【正文】 BRC第六版內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)要求符合情況（Y/N）檢查內(nèi)容1高層管理承諾 高層管理承諾和持續(xù)改進(jìn)公司的高級(jí)管理者應(yīng)當(dāng)能證明：充分承諾實(shí)施全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)的要求，并能夠持續(xù)改進(jìn)食品安全和質(zhì)量管理體系。 公司應(yīng)當(dāng)有文件化的質(zhì)量方針，方針應(yīng)當(dāng)聲明組織的目的：負(fù)有義務(wù)以生產(chǎn)達(dá)到規(guī)定質(zhì)量的安全的合法的產(chǎn)品以及對顧客的責(zé)任。方針應(yīng)當(dāng)：□Y □N　●由對場所運(yùn)營負(fù)有全責(zé)的人簽字 □Y　●讓所有員工了解 □Y　依照公司的質(zhì)量方針和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，高級(jí)管理者應(yīng)當(dāng)制定清晰的目標(biāo)，以保持和改善所生產(chǎn)的產(chǎn)品的質(zhì)量以及其安全性和合法性。目標(biāo)應(yīng)當(dāng)：□Y　文件化，并且包括了指標(biāo)或者具體的措施 □Y　●讓相關(guān)員工清晰的了解 　　●被監(jiān)控并且至少按季度向本場所的最高管理者報(bào)告監(jiān)控結(jié)果。 　　場所的高級(jí)管理者應(yīng)當(dāng)出席管理評審會(huì)議，管理評審應(yīng)當(dāng)按照策劃的適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔進(jìn)行，最少每年一次。依照本標(biāo)準(zhǔn)和公司的目標(biāo)（ 中確定的）的要求評審場所的業(yè)績。評審的過程包括以下內(nèi)容的評估：　　●以往管理評審的糾正措施計(jì)劃和時(shí)限 　　●內(nèi)審， 二方和/或三方審核的結(jié)果 　　●顧客業(yè)績指標(biāo)和顧客投訴 　　●事件，糾正措施，不符合規(guī)范的情況和不合格材料 　　●HACCP體系管理的評審 　　●資源要求 　　會(huì)議記錄應(yīng)形成文件并用于修訂目標(biāo)。管理評審的決定以及商定的措施應(yīng)當(dāng)與相關(guān)員工進(jìn)行有效的溝通，相關(guān)措施應(yīng)當(dāng)在商定的時(shí)間內(nèi)完成?！　」緫?yīng)當(dāng)有一可證實(shí)的會(huì)議安排，以使有關(guān)食品安全、合法性、和質(zhì)量相關(guān)的問題能夠引起高級(jí)管理者的關(guān)注，應(yīng)當(dāng)至少每月一次，并考慮到那些需要立即采取措施的問題?！　樯a(chǎn)符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的安全食品，并實(shí)施以HACCP為基礎(chǔ)的食品安全計(jì)劃，公司的高級(jí)管理者應(yīng)當(dāng)提供所需的人力和財(cái)力資源。　　公司高級(jí)管理層的應(yīng)建立體系，以保證公司能夠持續(xù)獲得有關(guān)科技發(fā)展、行業(yè)規(guī)范守則和相關(guān)的原料供應(yīng)、生產(chǎn)的國家和產(chǎn)品銷售目的地國（如知道）的所有適用的法律法規(guī)。　　公司應(yīng)當(dāng)有有一正版的、原版紙面的或電子版的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)。 　　已經(jīng)獲得證書的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)確保在證書上標(biāo)明的審核日或這之前進(jìn)行通知的認(rèn)證審核?！　∝?fù)責(zé)現(xiàn)場生產(chǎn)或者運(yùn)營的最高管理者應(yīng)當(dāng)參加 BRC 全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證審核的首次會(huì)和末次會(huì)。