【正文】 國家（地區(qū)）之間相互取消貨物貿易的關稅和非關稅壁壘，實現自由貿易，然而，隨著世界經濟區(qū)域化、一體化的發(fā)展，尤其是20世紀90年代以來全球雙邊自由貿易的迅速發(fā)展，FTA的含義變得更加豐富。首先，20世紀90年代以來的FTA不僅包括貨物貿易自由化，而且涉及服務貿易、投資、政府采購、知識產權保護、人員流動等更多領域的相互承諾，如北美自由貿易協(xié)定(NAFTA)就對金融、知識產權保護等領域做出了相應的規(guī)定。這種廣義上的自由貿易協(xié)定也可稱為“經濟伙伴關系協(xié)定(Economic Partnership Agreement，EPA)”。其次，除了國家（地區(qū)）以外，許多經濟合作組織也積極地參與到FTA的談判中，例如歐盟與海灣合作組織（GCC） 海灣合作組織（Gulf Cooperation Council, GCC）包括沙特、阿聯酋、阿曼、科威特、卡塔爾、巴林六國，是世界主要能源生產和出口基地之一。談判的FTA等。換言之，FTA的主體已不僅局限于國家（地區(qū)），包括眾多國家（地區(qū)）的經濟合作組織也可以作為平等談判的一方，以統(tǒng)一的立場、整體的名義行事，與其它各方簽訂自由貿易協(xié)定。再次，以往的FTA大多締結于地域相鄰的國家（地區(qū)）間，WTO的官方文件常用來概括表述自由貿易區(qū)和關稅同盟（Customs Union，CU）的區(qū)域貿易協(xié)定（Regional Trade Agreement，RTA）更凸顯了區(qū)域性特征。然而實際情況表明，FTA正不斷突破傳統(tǒng)的地域限制，如美國與以色列、約旦的FTA，新加坡與澳大利亞、日本的FTA等，都是地域不相鄰甚至相距遙遠的國家之間的協(xié)定?？梢姡現TA的內涵已經遠遠超越了上述傳統(tǒng)意義，尤其在當今區(qū)域經濟一體化協(xié)議名稱各異、形式更加多樣化的情況下，處于相同或不同區(qū)域的國家、地區(qū)或經濟合作組織 為表述方便，在下文中統(tǒng)稱“國家”或“國”。為創(chuàng)造更多的貿易機會、促進貨物、服務、資本、技術和人員的自由流動，進而實現經濟一體化所進行的契約安排，都可以算作廣義上的FTA。 FTA的經濟效應理論作為區(qū)域經濟一體化的核心理論，關稅同盟理論 樊瑩，國際區(qū)域一體化的經濟效應，中國經濟出版社，2005年9月第一版，3543頁。為分析自由貿易區(qū)的成本和收益提供了框架，在此基礎上，自由貿易區(qū)不同于關稅同盟的基本特征也被納入FTA的經濟效應進行分析。與關稅同盟相似，自由貿易區(qū)的建立會產生靜態(tài)和動態(tài)的經濟效應，而兩者的主要區(qū)別，一是“對從世界其余地區(qū)的進口，成員國各自有權決定關稅稅率”，二是“貿易區(qū)使用原產地原則，只有原產于區(qū)域內或主要在區(qū)域內生產的產品才能進行自由貿易” 羅布森，國際一體化經濟學，上海譯文出版社，2001年4月第一版，27頁。靜態(tài)效應主要指貿易創(chuàng)造和貿易轉移。貿易創(chuàng)造是指自由貿易區(qū)建立后，成員國取消了相互之間的各種貿易壁壘，原本由本國生產的某些商品可能被其他成員國生產成本更低的商品所替代，導致貿易規(guī)模擴大，消費者福利水平也因此而提高。具體而言，貿易創(chuàng)造包含生產效應和消費效應，前者指區(qū)內實現貿易自由化后，各成員國的生產專業(yè)化水平提高、資源配置合理化以及勞動生產率的提高，而后者指低成本的商品進口所導致的本國市場同類商品價格降低、消費者支出減少和消費者剩余相應增大。