【正文】 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。　　監(jiān)事還應當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾?！　「呒壒芾砣藛T還應當承諾及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項?！　　∩鲜泄径聭斅男械闹覍嵙x務和勤勉義務包括：　　（一）原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所議事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受托人；　?。ǘ┱J真閱讀上市公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，及時了解并持續(xù)關注公司業(yè)務經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責任；　?。ㄈ蹲C券法》、《公司法》規(guī)定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務?！　?上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效時及新增持有公司股份時，按照本所的有關規(guī)定申報并申請鎖定其所持的本公司股份?！　」径隆⒈O(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程。　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉讓其所持本公司股份，擬在任職期間買賣本公司股份的，應當按有關規(guī)定提前報本所備案?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露相關情況?！　　∩鲜泄驹诎l(fā)布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案。　　公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面意見?！　?本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。　　在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本所提出異議的情況進行說明。第二節(jié)　董事會秘書　　　上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡人?！　」緫斣O立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門?！　　《聲貢鴮ι鲜泄竞投聲撠煟男腥缦侣氊煟骸　。ㄒ唬┴撠煿拘畔⑴妒聞?，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規(guī)定；　　（二）負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；　　（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字；　　（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向本所報告并公告；　?。ㄎ澹╆P注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；　?。┙M織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及相關規(guī)定的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；　　（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規(guī)定的決議時，應予以提醒并立即如實地向本所報告；　?。ò耍豆痉ā?、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責?！　　∩鲜泄緫敒槎聲貢男新氊熖峁┍憷麠l件，董事、監(jiān)事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作?！　《聲貢鵀槁男新氊熡袡嗔私夤镜呢攧蘸徒?jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息?！　《聲貢诼男新氊熯^程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。　　　董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：　　（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；　　（二）自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；　?。ㄈ┳罱晔艿阶C券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；　?。ㄋ模┍竟粳F(xiàn)任監(jiān)事；　?。ㄎ澹┍舅J定不適合擔任董事會秘書的其他情形?！　　∩鲜泄緫斣谑状喂_發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)或原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書?！　　∩鲜泄緫斣谟嘘P擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關材料報送本所，本所自收到有關材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。　　　上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：　?。ㄒ唬┒聲扑]書，包括被推薦人符合本規(guī)則任職資格的說明、職務、工作表現(xiàn)及個人品德等內(nèi)容；　　（二）被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；　?。ㄈ┍煌扑]人取得的董事會秘書資格證書（復印件）?！　　∩鲜泄驹谄溉味聲貢耐瑫r，還應當聘任證券事務代表，協(xié)助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任?！　∽C券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書?！　　∩鲜泄径聲狡溉味聲貢?、證券事務代表后應當及時公告并向本所提交下列資料：　?。ㄒ唬┒聲貢?、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；　?。ǘ┒聲貢?、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；　　（三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等?！　∩鲜鲇嘘P通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應當及時向本所提交變更后的資料。　　　上市公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。　　董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因并公告?！　《聲貢袡嗑捅还静划斀馄富蛘吲c辭職有關的情況，向本所提交個人陳述報告?！　　《聲貢邢铝星樾沃坏?，上市公司應當自事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘書：　　（一）；　　（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責的；　　（三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失的；　　（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或公司章程，給投資者造成重大損失的?！　　∩鲜泄緫斣谄溉味聲貢鴷r與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外?！　《聲貢x任前，應當接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關檔案文件、正在辦理或待辦理事項?！　　∩鲜泄径聲貢杖逼陂g，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責?！　《聲貢杖逼陂g超過三個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書?！　　∩鲜泄緫敱ＷC董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續(xù)培訓。　　　