在審核過程中，在審核期間有要求時(shí)，相關(guān)部門經(jīng)理或他們的代表出席?！　」镜母呒?jí)管理者應(yīng)當(dāng)確保：對上次BRC審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的的根本原因進(jìn)行有效的整改，以避免問題再次發(fā)生?！　〗M織結(jié)構(gòu)，職責(zé)和管理機(jī)構(gòu) 公司應(yīng)當(dāng)有清晰的組織結(jié)構(gòu)和溝通渠道，以使對產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量進(jìn)行有效的管理。組織應(yīng)當(dāng)有一個(gè)組織結(jié)構(gòu)圖來說明組織的管理結(jié)構(gòu)。與那些保證產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量的工作相關(guān)的管理責(zé)任，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清晰的分配，并被相關(guān)負(fù)責(zé)的管理人員所了解。當(dāng)負(fù)責(zé)人員缺席時(shí)，應(yīng)當(dāng)有書面規(guī)定，指定相應(yīng)的替代人。　　高級(jí)管理者應(yīng)當(dāng)確保所有的員工能夠認(rèn)識(shí)到其職責(zé)。如有文件化的作業(yè)指導(dǎo)書，相關(guān)員工應(yīng)當(dāng)能夠獲得，并能夠證明其活動(dòng)的開展是依據(jù)作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行的?！　?食品安全計(jì)劃HACCP 公司應(yīng)有一個(gè)全面實(shí)施的、有效的以食品法典的 HACCP 原理為基礎(chǔ)的食品安全計(jì)劃。食品安全小組食品法典第一步 HACCP計(jì)劃應(yīng)當(dāng)由多學(xué)科的食品安全小組來開發(fā)和管理。食品安全小組由負(fù)責(zé)質(zhì)量/技術(shù)，生產(chǎn)操作，工程和其它相關(guān)功能的人員組成?！　⌒〗M組長應(yīng)有深厚的HACCP知識(shí)，并能夠證明具備相應(yīng)的能力和經(jīng)驗(yàn)。 　　小組成員應(yīng)具備HACCP專業(yè)知識(shí)和產(chǎn)品、加工及相關(guān)危害的有關(guān)知識(shí)。 　　如果公司內(nèi)部沒有適當(dāng)?shù)募夹g(shù)力量，可尋求外部技術(shù)力量，但是食品安全管　　理體系的日常管理仍應(yīng)由該公司負(fù)責(zé)。 　　前提方案 公司應(yīng)當(dāng)建立和保持必需的環(huán)境和操作方案，以創(chuàng)造適合于生產(chǎn)安全和合法的產(chǎn)品的環(huán)境（前提方案）。作為指導(dǎo)，包括但不局限于以下內(nèi)容：　　●清潔和消毒 　　●蟲害控制 　　●設(shè)備和建筑物的維護(hù)保養(yǎng)方案 　　●人員衛(wèi)生要求 　　●員工培訓(xùn) 　　●采購 　　●運(yùn)輸安排 　　●阻止交叉污染的程序 　　●過敏源控制 　　前提方案的控制措施和監(jiān)控程序需要形成清晰的書面文件，并且應(yīng)當(dāng)包括在HACCP計(jì)劃的開發(fā)和評審中。　　產(chǎn)品描述食品法典第二步 公司應(yīng)當(dāng)確定每個(gè) HACCP 計(jì)劃涉及的范圍，包括所涉及的產(chǎn)品和過程。對每個(gè)或每組產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)有全面的產(chǎn)品描述，要包括所有的食品安全有關(guān)的信息。