貿易轉移是指當一國的進口從原來某個低成本的非自由貿易區(qū)成員國被現在的某個高成本的成員國所取代時，區(qū)內各成員國的福利水平均有所下降，同時，這種背離了比較優(yōu)勢原則的生產也不利于世界資源的合理配置。動態(tài)效應主要表現為規(guī)模經濟效應、競爭效應和投資效應。規(guī)模經濟效應是指自由貿易區(qū)的建立擴大了市場規(guī)模，生產者可以通過提高專業(yè)化分工程度，組織大規(guī)模生產，降低生產成本而獲取規(guī)模經濟效益。競爭效應包括市場結構效應和技術創(chuàng)新效應，是指自由貿易區(qū)的建立連接了兩個或多個單一市場，改變了某些成員國內壟斷性的市場結構，促進了競爭，推動生產者不斷進行技術創(chuàng)新，從而使整個區(qū)內福利水平有所提高。投資效應是指自由貿易區(qū)的建立會促使投資的增加。一方面，市場擴大將促使區(qū)內企業(yè)為了生存和發(fā)展而不斷增加投資；另一方面，區(qū)外企業(yè)為了繞開貿易壁壘，紛紛到區(qū)內進行直接投資，在當地設廠直接生產和銷售。與關稅同盟不同的是，自由貿易區(qū)的成員國有權自行決定關稅稅率，區(qū)外生產者也可以利用各成員國之間關稅水平的高低差異，先向關稅稅率最低的成員國出口，再通過該國向其他成員國出售，這種現象被稱為“貿易偏轉”（Trade Deflection）。為了限制貿易偏轉現象的產生，FTA必須制定和實施原產地規(guī)則，保證只有原產于區(qū)內或主要產于區(qū)內的產品才能享受免征關稅的優(yōu)惠待遇。從實際情況看，在原產地規(guī)則的限制下，貿易偏轉往往以“間接貿易偏轉”（Indirect Trade Deflection）的形式出現，低關稅國將自己生產的產品出口到高關稅國，轉而從區(qū)外進口等量產品以彌補自己的市場缺口，這就是所謂的區(qū)外產品替代區(qū)內產品。這種貿易偏轉不僅難以因原產地規(guī)則而被消除，反而有可能加大從區(qū)外國家的進口量。反之，關稅同盟通過設定統(tǒng)一關稅雖然消除了貿易偏轉發(fā)生的可能性，卻在客觀上給區(qū)外國家造成了新的貿易壁壘。由此可見，自由貿易區(qū)比關稅同盟更具開放性，更有利于增加全球福利 羅布森，國際一體化經濟學，上海譯文出版社，2001年4月第一版，27頁。 FTA的法律依據作為國際區(qū)域經濟一體化的一種形式，FTA是多邊貿易體制最惠國待遇的重要例外。早在 GATT創(chuàng)建時各方就已認識到，這類協(xié)議在對區(qū)外國家經濟貿易利益并不構成必然威脅的情況下，有可能進一步促進全球經濟一體化的發(fā)展，并成為多邊貿易體制職能作用的有益補充。因此，GATT締約方（后來稱WTO成員）締結FTA時，在滿足GATT／WTO相關規(guī)定的前提下，可免除最惠國待遇義務。FTA的法律依據主要是被納入WTO框架之內的GATT1947／1994第24條、烏拉圭回合簽署的服務貿易總協(xié)定（GATS）第5條以及所謂的“授權條款” ，“授權條款”指1979年GATT達成的“國際貿易行為框架協(xié)定”名為“關于發(fā)展中國家差別更優(yōu)惠待遇、互惠和更全面參與”的決定。根據GATT第24條，在不能從總體上（on the whole）提高對非成員的限制、消除區(qū)內實質上所有貿易（substantially all the trade）的關稅和其它限制性商業(yè)管理措施、及時通知締約方全體的條件下，FTA 可以作為最惠國待遇原則的例外成立。GATS第5條對服務貿易領域的區(qū)域經濟一體化組織進行了規(guī)范，主要涉及服務行業(yè)范圍、實質上取消所有歧視、不提高服務貿易壁壘的總體水平、通知義務和定期報告以及無意中獲得好處的第三國無義務提供補償等方面 劉光溪，互補性競爭論：區(qū)域集團與多邊貿易體制，經濟日報出版社，2006年1月第二版，54頁?！