【正文】 B 決策上的參與性 C 責(zé)任上的無限性 （有限性） D 報酬上的剩余性 答案：ABD股票按股東的權(quán)益分為______。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD普通股股東是公司的基本股東，享有多項權(quán)利，主要有：______。 A 經(jīng)營決策參與權(quán) B 盈余分配權(quán) C 剩余財產(chǎn)分配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 答案：ABCD股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是______。 A 股息優(yōu)先原則 B 納稅優(yōu)先原則 C 公積金優(yōu)先原則 D 無盈余無股利原則 E 同股同利原則答案：BCDE1優(yōu)先股票的特征有______。 A 領(lǐng)取固定股息 B 按面額清償 C 無權(quán)參與經(jīng)營決策 D 無權(quán)分享公司利潤增長的收益 答案：ABCD1我國的股票按投資主體分為______。 A 國家股票 B 法人股票 C 社會公眾股票 D 外資股票 答案：ABCD1債券的特點是：______。 A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動性 答案：ABCD1市政債券主要種類有______。 A 一般契約債券 B 有限契約債券 C 收益擔(dān)保債券 D 住宅公債 答案：ABCD1按計息方式不同，債券可分為______等。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 定息債券 D浮動利率債券 答案：ABCD1債券按償還期限可分為______。 A短期債券 B 中期債券 C 長期債券 D零息債券 答案：ABC1債券按市場所在地可分為______。 A國內(nèi)債券 B 外國債券 C 歐洲債券 D 注冊債券 答案：ABC1證券投資基金在證券市場上是______。 A 投資客體 B 投資主體 C 投資中介 D 投資工具 答案：ABCD1證券投資基金的特征有______。 A 由專家運作管理 B 具有組合投資分散風(fēng)險的優(yōu)勢 C 是一種間接的證券投資方式 D 費用低、流動性強 答案：ABCD證券投資基金按組織形式可分為______。 A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 封閉型投資基金 D 開放型投資基金答案：AB2開放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有______優(yōu)點。 A 隨時可按凈值兌現(xiàn) B 流動性強 C 投資風(fēng)險小 D 安全便利 答案：ABCD2證券投資基金按投資收益風(fēng)險目標(biāo)可分為______。 A 積極成長型 B 成長型 C 平衡型 D 收入型 答案：ABCD2以下屬于股票基金的是______。 A 優(yōu)先股票基金 B 普通股票基金 C 指數(shù)基金 D 認(rèn)股權(quán)證基金 答案：AB2參與證券投資基金運作的有______。 A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：ABCD2證券經(jīng)營機構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為______。 A 證券經(jīng)紀(jì)商 B 證券承銷商 C 證券自營商 D 證券投資咨詢機構(gòu) 答案：ABC2證券承銷方式可分為______。 A 承購包銷 B 代銷 C 助銷 D 招標(biāo)發(fā)售 答案：ABC2證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是______。 A 屬于二級市場的委托買賣業(yè)務(wù) B 經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系 C 經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險相對較小 D 收入來源于傭金 答案：ABCD2在國外，證券自營商一般分為______。 A 交易所自營商 B 零股自營商 C 場外自營商 D 二級自營商 答案：ABC2隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)營范圍更為擴大，現(xiàn)已開拓的新業(yè)務(wù)有______。 A 私募發(fā)行 B 兼并收購 C 基金管理 D 風(fēng)險基金 E 金融衍生工具交易答案：ABCDE在我國，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有______。A 為公開發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見書 B 驗證招股說明書 C 參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件D 核查、驗證法律意見書，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任答案：ABCD第二章 證券市場的運行與管理一、判斷題證券發(fā)行市場又稱證券初級市場、一級市場由發(fā)行者、投資者和證券中介機構(gòu)組成。 答案：是私募發(fā)行是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行，發(fā)行手續(xù)簡單但費用較高。 答案：非募集設(shè)立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設(shè)立的時間也較長。 答案：是有償增資發(fā)行的具體方式中需要股東大會特別批準(zhǔn)的是公募增資。 答案：非股份公司股票發(fā)行采取首次公開發(fā)行向二級市場投資者配售時，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算后的申購限量，自愿申購新股。 答案：是溢價發(fā)行是成熟證券市場最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售時采用。 答案：是我國新股發(fā)行的程序大致要經(jīng)過發(fā)行準(zhǔn)備、上報審批、簽訂承銷協(xié)議、組織承銷團(tuán)、公布招股文件、組織銷售幾個階段。 答案：是公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場價格波動較平穩(wěn)、風(fēng)險相對較小，特別受那些穩(wěn)健投資者的歡迎。 答案：是一般說來，期限長的債券票面利率高于期限短的債券，信用級別低的債券利率高于信用級別高的債券。 答案：是記賬式國債由商業(yè)銀行承銷并利用銀行營業(yè)網(wǎng)點分銷，而憑證式國債則由證券承銷商在分得包銷的國債后通過證券交易所掛牌分銷。 答案：非1部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。 答案：非1公司制的證券交易所本身的股票可以轉(zhuǎn)讓，也可以在交易所上市。 答案：是1股份公司的上市資格不是永久的，當(dāng)它不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件時，它的上市資格將被取消。 答案：是1我國上海、深圳證券交易所為證券商提供的交易席位有有形席位和無形席位兩種。 