作為指導(dǎo)，這應(yīng)當(dāng)包括但不局限于以下內(nèi)容：　　●組成（例如原料，配料，過敏源，配方） 　　●成分的來源 　　●與食品安全有關(guān)的物理和化學(xué)特性（例如PH值，水活度等） 　　●處理和加工（例如：烹飪，冷卻） 　　●包裝系統(tǒng)（例如改變氣體成分，真空包裝） 　　●儲(chǔ)存和交付方式（例如冷藏，常溫） 　　●在規(guī)定的儲(chǔ)存和使用條件下的貨架期 　　●使用說明，對已知顧客的潛在誤用（例如儲(chǔ)存，使用前的預(yù)處理） 　　所有進(jìn)行危害分析需要的相關(guān)信息都應(yīng)當(dāng)收集，保持，記錄并更新。公司應(yīng)當(dāng)確保 HACCP 計(jì)劃是以全面的信息資源為基礎(chǔ)。這些信息資源根據(jù)需要能夠被參考及獲取。這些信息包括但不局限于以下信息?！　　褡钚碌目茖W(xué)文獻(xiàn) 　　●相關(guān)特定產(chǎn)品的歷史和已知的危害 　　●相關(guān)的規(guī)范 　　●認(rèn)可的指南 　　●產(chǎn)品生產(chǎn)國和銷售目的地國的食品安全法規(guī) 　　●顧客要求 　　識(shí)別預(yù)期用途—食品法典第3步 應(yīng)清楚地描述顧客對產(chǎn)品的預(yù)期用途，規(guī)定消費(fèi)對象，包括產(chǎn)品對易受傷害的消費(fèi)人群（例如嬰兒，老年人，過敏癥患者等）的適宜性?！　±L制流程圖食品法典第四步 應(yīng)繪制覆蓋每種產(chǎn)品，產(chǎn)品類別和過程的流程圖。從原材料的接收到產(chǎn)品的加工，存儲(chǔ)和分銷，流程圖應(yīng)闡明了HACCP范圍內(nèi)食品加工操作的各個(gè)方面。作為指導(dǎo)，這應(yīng)當(dāng)包括但不局限于以下信息：　　●場所和設(shè)備布局圖 　　●原材料，包括投入使用的公用資源和其他接觸材料（例如水，包裝材料） 　　●操作中所有的步驟的順序和相互關(guān)系 　　●外包過程和分包工作 　　●過程參數(shù) 　　●潛在的加工過程的延誤 　　●返工點(diǎn)和循環(huán)點(diǎn) 　　●低/ 高監(jiān)護(hù)區(qū)/高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的隔離 　　●成品，中間產(chǎn)品/半成品，副成品的放行點(diǎn)和廢棄物的排放點(diǎn) 　　驗(yàn)證流程圖食品法典第五步 HACCP食品安全小組應(yīng)當(dāng)通過現(xiàn)場的審核和盤查去驗(yàn)證流程圖的準(zhǔn)確性，至少每年一次。應(yīng)當(dāng)考慮和評估日常的和季節(jié)性的變化。應(yīng)當(dāng)保持流程圖驗(yàn)證的記錄?！　×谐雒總€(gè)加工工序的所有潛在的食品安全危害，進(jìn)行危害分析，考慮措施以控制識(shí)別的危害食品安全法典第六步，原理1食品安全小組應(yīng)當(dāng)識(shí)別并記錄所有的潛在的,與生產(chǎn)，工藝和設(shè)備有關(guān)的合理發(fā)生的危害。包括在原材料中的危害，在加工過程引入的危害或者經(jīng)過加工仍然存在的危害，和過敏源風(fēng)險(xiǎn)（參照條款 ）。風(fēng)險(xiǎn)分析還要考慮加工鏈之前和之后的步驟?！　∈称钒踩〗M應(yīng)當(dāng)進(jìn)行危害分析，識(shí)別需要預(yù)防，消除或?qū)⑽：抵量山邮芩降奈：ΑＷ钌傩枰紤]以下因素：　　●危害發(fā)生的可能性 　　●對顧客安全影響的嚴(yán)重性 　　●易感人群 　　●涉及到產(chǎn)品的相關(guān)微生物的生存和繁殖 　　●存在或者產(chǎn)生的毒素，化學(xué)物質(zhì)或者異物 　　●原材料，中間產(chǎn)品/半成品，或者成品的污染 　　如果消除危害不切實(shí)際，成品中每種危害的可接受水平的確定理由應(yīng)當(dāng)確定并記錄?！　∈称钒踩〗M應(yīng)當(dāng)考慮必要的控制措施以預(yù)防，消除和將危害減少到可接受水平。如果通過已有的前提方案對危害可進(jìn)行控制，則需要陳述并確認(rèn)方案對危害控制的充分性?？梢钥紤]使用多種控制措施。　　關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的確定食品法典第七步，原理2 對每一個(gè)要求控制的危害，應(yīng)當(dāng)評審控制點(diǎn)以識(shí)別哪些是關(guān)鍵的。