笆跈鄺l款”針對發(fā)達國家在免除最惠國待遇義務的情況下，向發(fā)展中國家提供更優(yōu)惠的差別待遇和普惠制等問題作了明確規(guī)定，并賦予了發(fā)展中國家同樣的權利，允許發(fā)展中國家建立區(qū)域或者全球性的消除關稅、非關稅壁壘的優(yōu)惠安排，可免除最惠國待遇義務。據此，在由發(fā)展中國家組成的FTA中，成員國之間的關稅水平低于對非成員國進口所征收的關稅，就是多邊貿易體制框架下的合法行為。20世紀80年代末、90年代初，隨著歐洲統(tǒng)一市場的形成、北美自由貿易區(qū)（NAFTA）的建立和亞太經合組織（APEC）的誕生，國際區(qū)域經濟一體化掀起了新的高潮并一直延續(xù)至今，其主要標志就是RTA（尤其是FTA）的大量涌現。根據WTO的統(tǒng)計，截止2008年5月，已向WTO通報的RTA共394個，其中根據GATT1947/1994第24條成立的為307個，根據GATS第5條成立的為62個，根據“授權條款”成立的為25個；同時，運行中的RTA共205個。WTO的絕大多數成員都至少締結了一個以上的FTA或其他形式的RTA。 現有RTA大都是20世紀90年代后期特別是21世紀以來締結的。根據表21的統(tǒng)計，1989年以前，全球新生效的RTA共86個，1990年至2008年5月共308個。在1990年后新生效的RTA中，90年代前期生效的為56個，%；90年代后期生效的為93個，%；2000年以后生效的為159個，%。表21 全球RTA數量的變化情況 年度新生效失效凈增數運作數年度新生效失效凈增數運作數199000046200016214169199132147200120020189199217116632002191182071993234198220031831522219941349912004306737185199523149100200518117202199615781082006200202221997214171252007123523199199823122147200860620519991138155合計308149159注：合計為1985年至2008年5月的統(tǒng)計。資料來源：Regional Trade Agreements Notified to the GATT/WTO and in Force as of 20 May, 2008.在已向WTO通報的運行中的RTA中，FTA占84%，關稅同盟占9%，局部的自由貿易協(xié)定（Partial Scope Agreements，PS）占7%。除此以外，若考慮到已經運行而尚未通報的、已簽署協(xié)定而尚未生效的以及處于談判或提案階段的各種協(xié)定，到2010年，全球就將有近400個RTA，其中FTA和局部的自由貿易協(xié)定仍將占90%以上 。上述事實表明，在可選擇的區(qū)域經濟一體化組織形式中，FTA更受青睞。與關稅同盟相比，無論從協(xié)議涉及的領域還是談判對象的選擇來看，FTA都顯示了更多的靈活性。更為重要的是，FTA允許成員國在實施優(yōu)惠安排的同時保留制定關稅政策的自主權。相形之下，由于需要制定共同的關稅政策，關稅同盟的建立就意味著各成員還須進行更為徹底的政策協(xié)調。至于局部的自由貿易協(xié)定，由于其貿易自由化涵蓋的商品范圍有限，運行情況不甚理想，談判對象的選擇也大大受制于WTO規(guī)則，因而對致力于推進廣泛貿易自由化的國家就缺少吸引力。當前，締結局部的自由貿易協(xié)定往往成為一些發(fā)展中國家實行貿易自由化的起步階段，而其發(fā)展方向則是進一步締結更高層次的FTA。