【正文】 當(dāng)由經(jīng)過(guò)適當(dāng)培訓(xùn)、能勝任的審核員來(lái)執(zhí)行。審核員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于被審核的部門(mén)?！　?nèi)部審審計(jì)劃應(yīng)被全面實(shí)施。內(nèi)審報(bào)告應(yīng)能識(shí)別合格項(xiàng)和不符合項(xiàng)，且結(jié)果應(yīng)向?qū)Ρ粚徍嘶顒?dòng)負(fù)責(zé)的的人員通報(bào)。整改措施及其實(shí)施期限應(yīng)達(dá)成協(xié)議且驗(yàn)證整改措施的完成?！　〕藘?nèi)審計(jì)劃，還應(yīng)具備文件化的檢查計(jì)劃以確保工廠(chǎng)環(huán)境和加工設(shè)備能保持在滿(mǎn)足食品生產(chǎn)的適宜狀況。 這些檢查應(yīng)包括：　　● 衛(wèi)生檢查用以評(píng)估清潔和內(nèi)務(wù)績(jī)效 　　● 構(gòu)造檢查，用以識(shí)別來(lái)自建筑物或設(shè)備對(duì)產(chǎn)品造成的風(fēng)險(xiǎn) 　　這些檢查的頻率應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)，但在產(chǎn)品開(kāi)放區(qū)域至少每月一次。 　　供應(yīng)商、原料許可和業(yè)績(jī)監(jiān)控 原料和包裝材料供應(yīng)商管理 　　公司應(yīng)具備有效的供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)控體系以確保：由原材料（包括包裝材料）對(duì)成品安全性、合法性和質(zhì)量造成的潛在風(fēng)險(xiǎn)能被理解和管理?！　」緫?yīng)對(duì)任一原材料或每批原材料進(jìn)行書(shū)面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以識(shí)別對(duì)產(chǎn)品安全性、合法性和質(zhì)量的潛在風(fēng)險(xiǎn)。這應(yīng)考慮下列因素的可能性：　　● 過(guò)敏源污染 　　● 異物風(fēng)險(xiǎn) 　　● 微生物污染 　　● 化學(xué)污染 　　也應(yīng)考慮原料對(duì)成品質(zhì)量的重要影響。 　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)構(gòu)成原材料接受和測(cè)試程序的基礎(chǔ)，以及為供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)控而采用的程序的基礎(chǔ)?！　」緫?yīng)具備書(shū)面的供應(yīng)商批準(zhǔn)和持續(xù)監(jiān)控程序，以確保供應(yīng)商在衛(wèi)生條件下生產(chǎn)產(chǎn)品，有效管理原材料質(zhì)量和安全的風(fēng)險(xiǎn)，并且實(shí)施有效的可追溯性程序。批準(zhǔn)和監(jiān)控程序應(yīng)基于以下一項(xiàng)或者多項(xiàng)的組合：　　● 供應(yīng)商審核 　　● 第三方審核或認(rèn)證如 BRC全球標(biāo)準(zhǔn) 　　● 供應(yīng)商調(diào)查問(wèn)卷 　　若基于調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行批準(zhǔn)，應(yīng)至少每三年發(fā)布一次，并要求供應(yīng)商告知在此期間的任何重要變化?！　〕绦驊?yīng)闡明如何處理例外情況。（如若顧客指定原材料供應(yīng)商，或從代理處購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品并且沒(méi)有進(jìn)行直接的審核和監(jiān)視）　　原材料和包裝材料驗(yàn)收和監(jiān)督程序 　　原材料驗(yàn)收的管理應(yīng)確保原材料不威脅產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量。 　　公司應(yīng)具備書(shū)面的基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（）的原材料和包裝材料驗(yàn)收程序。原材料驗(yàn)收和放行應(yīng)基于以下一項(xiàng)或多項(xiàng)的組合：　　● 接收時(shí)的視覺(jué)檢驗(yàn) 　　● 針對(duì)每批交付的合格證 　　● 檢測(cè)報(bào)告 　　● 產(chǎn)品抽樣和測(cè)試 　　應(yīng)有原材料清單和滿(mǎn)足接收標(biāo)準(zhǔn)的要求。應(yīng)清楚地規(guī)定接收標(biāo)準(zhǔn)的參數(shù)值和測(cè)試頻率?！　?yīng)全面實(shí)施該程序并保持能說(shuō)明每批原材料驗(yàn)收根據(jù)的記錄。 　　