金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則-文庫吧
2025-06-03 19:18 本頁面
【正文】 以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權(quán)罪或違反稅捐稽徵法、商標(biāo)法、專利法或其他工商管理法規(guī)，經(jīng)宣告有期徒刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。六、違反本法、銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產(chǎn)之宣告，尚未復(fù)權(quán)者。八、曾任法人宣告破產(chǎn)時之負(fù)責(zé)人，破產(chǎn)終結(jié)尚未逾五年，或調(diào)協(xié)未履行者。九、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來尚未恢復(fù)往來者，或恢復(fù)往來後三年內(nèi)仍有存款不足退票紀(jì)錄者。十、有重大喪失債信情事尚未了結(jié)，或了結(jié)後尚未逾五年者。十一、因違反本法、銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法、信用合作社法或其他金融管理法，經(jīng)主管機(jī)關(guān)命令撤換或解任，尚未逾五年者。 十二、受感訓(xùn)處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強(qiáng)制工作處分之宣告，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢尚未逾五年者。十三、擔(dān)任其他金融控股公司之負(fù)責(zé)人者。但因合併之需要，並經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，不在此限。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當(dāng)之活動，顯示其不適合擔(dān)任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人者。政府或法人為股東時，其代表人或被指定代表行使職務(wù)之自然人，擔(dān)任董事、監(jiān)察人者，準(zhǔn)用前項之規(guī)定。金融控股公司之發(fā)起人，不得兼為其他金融控股公司之發(fā)起人。金融控股公司以金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換設(shè)立，其發(fā)起人為原金融機(jī)構(gòu)股東者，不適用第一項及前項之規(guī)定。一、為督促金融控股公司負(fù)責(zé)人遵守各類之金融法令，爰於本條第一項第六款及第十一款增列「信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動產(chǎn)證券化條例、證券投資信託及顧問法、農(nóng)會法、漁會法、農(nóng)業(yè)金融法」，以資周延。二、 金融控股公司投資之事業(yè)應(yīng)以金融相關(guān)業(yè)務(wù)為主，故為促進(jìn)金融控股公司負(fù)責(zé)人專注金融本業(yè)之經(jīng)營，爰增訂第三項，另為兼顧投資事業(yè)利益之維護(hù)，爰僅對負(fù)有主持董事會責(zé)任之董事長與綜理經(jīng)營之總經(jīng)理為規(guī)範(fàn)主體。並對兼任非屬營利事業(yè)者予以放寬，以兼顧公益目的之推動。第五條 金融控股公司總經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人應(yīng)具備良好品德、領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司工作經(jīng)驗九年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)經(jīng)理或同等職務(wù)五年以上，成績優(yōu)良者。二、有其他事實足資證明其具備主管領(lǐng)導(dǎo)能力及金融專業(yè)知識，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)者。擔(dān)任金融控股公司總經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人者，其資格應(yīng)事先檢具有關(guān)文件報經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。 第四條 金融控股公司總經(jīng)理應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或 金融控股公司工作經(jīng)驗九年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)經(jīng)理或同等職務(wù)五年以上，成績優(yōu)良者。二、擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗九年以上，並曾任三年以上薦任九職等以上或同等職務(wù)，成績優(yōu)良者。三、 有其他事實足資證明其具備主管領(lǐng)導(dǎo)能力及金融專業(yè)知識，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)者。擔(dān)任金融控股公司總經(jīng)理者，其資格應(yīng)事先檢具有關(guān)文件報經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。一、考量公司法於九十年十一月十二日修正公布後，公司經(jīng)理人之職稱不再由法律強(qiáng)制規(guī)定，且金融控股公司在其公司章程或組織章程中，大多亦已依照該公司之性質(zhì)、職權(quán)範(fàn)圍，給予經(jīng)理人不同之職稱，就其分層負(fù)責(zé)之職權(quán)落實需要，按職稱別對金融控股公司經(jīng)理人予以不同資格條件規(guī)範(fàn)，於金融監(jiān)理考量，實有其必要性，並鑒於實務(wù)上金融控股公司經(jīng)理人職稱之多元化，爰將與總經(jīng)理職責(zé)相當(dāng)之人之積極條件予以明定，於本條第一項及第二項增列「或與其職責(zé)相當(dāng)之人」，以期更周延並符合金融監(jiān)理需要。二、為與實務(wù)運(yùn)作相符，具備金融行政或管理工作經(jīng)驗之公務(wù)員欲擔(dān)任金融控股公司之總經(jīng)理等職務(wù)，得依修正後第一項第二款規(guī)定，
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