集團(tuán)股份有限公司套期保值管理制度-文庫吧
2025-04-04 17:29 本頁面
【正文】 和下年度工作計劃； (七）期貨領(lǐng)導(dǎo)小組所 決策事項，在公司董事會決議范圍內(nèi)，經(jīng)相關(guān)部門會簽意見， 經(jīng)董事長簽批后方可執(zhí)行； (八）行使董事會授予的其他職權(quán)； (九）董事會秘書負(fù)責(zé)公司套期保值業(yè)務(wù)的信息披露工作。 第十二條期貨交易小組由總裁主導(dǎo)，由營銷管理部期貨交易小組（專人）、期貨結(jié)算 小組、期貨風(fēng)控小組成員負(fù)責(zé)具體實施。 期貨交易小組主要負(fù)責(zé)根據(jù)市場行情情況，按照公司期貨業(yè)務(wù)總體方案要求和獲批 的具體方案組織落實并執(zhí)行期貨交易；提出方案執(zhí)行過程中的調(diào)整建議，并按程序向公 司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行報批；負(fù)責(zé)必要時的倉單注冊交割等事項。包括： (一 )會同其 他小組擬訂套期保值計劃、交易方案，提交期貨領(lǐng)導(dǎo)小組審批；根據(jù)期 貨領(lǐng)導(dǎo)小組的決定，組織落實期貨業(yè)務(wù)方案； (二）按照《期貨交易申請審批表》要求，發(fā)起審批流程；在審批范圍內(nèi)執(zhí)行套期保 值交易方案，負(fù)責(zé)公司期貨業(yè)務(wù)的交易管理和日常交易風(fēng)險控制，并對保證金賬戶使用 情況負(fù)責(zé)； (三）期貨交易小組應(yīng)持續(xù)跟蹤金融市場動態(tài)與套保商品期現(xiàn)貨市場價格的變化，根 據(jù)市場變化情況，及時提出方案調(diào)整建議； (四）負(fù)責(zé)向期貨領(lǐng)導(dǎo)小組報告交易情況和執(zhí)行效果； (五）接受公司期貨風(fēng)控小組的監(jiān)督、檢查； (六）完成公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組布置的 其他工作事項。 期貨交易小組下設(shè)交易員、檔案管理員，并建立相應(yīng)崗位職責(zé)： (一 )交易員：負(fù)責(zé)按通過審批的交易指令進(jìn)行期貨交易的實際操作；負(fù)責(zé)與期貨經(jīng) 紀(jì)公司的聯(lián)絡(luò)；負(fù)責(zé)期貨市場信息的收集和分析，及時提出有關(guān)期貨業(yè)務(wù)建議；對已成 交的交易進(jìn)行跟蹤和管理； (二）檔案管理員：負(fù)責(zé)公司期貨業(yè)務(wù)形成的檔案的收集、整理、歸檔，包括套期保 值計劃、交易原始資料、結(jié)算資料等。 第十三條期貨結(jié)算小組由財務(wù)管理中心等部門人員擔(dān)任資金調(diào)撥員、會計核算員、結(jié) 算確認(rèn)員。主要負(fù)責(zé)公司期貨業(yè)務(wù)的資金管理、會計處理、交易確認(rèn)和結(jié)算管理 等事宜。 (一）資金調(diào)撥員：負(fù)責(zé)公司期貨業(yè)務(wù)的資金調(diào)撥、使用監(jiān)督和資金賬戶的管理；根 據(jù)經(jīng)審批的套期保值計劃和交易方案及時完成資金調(diào)撥，保證實物交割和追加保證金的 及時完成。 (二）會計核算員：按照會計準(zhǔn)則的要求進(jìn)行會計核算和賬務(wù)處理。 (三）結(jié)算確認(rèn)員：負(fù)責(zé)公司期貨業(yè)務(wù)交易情況的確認(rèn)和交易后的結(jié)算；負(fù)責(zé)公司期 貨交易憑證的管理。 第十四條期貨風(fēng)控小組由公司財務(wù)管理中心、董事會辦公室、審計中心等部門人員組 成。主要職責(zé)包括： (一 )擬訂套期保值業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)險管理辦法及工作程序；會同審核套期保值計劃和交 易方案 ，呈報期貨領(lǐng)導(dǎo)小組審批； (二）監(jiān)督期貨交易小組和期貨結(jié)算小組執(zhí)行風(fēng)險管理政策和風(fēng)險管理工作程序；定 期審查期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)記錄，核查交易員的交易行為是否符合審批后的套保計劃和交 易方案； (三）對期貨頭寸的風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)控和評估，保證期貨業(yè)務(wù)正常進(jìn)行； (四）監(jiān)控評估保值頭寸風(fēng)險，協(xié)助其他小組處置緊急情況； (五）按照信息披露和內(nèi)部報告制度的要求履行相關(guān)義務(wù)； (六）審計中心單獨(dú)對公司期貨交易風(fēng)險控制制度的設(shè)計與執(zhí)行做定期或?qū)ｍ棇彶椋?
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