要求一種邏輯判斷的方法，也可以借助于判斷樹的使用。關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是那些必要的，為了防止，消除食品安全危害或者將其降低到一個(gè)可接受的水平的控制點(diǎn)。如果在某一生產(chǎn)工序識(shí)別出一種危害，需要控制卻沒有控制時(shí)，那么在本步驟上應(yīng)修改產(chǎn)品或工藝，或者在前道或者后道工序提供控制措施。　　為關(guān)鍵控制點(diǎn)建立關(guān)鍵限值食品法典第八步，原理3 為了清楚地識(shí)別工藝是否處于控制之中，就應(yīng)規(guī)定每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的關(guān)鍵限值。關(guān)鍵限值應(yīng)當(dāng)是：　　●無論如何，關(guān)鍵限值應(yīng)當(dāng)可測量的（例如時(shí)間，溫度，PH值） 　　●基于主觀測量的關(guān)鍵限值，應(yīng)當(dāng)有清楚的指導(dǎo)書或者樣品的支持（如照片）　　食品安全小組應(yīng)當(dāng)確認(rèn)每一個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)。書面的證據(jù)能夠證明選擇的控制措施和確定的關(guān)鍵限值能夠持續(xù)控制危害到規(guī)定的可接受的水平。　　建立關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視系統(tǒng)食品法典第九步，原理4 應(yīng)當(dāng)對每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)建立監(jiān)視程序，以確保滿足限值。監(jiān)控措施應(yīng)當(dāng)能夠監(jiān)控關(guān)鍵控制點(diǎn)的失控，并且無論如何必須及時(shí)提供信息，以實(shí)施糾正措施。作為指導(dǎo)，可以考慮但不限于以下幾點(diǎn)：　　●在線測量 　　●離線測量 　　●連續(xù)測量（例如溫度、PH值記錄儀等） 　　●使用非連續(xù)測量的監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)確保所取的樣品能夠代表此批的產(chǎn)品。 　　 關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控記錄必須由負(fù)責(zé)監(jiān)控和驗(yàn)證的人員簽字，并包括日期、時(shí)間和監(jiān)控的結(jié)果。如適用，由授權(quán)人員簽字。如監(jiān)控記錄是電子文檔，則需有證據(jù)表明監(jiān)控記錄已經(jīng)經(jīng)過檢查和驗(yàn)證?！　〗⒓m正措施計(jì)劃食品法典第十步，原理5 當(dāng)監(jiān)視的結(jié)果顯示不符合關(guān)鍵限值或者有失控的趨勢的時(shí)候，食品安全小組應(yīng)當(dāng)指定和記錄采取的糾正措施。這應(yīng)包括由指定人員對在工藝失控時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品所采取的措施?！　〗Ⅱ?yàn)證程序食品法典第11步，原理6 應(yīng)建立驗(yàn)證程序以證實(shí) HACCP 計(jì)劃（包括前提方案管理的控制措施）是有效的，例如以下驗(yàn)證活動(dòng)：　　●內(nèi)審 　　●可接受的限值被超出的時(shí)候，評審其記錄 　　●評審顧客或者執(zhí)法部門的投訴 　　●評審產(chǎn)品的撤回或召回事件 　　驗(yàn)證的結(jié)果應(yīng)當(dāng)記錄，并與食品安全小組成員進(jìn)行交流。 　　保持HACCP文件和記錄食品法典第十二步，原理7 保持的文件和記錄應(yīng)是充分的，以使得公司可驗(yàn)證：HACCP控制措施（包括前提方案）是適當(dāng)?shù)暮统掷m(xù)的?！　