批制 答案：B以下關(guān)于發(fā)行債券籌資的表述不正確的是______。 A 成本較低 B 期限穩(wěn)定 C 比較靈活 D 風(fēng)險(xiǎn)較大 答案：D債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計(jì)息方式是_______。 A 單利計(jì)息 B 復(fù)利計(jì)息 C 貼現(xiàn)計(jì)息 D 累進(jìn)計(jì)息 答案：C我國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國(guó)債均采用_______方式發(fā)行。 A 定向發(fā)售 B 承購包銷 C 直接發(fā)售 D 招標(biāo)發(fā)行 答案：A1規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長(zhǎng)償還期至某一指定日期的償還方式是______。 A到期償還 B定期償還 C 展期償還 D隨時(shí)償還答案：C1我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行______。 A 公司制 B 注冊(cè)制 C 登記制 D 會(huì)員制 答案：D1以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是_______。 A 發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券 B 證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C 公司上市的資格不是永久的 D 證券上市能減少投資者的風(fēng)險(xiǎn) 答案：A1以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是______。 A 撮合主機(jī) B 通信網(wǎng)絡(luò) C 交易監(jiān)控 D 柜臺(tái)終端 答案：C1我國(guó)現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過______。 A 5％ B 10％ C 15％ D 20％ 答案：B1在證券行情表中，成交量采用______計(jì)算方法，成交額采用_______計(jì)算方法。 A 單向 雙向 B 雙向 單向 C 雙向 雙向 D 單向 單向 答案：D1一般情況下，股價(jià)循環(huán)______商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。 A 先于 B 后于 C 無關(guān)于 D 不確定于 答案：A1參與場(chǎng)外交易市場(chǎng)的證券商主要是_______。 A 傭金經(jīng)紀(jì)商 B 場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)商 C 自營(yíng)商 D 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商 答案：C1場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易對(duì)象以_______為主，證券交易所的交易對(duì)象以_______為主。 A 基金 股票 B 債券 股票 C 股票 股票 D 債券 債券 答案：B場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在_______。 A 采取經(jīng)紀(jì)制 B 對(duì)投資者限制少 C 有嚴(yán)格的交易時(shí)間 D 交易程序復(fù)雜答案：B2享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽(yù)的證券市場(chǎng)是_______。 A 證券交易所 B 第二板市場(chǎng) C 第三市場(chǎng) D 第四市場(chǎng) 答案：B2以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是______。 A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 行政手段 D 他律手段 答案：D2以下國(guó)家中對(duì)證券市場(chǎng)采取法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式代表的是_______。 A 美國(guó) B 日本 C 英國(guó) D 荷蘭 答案：A2我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的八字方針中______是核心。 A 法制 B 監(jiān)管