對(duì)提供服務(wù)的供應(yīng)商的管理 　　公司應(yīng)能說(shuō)明哪些服務(wù)是外包的， 這些服務(wù)是適當(dāng)?shù)那胰魏螌?duì)食品安全產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)過(guò)評(píng)估以確保有有效的控制措施?！　?yīng)具備書(shū)面的服務(wù)供應(yīng)商的批準(zhǔn)和監(jiān)督程序。適當(dāng)時(shí)，這些服務(wù)應(yīng)包括： 　　●蟲(chóng)害控制 　　●洗衣服務(wù) 　　●合約方清潔 　　●設(shè)備的合約方服務(wù)和維修 　　●運(yùn)輸和分銷(xiāo) 　　●非現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)存的配料，包裝材料或產(chǎn)品 　　●實(shí)驗(yàn)室檢測(cè) 　　●餐飲服務(wù) 　　●廢棄物管理 　　與服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)簽訂合同或正式協(xié)議，合約中清楚地規(guī)定了服務(wù)期望達(dá)到的水準(zhǔn)，且確保潛在的與服務(wù)相關(guān)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)已被識(shí)別?！　⊥鈪f(xié)加工管理 　　當(dāng)生產(chǎn)認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品，若任何中間環(huán)節(jié)分包到第三方或在其他工廠(chǎng)進(jìn)行加工，應(yīng)對(duì)此進(jìn)行管理，以確保外包不威脅產(chǎn)品的安全性、合法性或質(zhì)量?！　」緫?yīng)能證實(shí)：當(dāng)部分的生產(chǎn)過(guò)程是外包的并且非現(xiàn)場(chǎng)操作時(shí)，已經(jīng)告知商標(biāo)所有人，且當(dāng)有要求時(shí)，要獲得批準(zhǔn)。　　公司應(yīng)確保對(duì)外包方的批準(zhǔn)和監(jiān)控，或者是通過(guò)對(duì)外包方進(jìn)行一個(gè)成功的有記錄的現(xiàn)場(chǎng)審核，或者是分包方通過(guò)了第三方的ＢＲＣ全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)（或其他FGSI認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)，參見(jiàn)術(shù)語(yǔ)）認(rèn)證?！　∷型獍庸げ僮鲬?yīng)：　　●按照簽訂的合同執(zhí)行，合同中清楚規(guī)定了所有加工要求和產(chǎn)品規(guī)范 　　●保持產(chǎn)品的可追溯性 　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，公司應(yīng)對(duì)回收的外包產(chǎn)品制定檢查和測(cè)試程序，程序包括了視覺(jué)的，化學(xué)的或微生物測(cè)試等?！　∫?guī)范 應(yīng)有原料（包括包裝材料）、終產(chǎn)品以及那些會(huì)影響終產(chǎn)品完好性的任何產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)范。原材料和包裝的規(guī)范應(yīng)充分且準(zhǔn)確以保證符合相關(guān)安全和法規(guī)要求。規(guī)范應(yīng)包括原料中可能會(huì)影響成品質(zhì)量和安全的相關(guān)屬性的規(guī)定限值（如化學(xué)，微生物或者物理標(biāo)準(zhǔn)）　　作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和工藝標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合商定的顧客規(guī)范中的配方和質(zhì)量的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)?！　?yīng)有所有終產(chǎn)品的規(guī)范。或者是商定的顧客的格式，或者是自有品牌的產(chǎn)品，規(guī)范包括了滿(mǎn)足法律要求的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，并且協(xié)助顧客安全使用產(chǎn)品?！　∫?guī)范應(yīng)獲得各相關(guān)方的正式認(rèn)可。如果規(guī)范未經(jīng)正式同意，則公司應(yīng)能夠證明已采取了措施確保正式承認(rèn)。　　無(wú)論何時(shí)產(chǎn)品發(fā)生變化（如配料，加工方法），應(yīng)評(píng)審規(guī)范，或至少每三年評(píng)審一次。應(yīng)記錄評(píng)審日期和變化的批準(zhǔn)?！　