公司國內(nèi)ipo流程詳解-文庫吧
2025-01-26 05:46 本頁面
【正文】 過審慎調(diào)查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會。協(xié)調(diào)會由券商 主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務審計、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協(xié)調(diào)會將根據(jù)工作進展情況不定期召開。 (4)各中介機構(gòu)開展工作 根據(jù)協(xié)調(diào)會確定的工作進程，確定各中介機構(gòu)工作的時間表，各中介機構(gòu)按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產(chǎn)評估及各種法律文件的起草工作。 (5)取得國有資產(chǎn)管理部門對資產(chǎn)評估結(jié)果確認及資產(chǎn)折股方案的確認，土地管理部門對土地評估結(jié)果的確認 國有企業(yè)相關(guān)投入資產(chǎn)的評估結(jié)果、國有股權(quán)的處置方案 需經(jīng)過國家有關(guān)部門的確認。 (6)準備文件 企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括： 公司設立申請書； 主管部門同意公司設立意見書； 企業(yè)名稱預核準通知書； 發(fā)起人協(xié)議書； 公司章程； 公司改制可行性研究報告； 資金運作可行性研究報告； 資產(chǎn)評估報告； 資產(chǎn)評估確認書； 土地使用權(quán)評估報告書； 國有土地使用權(quán)評估確認書； 發(fā)起人貨幣出資驗資證明； 固定資產(chǎn)立項批準書； 三年財務審計及未來一年業(yè)績預測報告。 以全額貨幣發(fā)起設立的，可免報上述第 11 項文件和第 14 項中年財務審計報告。 市體改辦初核后出具意見轉(zhuǎn)報省體改辦審批。 (7)召開創(chuàng)立大會，選董事會和監(jiān)事會 省體改對上述有關(guān)材料進行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創(chuàng)立大會，選舉產(chǎn)生董事會和監(jiān)事會。 (8)工商行政管理機關(guān)批準股份公司成立，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照 在創(chuàng)立大會召開后 30 天內(nèi)，公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。工商局在 30 日內(nèi)作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。 (二 )輔導階段 在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。輔導內(nèi)容主要包括以下方面： 股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性； 股份有限公司人事、財務、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨立完整性： 對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有 5％以上 (含 5％ )股份的股東 (或其法人代表 )進行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓； 建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機構(gòu)，并實 現(xiàn)規(guī)范運作； 依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度； 建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)有效運作； 建立健全符合上市公司要求的信息披露制度； 規(guī)范股份公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系； 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有 5％以上 (含 5％ )股份的股東持股變動情況是否合規(guī)。 輔導工作開始前十個工作日內(nèi)，輔導機構(gòu)應當向派出機構(gòu)提交下材料： 輔導機構(gòu)及輔導人員的資格證明文件 (復印件 )； 輔導協(xié)議； 輔導計劃； 擬發(fā)行公司基本情況資料表； 最近兩年經(jīng)審計的財務報告 (資產(chǎn)負債表、損益 表、現(xiàn)金流量表等 )。 輔導協(xié)議應明確 雙方的責
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