ACCP計(jì)劃的評審 食品安全小組應(yīng)當(dāng)對 HACCP 計(jì)劃和前提方案進(jìn)行評審，至少每年進(jìn)行一次。任何對產(chǎn)品的安全性產(chǎn)生影響的改變，也需要對以上內(nèi)容進(jìn)行評審。作為指導(dǎo)，評審應(yīng)當(dāng)考慮但不限于以下幾點(diǎn)：　　●原材料或者原材料供應(yīng)商的變化 　　●配料/配方的變化 　　●操作條件或者設(shè)備的變化 　　●包裝，存儲(chǔ)或者分銷條件的變化 　　●消費(fèi)者使用上的變化 　　●出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)的緊急情況，例如有摻假的成分 　　●與配料，工藝或者產(chǎn)品有關(guān)的科學(xué)信息的發(fā)展 　　因評審而發(fā)生的適當(dāng)改變應(yīng)納入HACCP計(jì)劃和/或前提方案中，并全面的記錄和確認(rèn)?！　?食品安全和質(zhì)量管理體系 食品安全和質(zhì)量手冊 對于滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求的流程和程序，應(yīng)形成文件，以便能始終如一的貫徹執(zhí)行，同時(shí)方便培訓(xùn)，并支持安全產(chǎn)品的生產(chǎn)。公司有書面程序，作業(yè)方法和操作規(guī)范應(yīng)整理到印刷的或者電子版的質(zhì)量手冊中。　　 食品安全和質(zhì)量手冊應(yīng)被全面實(shí)施，質(zhì)量手冊或相關(guān)的部分能被主要員工獲取并閱讀?！　∷谐绦蚝凸ぷ髦甘緫?yīng)清晰易讀、無歧義、選用合適的語言并詳盡闡述，以便于相關(guān)的員工正確應(yīng)用。當(dāng)單純的書面交流不是很充分時(shí)，這應(yīng)包括圖片、圖表或其它形象化的說明的應(yīng)用的話。（如:存在讀寫問題或外語。）　　文件控制 公司應(yīng)運(yùn)行有效的文件管理系統(tǒng)以保證只有文件的正確版本，包括記錄表能夠獲得和應(yīng)用。公司應(yīng)有文件管理程序，其是構(gòu)成食品安全和質(zhì)量體系的一部分。這應(yīng)包括： 　　● 所有標(biāo)識(shí)了最新版號(hào)的受控文件清單 　　● 受控文件的標(biāo)識(shí)方法和批準(zhǔn) 　　● 對文件變動(dòng)或修改的原因進(jìn)行記錄 　　● 當(dāng)文件更新時(shí)，替代現(xiàn)有文件的系統(tǒng) 　　記錄的完成和保持 公司應(yīng)保持真實(shí)的記錄以證實(shí)產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量得到了有效管理。 記錄應(yīng)該是清晰的、保存良好的及便于檢索。所有記錄的變更應(yīng)得到批準(zhǔn)權(quán)并記錄變更的理由。若記錄是電子形式，應(yīng)對記錄進(jìn)行適當(dāng)?shù)膫浞菀苑纴G失?！　「鶕?jù)相關(guān)法律或者顧客的要求及產(chǎn)品的貨架期，記錄應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間保存。當(dāng)標(biāo)簽上注明貨架期時(shí)，應(yīng)考慮到消費(fèi)者可能延長產(chǎn)品貨架期的可能性（如冷凍）。記錄應(yīng)保存的最低期限是產(chǎn)品的貨架期加12個(gè)月?！　?nèi)審 公司應(yīng)能證實(shí)其驗(yàn)證了食品安全計(jì)劃的有效應(yīng)用及全球食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)施。應(yīng)有一策劃的內(nèi)部審核計(jì)劃，其范圍涵蓋了 HACCP 方案，前提方案及為滿足BRC標(biāo)準(zhǔn)而實(shí)施的程序的執(zhí)行情況。審核的范圍和頻率應(yīng)根據(jù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和前次審核的表現(xiàn)而建立。至少每年一次，所有活動(dòng)都應(yīng)被覆蓋?！　?nèi)審應(yīng)