〖m正措施 公司應(yīng)能證實(shí)：應(yīng)用發(fā)現(xiàn)的食品安全和質(zhì)量管理體系的錯(cuò)誤信息來(lái)作出必要整改和避免再次發(fā)生。公司應(yīng)有書(shū)面程序來(lái)處理在BRC標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，它包括： 　　●不符合項(xiàng)的清晰記錄 　　●授權(quán)合適的人對(duì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估 　　●確定糾正措施以解決當(dāng)前的問(wèn)題 　　●確定合適的整改期限 　　●確定對(duì)糾正措施負(fù)有職責(zé)的人員 　　●驗(yàn)證整改措施已經(jīng)完成并有效 　　識(shí)別產(chǎn)生不符合項(xiàng)的根本原因并采取任何必要的整改措施 　　不合格品控制 公司應(yīng)確保任何不符合規(guī)范的產(chǎn)品被有效管理以防止放行。 應(yīng)建立管理不合格品的書(shū)面程序，它包括： 　　●員工確定和報(bào)告潛在的不合格品的要求 　　●對(duì)不合格品的清晰標(biāo)識(shí)，如直接貼標(biāo)或使用IT系統(tǒng) 　　●安全存儲(chǔ)以避免意外放行，如隔離區(qū) 　　●若有要求，轉(zhuǎn)給品牌所有者 　　●規(guī)定做出與問(wèn)題相應(yīng)的產(chǎn)品使用或處置決定的職責(zé)，例如：銷(xiāo)毀，返工，降級(jí)換標(biāo)或讓步接受　　●作出使用或丟棄產(chǎn)品決定的記錄 　　●產(chǎn)品因食品安全原因銷(xiāo)毀的記錄 　　可追溯性 公司應(yīng)能追蹤來(lái)自他們供應(yīng)商的，從加工到分銷(xiāo)，再到客戶(hù)的所有階段及相反方向的所有原料（包括包裝材料）損耗。原料包括內(nèi)包裝材料、其它包裝材料和加工助劑，中間產(chǎn)品/半成品，部分使用的材料，成品以及未確定的材料,都應(yīng)當(dāng)保持充分的可追溯性?！　」緫?yīng)當(dāng)縱貫產(chǎn)品的全部階段測(cè)試可追溯體系，以確保從原料到成品以及相反方向保持可追溯性，包括數(shù)量檢查和產(chǎn)出平衡。測(cè)試應(yīng)按預(yù)先計(jì)劃的頻率進(jìn)行并保留結(jié)果以備檢查。測(cè)試每年至少一次。整個(gè)可追溯性測(cè)試應(yīng)在4小時(shí)內(nèi)完成?！　∵M(jìn)行任何返工或再制作，應(yīng)保持其可追溯性。 　　投訴處理 顧客的投訴應(yīng)被有效的處理且將信息用于減少投訴復(fù)發(fā)。 所有的投訴都應(yīng)當(dāng)記錄并調(diào)查，當(dāng)獲得充足的信息時(shí)調(diào)查的結(jié)果和事故的根本原因會(huì)被記錄。經(jīng)過(guò)適當(dāng)培訓(xùn)的員工，根據(jù)已識(shí)別問(wèn)題的嚴(yán)重性和頻率，迅速有效的采取適當(dāng)?shù)拇胧?。　　分析投訴數(shù)據(jù)的重要趨勢(shì)，并用于不斷改進(jìn)產(chǎn)品的安全、合法性及質(zhì)量，以避免再次發(fā)生。相關(guān)員工應(yīng)可獲得此投訴的分析?！　∈鹿省a(chǎn)品撤回和召回管理 　　公司應(yīng)當(dāng)有有效的事故管理的方案和體系以保證產(chǎn)品召回和撤回的有效實(shí)施。 公司應(yīng)當(dāng)建立程序，用于報(bào)告和有效管理影響產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量的事件和潛在的緊急情況。這應(yīng)考慮到偶然發(fā)生的事故方案以保持業(yè)務(wù)的延續(xù)性，事故可能包括：　　●關(guān)鍵服務(wù)的中斷，例如水、能源、交通、制冷過(guò)程、可用的員工和通訊 　　●火災(zāi)、水災(zāi)或自然災(zāi)害等其它事件 　　●惡意污染和破壞 　　當(dāng)已經(jīng)離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)品可能會(huì)受事故影響時(shí)，應(yīng)考慮是否需要撤回或召回產(chǎn)品?！　」緫?yīng)當(dāng)有書(shū)面的產(chǎn)品撤回和召回程序，至少包括以下方面的內(nèi)容：　　● 召回管理小組主要成員的名單并清晰規(guī)定職責(zé) 　　● 做出 產(chǎn)品是否需要召回或撤回決定的指南且應(yīng)保留記錄 　　● 重要聯(lián)系方的最新列表或?qū)Υ肆斜砦恢玫囊谩＠缯倩毓芾硇〗M，緊急服務(wù)方，供應(yīng)商，顧客，認(rèn)證機(jī)構(gòu)，主管部門(mén)　　● 溝通交流方案，包括了及時(shí)給顧客，消費(fèi)者和主管部門(mén)提供信息 　　● 提供建議和支持的外部機(jī)構(gòu)的詳細(xì)情況。