【正文】 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務支持功能和系統(tǒng) 加強內(nèi)部管理、降低操作風險與成本 關鍵客戶實現(xiàn)的收入比例 網(wǎng)上交易量占總交易量的比例 公司總收入增長率 外部客戶滿意度 新產(chǎn)品收入占總收入的比例 營業(yè)部數(shù)量 股票、基金交易量市場占有率 股票承銷業(yè)務市場占有率 合作伙伴服務網(wǎng)點占公司服務網(wǎng)點的數(shù)量比例 品牌認知度 經(jīng)紀人實現(xiàn)收入比例 自營業(yè)務的投資回報率 非傳統(tǒng)業(yè)務占總收入的比例 員工滿意度 員工流動率 外部客戶對 IT服務的滿意度 內(nèi)部客戶對 IT服務的滿意度 外部法律法規(guī)符合率 內(nèi)部規(guī)章制度符合率 利潤收入率 22 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構的影響 戰(zhàn)略方向 組織機構相應的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn) 維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長 ? 設臵 市場與客戶服務部 進行客戶關系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督 ? 各業(yè)務部門包括營業(yè)部、投資銀行部、投資理財部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關系管理制度并接受監(jiān)督 開發(fā)新金融產(chǎn)品與增 值服務組合 ? 將 研發(fā)中心 與公司主要業(yè)務部門歸于同一副總裁管理，增強研發(fā)中心與各相關業(yè)務部門的聯(lián)系和溝通 開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍 ? 設臵 市場與客戶服務部 對新市場進行調(diào)研、分析，協(xié)助業(yè)務部門進行市場拓展等工作 ? 增設經(jīng)紀業(yè)務區(qū)域助理、主任 增強并突出民族品牌形象 ? 設臵 市場與客戶服務部 制定民族證券品牌宣傳策略 ? 各業(yè)務部門必須執(zhí)行民族證券品牌宣傳統(tǒng)一計劃并接受監(jiān)督 23 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構的影響（續(xù)） 戰(zhàn)略方向 組織機構相應的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn) 加強民族證券的核心能力素質(zhì) ? 在董事會設臵 薪酬與考核委員會 ，提高公司人力資源體系的專業(yè)性 ? 人力資源部 直接由公司總裁領導提升了人力資源管理的重要性 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務支持功能和系統(tǒng) ? 電腦部改為信息技術部，著重進行公司整體信息系統(tǒng)建設，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網(wǎng)交部主要從事網(wǎng)上交易業(yè)務規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護、技術支持等工作，與信息技術部明確劃分職能 加強內(nèi)部管理、降低操作風險與成本 ? 建立責、權、利清晰，合理制約的法人治理體系 ? 在董事會設臵 監(jiān)察委員會 、總裁級別設臵 風險控制委員會 、各業(yè)務部門設立 風險決策小組 進行多層風險控制 24 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 25 民族證券總部現(xiàn)有組織架構 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務會計部 資金營運部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 通化證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 電腦管理部 投資銀行三部 投資銀行一部 投資銀行二部 注： 為存在問題的部門設臵 網(wǎng)上交易部 呼叫中心 26 民族證券上海營業(yè)部現(xiàn)有組織架構 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 業(yè)務發(fā)展部 辦公室 財務部 電腦部 交易二部 注： 為存在問題的部門設臵 交易一部 交易三部 27 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 董事會、咨詢委員會 運作不規(guī)范、功能不健全 定義 董事會 職能并根據(jù)法律法規(guī)設立 專業(yè)委員會 辦公室、電腦部 電腦部采購電腦類設備，辦公室采購其他的設備，營業(yè)部則獨立于總部自行采購，不利于控制采購費用和確保采購質(zhì)量 由 辦公室 進行統(tǒng)一采購，相關部門予以配合，營業(yè)部仍舊具有一定的采購權，但是涉及大額采購則需委托辦公室進行，以提高采購的專業(yè)性 資金營運部、清算中心 公司的清算中心負責 客戶交易資金和客戶保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營運部，使得資金營運部可以同時調(diào)撥自有資金和客戶保證金，不利于控制挪用保證金的風險 資金營運部與清算中心 進行分離，明確資金營運部和清算中心的職能 28 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 經(jīng)紀業(yè)務管理部、營業(yè)部 總部的組織架構不能夠保障對營業(yè)部及時和必要的監(jiān)控 。 經(jīng)紀業(yè)務管理部與各營業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部 的經(jīng)紀業(yè)務管理部僅僅承擔經(jīng)紀業(yè)務分析和經(jīng)紀業(yè)務年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對各分支機構進行監(jiān)控和管理。例如： 在返傭方面對下屬營業(yè)部缺乏控制，完全由營業(yè)部對返傭比例作設定與調(diào)整 ， 帶來了一定的風險 定義 經(jīng)紀業(yè)務管理部 和各 營業(yè)部 的職能以及相互間的 關系。 