答案：是1場內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。 答案：是1證券交易的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，成交量的統(tǒng)計單位，股票以成交股數(shù)計，債券以成交面額數(shù)計。 答案：是1由于股價循環(huán)一般先于商業(yè)循環(huán)，因而證券價格波動往往成為經(jīng)濟周期變化的先兆，成為社會經(jīng)濟活動的晴雨表。 答案：是1參與場外交易市場的證券商主要是自營商。 答案：是1證券交易商用自己的資金買賣，從而溝通投資者之間證券轉(zhuǎn)讓活動的交易方式稱為自營方式。 答案：是我國的憑證式國債是在場外交易市場發(fā)行的。 答案：是2香港的創(chuàng)業(yè)板市場、臺灣的報備市場都是第二板市場。 答案：是2保護(hù)投資者的利益，關(guān)鍵是要建立公平合理的市場環(huán)境，為投資者提供平等的交易機會，使投資者能在理性的基礎(chǔ)上，自主地決定交易行為。 答案：是2對證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管與自我管理相結(jié)合，是建立證券市場監(jiān)管體系的基本指導(dǎo)思想和總體原則。 答案：是2我國證券市場實行以政府監(jiān)管為主，自律為補充的監(jiān)管體系。 答案；是2我國股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 答案：是2對證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有特許制和注冊制，我國實行審批制。答案：2證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律組織，一般為社會法人團(tuán)體。 答案：是 二、單項選擇題以下關(guān)于證券發(fā)行市場的表述正確的是______。 A 有固定場所 B 有統(tǒng)一時間 C 證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近 D 證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大 答案：C發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時間較長，發(fā)行費用較高的發(fā)行方式是______。 A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行 答案：B由公司的發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是______。 A 發(fā)起設(shè)立 B 登記設(shè)立 C 募集設(shè)立 D 注冊設(shè)立 答案：A股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是______。 A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行 C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搭配發(fā)行答案：A以下關(guān)于綠鞋（green shoe）表述不正確的是_____。 A 又稱為超額配售 B 主承銷商按不超過包銷數(shù)額120％的股份發(fā)售 C 平衡市場供求 D 穩(wěn)定市價答案：B股份公司溢價發(fā)行股票所收到的溢價收益應(yīng)計入公司的______。 A 股本 B 資本公積金 C 法定公積金 D 法定公益金 答案：B在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是______。 A 核準(zhǔn)制 B 注冊制 C 登記制 D 審批制 答案：B以下關(guān)于發(fā)行債券籌資的表述不正確的是______。 A 成本較低 B 期限穩(wěn)定 C 比較靈活 D 風(fēng)險較大 答案：D債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是_______。 A 單利計息 B 復(fù)利計息 C 貼現(xiàn)計息 D 累進(jìn)計息 答案：C我國的國家重點建設(shè)債券、財政債券等國債均采用_______方式發(fā)行。 A 定向發(fā)售 B 承購包銷 C 直接發(fā)售 D 招標(biāo)發(fā)行 答案：A1規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是______。 A到期償還 B定期償還 C 展期償還 D隨時償還答案：C1我國上海、深圳證券交易所均實行______。 A 公司制 B 注冊制 C 登記制 D 會員制 答案：D1以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是_______。 A 發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券 B 證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C 公司上市的資格不是永久的 D 證券上市能減少投資者的風(fēng)險 答案：A1以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是______。 A 撮合主機 B 通信網(wǎng)絡(luò) C 交易監(jiān)控 D 柜臺終端 答案：C1我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過______。 A 5％ B 10％ C 15％ D 20％ 答案：B1在證券行情表中，成交量采用______計算方法，成交額采用_______計算方法。 A 單向 雙向 B 雙向 單向 C 雙向 雙向 D 單向 單向 答案：D1一般情況下，股價循環(huán)______商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。 A 先于 B 后于 C 無關(guān)于 D 不確定于 答案：A1參與場外交易市場的證券商主要是_______。 A 傭金經(jīng)紀(jì)商 B 場外經(jīng)紀(jì)商 C 自營商 D 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商 答案：C1場外交易市場的交易對象以_______為主，證券交易所的交易對象以_______為主。 A 基金 股票 B 債券 股票 C 股票 股票 D 債券 債券 答案：B場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在_______。 A 采取經(jīng)紀(jì)制 B 對投資者限制少 C 有嚴(yán)格的交易時間 D 交易程序復(fù)雜答案：B2享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽的證券市場是_______。 A 證券交易所 B 第二板市場 C 第三市場 D 第四市場 答案：B2以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是______。 A 法律手段 B 經(jīng)濟手段 C 行政手段 D 他律手段 答案：D2以下國家中對證券市場采取法定機構(gòu)監(jiān)管模式代表的是_______。 A 美國 B 日本 C 英國 D 荷蘭 答案：A2我國發(fā)展證券市場的八字方針中______是核心。 A 法制 B 監(jiān)管