例如實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)家、主管部門(mén)和法律方面的專(zhuān)家　　● 可追溯性的物流處理、受影響產(chǎn)品的恢復(fù)與處置，及存貨盤(pán)點(diǎn)的方案程序應(yīng)隨時(shí)都能正常運(yùn)行?！　‘a(chǎn)品召回和撤回程序應(yīng)定期測(cè)試，至少每年一次，測(cè)試的方式應(yīng)確保其有效運(yùn)行。測(cè)試結(jié)果應(yīng)保留且要包括主要活動(dòng)的時(shí)限。應(yīng)使用測(cè)試和實(shí)際召回事件的結(jié)果對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審，并在必要時(shí)采取改進(jìn)措施?！　“l(fā)生產(chǎn)品召回事件時(shí)，公司應(yīng)在作出召回決定的三個(gè)工作日內(nèi)通知按本標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)現(xiàn)有證書(shū)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)?！　?場(chǎng)所標(biāo)準(zhǔn) 外部環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品場(chǎng)所應(yīng)具有適宜的面積、位置、結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)，以便于減少污染風(fēng)險(xiǎn)，并有助于生產(chǎn)安全、合法的終產(chǎn)品。應(yīng)考慮可能對(duì)成品完整性產(chǎn)生負(fù)面影響的局部活動(dòng)和場(chǎng)地環(huán)境，同時(shí)應(yīng)采取措施防止產(chǎn)品受到污染。若已采取措施來(lái)保護(hù)場(chǎng)所免受（來(lái)自潛在的污染，洪水等），有任何變更的情況下要對(duì)所采取的措施及時(shí)評(píng)估?！　⊥獠繀^(qū)域應(yīng)妥善維護(hù)。若建筑物周?chē)胁萜夯蚍N植區(qū)域，則應(yīng)定期護(hù)理和妥善維護(hù)。屬于工廠(chǎng)管轄的外部路面應(yīng)有合適的硬化并維護(hù)管理以避免污染產(chǎn)品?！　〗ㄖ锏臉?gòu)造應(yīng)得到維護(hù)以將其對(duì)產(chǎn)品的潛在污染較少到最小，例如消除鳥(niǎo)類(lèi)的棲息地，封閉管道的裂縫空隙以防止害蟲(chóng)侵入，水和其他污染物的進(jìn)入?！　“踩?當(dāng)在工廠(chǎng)的控制之下安全系統(tǒng)應(yīng)保證產(chǎn)品受到保護(hù)而不被偷盜或者惡意污染。 公司應(yīng)對(duì)安全布置及任何蓄意污染或破壞產(chǎn)品的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行書(shū)面的評(píng)估，所有區(qū)域應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；應(yīng)界定敏感或限制區(qū)域、清楚標(biāo)識(shí)并進(jìn)行監(jiān)督、控制。應(yīng)執(zhí)行確定的安全布置并至少每年評(píng)審一次。　　應(yīng)采取措施維護(hù)工廠(chǎng)安全,、承包商和訪(fǎng)客應(yīng)被控制，廠(chǎng)區(qū)內(nèi)有訪(fǎng)客報(bào)告系統(tǒng)，公司所有員工應(yīng)接受安全程序的培訓(xùn)，鼓勵(lì)員工盤(pán)問(wèn)身份不明或不認(rèn)識(shí)的訪(fǎng)客?！　∪绻蟹ㄒ?guī)的要求，工廠(chǎng)應(yīng)注冊(cè)，或由適當(dāng)?shù)恼畽C(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 　　布局、生產(chǎn)流程和隔離 工廠(chǎng)的布局，操作流程和人員流動(dòng)設(shè)計(jì)充分以控制產(chǎn)品污染的風(fēng)險(xiǎn)，并符合所有相關(guān)法律法規(guī)的要求。應(yīng)有工廠(chǎng)的平面圖，在平面圖上劃分了區(qū)域，不同區(qū)域的產(chǎn)品有著不同的污染風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。分為：　　●封閉的生產(chǎn)區(qū)域 　　●低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域 　　●高監(jiān)護(hù)區(qū)域 　　●高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域 　　參見(jiàn)附件2的指南 　　這應(yīng)在制定場(chǎng)所內(nèi)特定區(qū)域的前提方案時(shí)被考慮。 　　