上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、辦理信息披露與股權管理事務。第四章　保薦人　　 本所實行股票、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券上市保薦制度。發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行的股票和上市后發(fā)行的新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請其股票恢復上市的，應當由保薦人保薦?！　”Ｋ]人應當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有本所會員資格的證券經(jīng)營機構；推薦股票恢復上市的保薦人還應當具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法（試行）》中規(guī)定的從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格?！　?保薦人應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復上市期間和持續(xù)督導期間的權利和義務。保薦協(xié)議應當約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時點?！　∈状喂_發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；上市后發(fā)行新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券的，持續(xù)督導期間為股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度；申請恢復上市的，持續(xù)督導期間為股票恢復上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。持續(xù)督導期間自股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市之日起計算?！　?保薦人應當在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡人?！　”Ｋ]代表人應當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。　　 保薦人保薦股票、可轉換公司債券或分離交易的可轉換公司債券上市（恢復上市除外）時，應當向本所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦人和相關保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件和授權委托書，以及與上市保薦工作有關的其他文件?！　”Ｋ]人推薦股票恢復上市時應當提交的文件及其內(nèi)容應當符合本規(guī)則第十四章第二節(jié)的有關規(guī)定?！　?上市保薦書應當包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┌l(fā)行股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券的公司概況；　?。ǘ┥暾埳鲜械墓善?、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券的發(fā)行情況；　?。ㄈ┍Ｋ]人是否存在可能影響公正履行保薦職責情形的說明；　?。ㄋ模┍Ｋ]人按照有關規(guī)定應當承諾的事項；　?。ㄎ澹境掷m(xù)督導期間的工作安排；　?。┍Ｋ]人和相關保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；　?。ㄆ撸┍Ｋ]人認為應當說明的其他事項；　?。ò耍┍舅蟮钠渌麅?nèi)容?！　∩鲜斜Ｋ]書應當由保薦人的法定代表人（或者授權代表）和相關保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章?！　?保薦人應當督導發(fā)行人按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露及其他相關義務，審閱信息披露文件及其他相關文件，并保證向本所提交的與保薦工作相關的文件真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏?！　”Ｋ]人和保薦代表人應當同時督導發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人遵守本規(guī)則的規(guī)定，并履行向本所作出的承諾?！　?保薦人應當在發(fā)行人向本所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后五個交易日內(nèi)，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應當及時督促發(fā)行人更正或補充，并同時向本所報告。　　 保薦人履行保薦職責發(fā)表的意見應當及時告知發(fā)行人，記錄于保薦工作檔案?！　“l(fā)行人應當配合保薦人和保薦代表人的工作?！　?保薦人在履行保薦職責期間有充分理由確信發(fā)行人可能存在違反本規(guī)則規(guī)定的行為的，應當督促發(fā)行人作出說明并限期糾正；情節(jié)嚴重的，應當向本所報告。　　保薦人按照有關規(guī)定對發(fā)行人違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應當于披露前向本所報告，經(jīng)本所審核后在指定媒體上公告。本所對上述公告進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任?！　?保薦人有充分理由確信中介機構及其簽名人員按本規(guī)則規(guī)定出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當情形的，應當及時發(fā)表意見；情節(jié)嚴重的，應當向本所報告?！　?保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應當自終止之日起五個交易日內(nèi)向本所報告，說明原因并由發(fā)行人發(fā)布公告?！　“l(fā)行人另行聘請保薦人的，應當及時向本所報告并公告?！　?保薦人更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在五個交易日內(nèi)向本所報告，說明原因并提供更換后的保薦代表人的相關資料。發(fā)行人應當在收到通知后及時披露保薦代表人變更事宜。　　 保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后十個交易日內(nèi)向本所報送保薦總結報告書。　　　保薦人、相關保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。第五章　股票和可轉換公司債券上市第一節(jié)　首次公開發(fā)行的股票上市　　　發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在本所上市，應當符合下列條件：　?。ㄒ唬┕善币压_發(fā)行；　?。ǘ┕竟杀究傤~不少于人民幣5000萬元；　?。ㄈ┕_發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；　?。ㄋ模┕咀罱隉o重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；　?。ㄎ澹┍舅蟮钠渌麠l件?！　　“l(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應當按照有關規(guī)定編制上市公告書?！　　“l(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行的股票上市，應當提交下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜袌蟾鏁ㄉ暾垥?；　?。ǘ┥暾埞善鄙鲜械亩聲凸蓶|大會決議；　?。ㄈ┕緺I業(yè)執(zhí)照復印件；　?。ㄋ模┕菊鲁?；　?。ㄎ澹┮婪ń?jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的發(fā)行人最近三年的財務會計報告；　　（六）保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；　　（七）律師事務所出具的法律意見書；　?。ò耍┚哂袌?zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告；　?。ň牛┌l(fā)行人全部股票已經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“結算公司”）托管的證明文件；　?。ㄊ┒?、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份情況報告和《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》；