3 日本FTA戰(zhàn)略的制定與實施 日本制定FTA戰(zhàn)略的背景 FTA戰(zhàn)略的形成戰(zhàn)后，日本一直將多邊主義作為其對外經濟政策的基礎，力求最大限度地獲得貿易自由化所帶來的巨大利益，以促進經濟迅速發(fā)展。因此，日本一直極力回避包括自由貿易區(qū)在內的雙邊及少數國家間的經濟合作，對區(qū)域集團化采取了反對和批判的態(tài)度。20世紀80年代末、90年代初，在世界經濟出現區(qū)域化、一體化趨勢的情況下，盡管北美自由貿易區(qū)和歐洲統(tǒng)一大市場相繼形成，日本卻一直沒有采取經濟集團化的戰(zhàn)略。到2001年年末為止，日本仍未參加任何經合組織和自由貿易區(qū)。進入新世紀以后，隨著世界區(qū)域經濟合作迅速發(fā)展，在國際環(huán)境的變化和影響下，日本貿易政策發(fā)生了重大調整，其重要標志，是日本自1998年和1999年先后接受韓國和新加坡關于自由貿易區(qū)的建議后，在新世紀之初又主動提出了建立日本東盟自由貿易區(qū)的建議，還正式提出了“共同行動、共同前進”的東亞共同體構想即“小泉構想”。1999年7月，日本經濟產業(yè)省發(fā)布《通商白皮書》，首次提出了要在堅持多邊主義立場的同時，通過與鄰近國家之間的地區(qū)或雙邊FTA，加強亞洲區(qū)域內的經濟合作與一體化。此后，經濟產業(yè)省在每年發(fā)布的《通商白皮書》中，都對建立自由貿易區(qū)和參與東亞區(qū)域經濟合作的現狀進行總結分析，反復強調建立自由貿易區(qū)的重要性。2002年5月，以小泉首相為議長的日本“經濟財政咨詢會議”審議通過了《日本經濟活性化六大戰(zhàn)略》，明確指出要以締結FTA來適應全球化迅速發(fā)展的新形勢；同年6月的《通商白皮書》也提出了加強東亞經濟聯合的自由貿易方案。在此基礎上，2002年10月，日本外務省制定了《日本的FTA戰(zhàn)略》，詳細分析和闡述了簽訂FTA/EPA的意義以及談判過程中必須遵循的標準和戰(zhàn)略措施，決定以韓國和東盟為中心，在東亞和全世界范圍內開展雙邊自由貿易，并以此推動東亞自由貿易區(qū)以及WTO多邊貿易體制的發(fā)展。 Japan39。s FTA Strategy (Summary)，日本外務省網站，2002年10月 FTA戰(zhàn)略出臺的背景和原因1）FTA戰(zhàn)略的背景（1）WTO多邊談判困難重重作為多邊貿易體制的最大受益國，日本自1995年WTO成立以來就一直期盼新回合談判早日開始，繼續(xù)沿著烏拉圭回合的方向，推動全球多邊貿易體制的發(fā)展。然而隨著WTO成員的不斷增加，世界多邊自由貿易談判的過程越來越體現出“混合艦隊”的特點，自由化的步伐必須按時速最慢的船來確定。關貿總協(xié)定八個回合的談判一次比一次困難，已充分說明了這一點。GATT創(chuàng)立之初僅有23個成員國，前幾輪談判大都很順利。而隨著成員國數量的增加，談判涉及的議題日漸寬泛，難以達成廣泛共識，多邊談判的周期便不斷延長，第八輪烏拉圭回合耗時近8年。多哈回合早在進入實質性談判之前就誕生了45個提案，發(fā)達國家與發(fā)展中國家、農產品進口國與出口國之間的利益協(xié)調顯然不是輕而易舉的，這意味著WTO多邊談判更為困難，進程更加曲折。然而，在當前新技術革命和科技進步迅速發(fā)展的形勢下，新技術的生命周期己大為縮短，其中制造業(yè)新技術的有效保護期間一般也只有18～24個月。這樣一來，在全球性談判尚未達成協(xié)議之前，許多技術就往往被更新的技術所取代了。由此，日本開始認識到在進一步推進貿易自由化方面，WTO已未必是最好的舞臺。（2）全球性雙邊自由貿易的迅速發(fā)展20世紀90年代中期以來，多邊貿易體制進展緩慢，而雙邊FTA不但可以促進自由貿易和全面的經濟合作，還能促進政治上的友好關系和相互聯合，實現