工廠(chǎng)平面圖應(yīng)明確規(guī)定： 　　●人員出入口和行走路線(xiàn) 　　●員工設(shè)施的位置和從工作場(chǎng)所到員工設(shè)施的路線(xiàn) 　　●生產(chǎn)加工流程 　　●廢棄物的移動(dòng)線(xiàn)路 　　●返工品的移動(dòng)線(xiàn)路 　　如果必須從生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)入，應(yīng)提供專(zhuān)門(mén)的人行道以確保和原材料完全隔離。所有設(shè)施的設(shè)計(jì)和定位，有可能的話(huà)，使得人員的移動(dòng)簡(jiǎn)單合理，廢棄物和返工產(chǎn)品的移動(dòng)不應(yīng)危害產(chǎn)品的安全。　　合同方和訪(fǎng)客，包括司機(jī)，應(yīng)了解所有的進(jìn)入工廠(chǎng)的程序并了解他們要訪(fǎng)問(wèn)區(qū)域的要求，特別是有關(guān)危害和潛在的產(chǎn)品污染。從事維護(hù)維修活動(dòng)的合同方應(yīng)接受指定人員的監(jiān)督?！　≡诘惋L(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，加工流程和證實(shí)有效的程序應(yīng)合適以將原料、中間品/半成品、包裝材料和終產(chǎn)品的污染風(fēng)險(xiǎn)降低到最小?！　‘?dāng)工廠(chǎng)中有高監(jiān)護(hù)區(qū)域時(shí)，在這些區(qū)域和工廠(chǎng)其他區(qū)域之間應(yīng)有物理隔離。物理隔離應(yīng)考慮產(chǎn)品的流程，原料性質(zhì)，設(shè)備，人員，廢棄物，氣流，空氣質(zhì)量，以及公用資源的供給。沒(méi)有物理障礙的地方，場(chǎng)所應(yīng)已經(jīng)對(duì)交叉污染風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了充分評(píng)估，并且其他有效的程序應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)保證產(chǎn)品不受污染。　　當(dāng)工廠(chǎng)中有高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域時(shí)，在這些區(qū)域和工廠(chǎng)其他區(qū)域之間應(yīng)有物理隔離。隔離應(yīng)考慮產(chǎn)品的流程，原料性質(zhì)，設(shè)備，人員，廢棄物，氣流，空氣質(zhì)量，以及公用資源的供給。所有傳遞點(diǎn)的位置不應(yīng)損害高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和工廠(chǎng)其他區(qū)域的隔離，操作規(guī)范應(yīng)合適以將產(chǎn)品污染減到最低。（如：在進(jìn)入時(shí)對(duì)原料殺菌）。　　廠(chǎng)房應(yīng)有足夠的工作和倉(cāng)儲(chǔ)空間，以確保所有操作在安全衛(wèi)生的條件下正確進(jìn)行?！　?duì)建筑或者粉飾施工期間所建造的臨時(shí)建筑物，應(yīng)在設(shè)計(jì)和定位時(shí)避免成為有害物滋生地或?qū)Ξa(chǎn)品造成污染。　　建筑物結(jié)構(gòu) 原料處理、制備、加工、包裝和倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域 廠(chǎng)房﹑建筑物和設(shè)施的結(jié)構(gòu)，應(yīng)符合既定目標(biāo) 墻壁的建造，及其修飾與維護(hù)，應(yīng)防止污垢堆積、減少水氣凝結(jié)、潮濕發(fā)霉，并便于清潔?！　〉孛鎽?yīng)適宜堅(jiān)硬耐磨以符合生產(chǎn)過(guò)程所需，并且可承受不同的清潔材料和清洗方法。地面應(yīng)防滲透并得到妥善保養(yǎng)?！　∪粼O(shè)置了排水系統(tǒng)，應(yīng)妥善選定地點(diǎn)、設(shè)計(jì)及保養(yǎng)，以盡量減低產(chǎn)品受污染的風(fēng)險(xiǎn)，且不會(huì)危害產(chǎn)品安全。應(yīng)安裝機(jī)械和管道以引導(dǎo)污水直接排到排水溝。當(dāng)大量用水，或通過(guò)管道直接到排水溝不方便，地面上必須有足夠的下水口，以引導(dǎo)水或污水流向相應(yīng)的排水系統(tǒng)。　　當(dāng)工廠(chǎng)內(nèi)包括高監(jiān)護(hù)區(qū)域和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的場(chǎng)所，應(yīng)有這些區(qū)域的排水管的平面圖，圖上標(biāo)識(shí)了水流的方向和安裝的防止污水回流的設(shè)備的位置。污水的流向應(yīng)不會(huì)給高風(fēng)險(xiǎn)/高監(jiān)護(hù)區(qū)域帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)?！?