經(jīng)紀業(yè)務管理部統(tǒng)計、分析經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營業(yè)部，同時對營業(yè)部業(yè)務提供支持 各營業(yè)部對主管副總裁負責，同時接受經(jīng)紀業(yè)務管理部的監(jiān)督 29 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 投資銀行一部、二部、三部 在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細不利于資源的有效利用，形成合力 合并為 投資銀行總部 ，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務類別分為不同的小組 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 上海、北京理財部 作為地區(qū)性的理財部門不利于日后理財業(yè)務的廣泛拓展 設立公司級別的 投資理財部 統(tǒng)一管理全國的代客理財業(yè)務 資產(chǎn)管理部 公司目前對于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性 此項功能在公司轉制后，不應由民族證券承擔 30 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 網(wǎng)上交易部、呼叫中心 網(wǎng)上交易 部和呼叫中心目前的架構設臵不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進行客戶關系管理 ?網(wǎng)上交易部 進行公司網(wǎng)上交易業(yè)務規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護和技術支持等工作，各 營業(yè)部 進行網(wǎng)上交易推廣 ?呼叫中心 逐漸過渡為由 市場與客戶服務部管理，對公司客戶實行全面客戶關系管理 網(wǎng)上交易部、營業(yè)部 目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營業(yè)部的客戶重疊問題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 ? 明確 總部對于 網(wǎng)上交易 應該定位于制度制定、業(yè)務管理與監(jiān)控以及業(yè)務支持等功能 ? 各 營業(yè)部 進行網(wǎng)上交易推廣 31 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 營業(yè)部 營業(yè)部內(nèi)部各部門對于市場、銷售、服務及其它有關的職能等分配和界定不夠清晰 交易一、二、三部的服務對象分類不科學，提供的服務缺乏針對性 ? 進行 營業(yè)部 內(nèi)部組織架構調(diào)整，明確各部門職能 ? 根據(jù)客戶分析的結果按照客戶類別設臵貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對性的服務 32 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 33 流程框架 管 理 支 持 流 程 人力資源管理 業(yè) 務 流 程 戰(zhàn)略 管理 市場客戶調(diào)查分析管理 研發(fā) 管理 市場營銷管理 自營等利用自有資金運作的管理 經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)委托等提供服務的業(yè)務管理 交易實現(xiàn)及清算管理 售后客戶服務管理 信息技術管理 財務與成本管理 內(nèi)部控制管理 采購與工程管理 34 市場客戶調(diào)查分析、市場營銷、售后客戶服務管理流程 市場與客戶服務部 進行市場客戶調(diào)查 撰寫市場調(diào)查報告供公司總部和營業(yè)部參考 制定市場及客戶服務規(guī)劃 市場及客戶服務規(guī)劃 市場調(diào)查報告 指導并監(jiān)督市場及客戶服務規(guī)劃的執(zhí)行 設立市場與客戶服務部承擔市場營銷、品牌建設以及客戶服務規(guī)劃、推廣的工作 35 戰(zhàn)略管理流程 制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動計劃 落實公司戰(zhàn)略及行動計劃 戰(zhàn)略及行動計劃 戰(zhàn)略管理小組 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 審核公司戰(zhàn)略及行動計劃 監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動計劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會匯報 作出決策進行戰(zhàn)略調(diào)整 設立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃的制定、調(diào)整、審核、落實和監(jiān)督 設立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行戰(zhàn)略管理 36 自營、投行、理財?shù)葮I(yè)務的內(nèi)部控制流程 進行決策分析，制作決策方案 審核決策方案 決策方案 業(yè)務部門 業(yè)務部門風險 決策小組 審核權限內(nèi)的方案，超過權限則交公司層審核 公司風險控制委員會 執(zhí)行方案 業(yè)務部門總經(jīng)理進行第一層審核 業(yè)務部門風險決策小組進行第二層審核 公司風險控制委員會進行第三層審核，控制重大風險 37 采購與工程管理流程 統(tǒng)一公司目前分散的采購 部門 終決策 提出采購需求 審核 采購需求 需求部門 辦公室 進行采購 采購委員會 詢價、招標，編制采購計劃 電腦部 對電腦類采購需求提出建議 38 交易實現(xiàn)及清算管理流程 進行 A股、 B股法人以及交易清算 清算中心 清算中心獨立于資金營運部進行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能 39 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 40 民族證券組織架構設臵的考慮因素 ? 根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構現(xiàn)存問題、業(yè)務流程和行業(yè)實踐五個方面的分析，結合民族證券的實際情況，民族證券組織架構基本的設臵原則如下： 1. 法律法規(guī)方面 ： ? 根據(jù) 《 證券公司管理辦法 》 以及 《 上市公司治理準則 》 的要求，完善法人治理結構 ? 根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨立董事制度 ? 設立專業(yè)委員會，包括 薪酬與考核委員會，監(jiān)察委員會，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 41 民族證券組織架構設臵的考慮因素（續(xù)） 2. 公司戰(zhàn)略方面： ? 提升公司市場營銷、客戶關系管理以及品牌建設功能 ? 強化風險控制，設立董事會監(jiān)察委員會、總裁辦風險審核委員會和部門風險審核小組 ? 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術管理的專業(yè)化程度