【正文】 或初始設(shè)計(jì) )和施工圖設(shè)計(jì) (或施工設(shè)計(jì) )三個(gè)階段 。對(duì)于工業(yè)項(xiàng)目 (包括工藝裝臵設(shè)施 )以及復(fù)雜的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，通常還要在上述初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)階段之間增加一個(gè)擴(kuò)初設(shè)計(jì) (或技術(shù)設(shè)計(jì) )階段。 根據(jù)政府已完成設(shè)計(jì)工作的多少， PPP 項(xiàng)目合同中約定的設(shè)計(jì)范圍也會(huì)有所不同：如果政府僅編制了項(xiàng)目產(chǎn)出說明和可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目公司將承擔(dān)主要的設(shè)計(jì)工作 。如果政府已完成了一部分設(shè)計(jì)工作(如已完成初步設(shè)計(jì) )，則項(xiàng)目公司的設(shè)計(jì)范圍也會(huì)相應(yīng)縮小。 (二 )設(shè)計(jì)工作的分工。 根據(jù)項(xiàng)目具體情況的不同， PPP 項(xiàng)目合同中對(duì)于設(shè)計(jì)工作的分工往往會(huì)有不同。常見的設(shè)計(jì)工作分工包括： 、項(xiàng)目產(chǎn)出說明 —— 由政府或社會(huì)資本方完成。 如果 PPP 項(xiàng)目由政府發(fā)起，則應(yīng)由政府自行完成可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說明的編制工作 。如果 PPP 項(xiàng)目由社會(huì)資本發(fā)起，則可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說明由社會(huì)資本方完成。 無論可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說明由誰完成，其均應(yīng)作為采購文件以及最終簽署的合同文件的重要組成部分。 —— 由項(xiàng)目公司完成。 在 PPP 項(xiàng)目合同簽署后，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)編制或最終確定初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，并完成全部的設(shè)計(jì)工作。 (三 )項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求。 在 PPP 項(xiàng)目合同簽訂之前，雙方應(yīng)協(xié)商確定具體的項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求和標(biāo)準(zhǔn)，并在 PPP 項(xiàng)目合同中予以明確約定。確定項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求和標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)通常包括： 報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說明 。 。 。 ，例如建筑法、環(huán)境保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法等。 (四 )設(shè)計(jì)的審查。 在 PPP 項(xiàng)目中 ，雖然設(shè)計(jì)工作通常主要由項(xiàng)目公司承擔(dān)，但政府方享有在一定的期限內(nèi)審查設(shè)計(jì)文件并提出意見的權(quán)利，這也是政府方控制設(shè)計(jì)質(zhì)量的重要途徑。設(shè)計(jì)審查條款通常包括以下內(nèi)容： (特別是初步設(shè)計(jì)以及施工圖設(shè)計(jì) )，項(xiàng)目公司有義務(wù)將上述文件提交政府方審查。 (通常在合同明確約定 )審查設(shè)計(jì)文件。如果設(shè)計(jì)文件中存在任何不符合合同約定的內(nèi)容，政府方可以要求項(xiàng)目公司對(duì)不符合合同的部分進(jìn)行修正，有關(guān)修正的風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān) 。如果政府方在上述約定期限內(nèi)未提出審查 意見，約定審查期限屆滿后項(xiàng)目公司即可實(shí)施項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案并開始項(xiàng)目建設(shè)。 ，可以提交爭(zhēng)議解決程序處理。 政府方的上述審查不能減輕或免除項(xiàng)目公司依法履行相關(guān)設(shè)計(jì)審批程序的義務(wù)。 (五 )項(xiàng)目設(shè)計(jì)責(zé)任。 在 PPP 項(xiàng)目中，通常由項(xiàng)目公司對(duì)其所作出的設(shè)計(jì)承擔(dān)全部責(zé)任。該責(zé)任不因該設(shè)計(jì)已由項(xiàng)目公司分包給其他設(shè)計(jì)單位或已經(jīng)政府方審查而被豁免或解除。 二、項(xiàng)目的建設(shè) 在 PPP 項(xiàng)目合同中，要合理劃分政府方與項(xiàng)目公司在建設(shè)期間的權(quán)利義務(wù)，更好地平衡雙方的不同訴求，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。 (一 )項(xiàng)目建設(shè)要求。 。 與項(xiàng)目設(shè)計(jì)類似，在 PPP 項(xiàng)目合同簽訂之前，雙方應(yīng)協(xié)商確定具體的項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定在 PPP 項(xiàng)目合同中。常見的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和要求包括： (1)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，包括設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力或服務(wù)能力、使用年限、工藝路線、設(shè)備選型等 。 (2)施工標(biāo)準(zhǔn)，包括施工用料、設(shè)備、工序等 。 (3)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，包括驗(yàn)收程序、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 。 (4)安全生產(chǎn)要求 。 (5)環(huán)境保護(hù)要求 。等等。 項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)當(dāng)依照項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件的要求進(jìn)行，并且嚴(yán)格遵守建筑法、環(huán)境保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及國(guó)家、地方及行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。項(xiàng)目建設(shè)所依據(jù)的相關(guān)設(shè)計(jì)文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)作為 PPP 項(xiàng)目合同的附件。 。 在 PPP 項(xiàng)目合同中，通常會(huì)明確約定項(xiàng)目的建設(shè)工期及進(jìn)度安排。在完工時(shí)間對(duì)于項(xiàng)目具有重大影響的項(xiàng)目中，還會(huì)在合同中進(jìn)一步明確具體的完工日期或開始運(yùn)營(yíng)日。 (二 )項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任。 在 PPP 項(xiàng)目中，通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按照合同約定的要求和時(shí)間完成項(xiàng)目的建設(shè)并開始運(yùn)營(yíng)，該責(zé)任不因項(xiàng)目建設(shè)已 部分或全部由項(xiàng)目公司分包給施工單位或承包商實(shí)施而豁免或解除。 當(dāng)然，在 PPP 項(xiàng)目中，項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任對(duì)項(xiàng)目公司而言是約束與激勵(lì)并存的。在確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)量完工方面，項(xiàng)目公司除了客觀上要受合同義務(wù)約束之外，還會(huì)有額外的商業(yè)動(dòng)機(jī)，因?yàn)橥ǔＶ挥许?xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)，項(xiàng)目公司才有可能獲得付費(fèi)。 (三 )政府方對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督和介入。 。 為了能夠及時(shí)了解項(xiàng)目建設(shè)情況，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)開始運(yùn)營(yíng)并滿足合同約定的全部要求，政府方往往希望對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行必要的監(jiān)督或介入，并且通常會(huì)在 PPP 項(xiàng)目合同中約定一些保障政府方在建設(shè)期的監(jiān)督 和介入權(quán)利的條款。 這種政府方的監(jiān)督和介入權(quán)應(yīng)該有多大，也是項(xiàng)目建設(shè)條款的核心問題。需要強(qiáng)調(diào)的是， PPP 項(xiàng)目與傳統(tǒng)的建設(shè)采購項(xiàng)目完全不同，政府方的參與必須有一定的限度，過度的干預(yù)不僅會(huì)影響項(xiàng)目公司正常的經(jīng)營(yíng)管理以及項(xiàng)目的建設(shè)和投運(yùn)，而且還可能將本已交由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和管理角色又?jǐn)埢氐秸砩?，從而違背 PPP 項(xiàng)目的初衷。 (關(guān)于政府方的監(jiān)督和介入機(jī)制，請(qǐng)見本章第十七節(jié) )： (1)定期獲取有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃和進(jìn)度報(bào)告及其他相關(guān)資料 。 (2)在不影響項(xiàng)目正常施工的前提下進(jìn)場(chǎng) 檢查和測(cè)試 。 (3)對(duì)建設(shè)承包商的選擇進(jìn)行有限的監(jiān)控 (例如設(shè)定資質(zhì)要求等 )。 (4)在特定情形下，介入項(xiàng)目的建設(shè)工作 。等等。 第八節(jié)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng) 在 PPP 項(xiàng)目中，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)不僅關(guān)系到公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給效率和質(zhì)量，而且關(guān)系到項(xiàng)目公司的收入，因此對(duì)于政府方和項(xiàng)目公司而言都非常關(guān)鍵。有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的條款通常包括開始運(yùn)營(yíng)的時(shí)間和條件、運(yùn)營(yíng)期間的權(quán)利與義務(wù)以及政府方和公眾對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督等內(nèi)容。 一、開始運(yùn)營(yíng) (一 )概述。 開始運(yùn)營(yíng)，是政府方和項(xiàng)目公司均非常關(guān)注的關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)。 對(duì)政府方而言，項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)意味著可以開始提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，這對(duì)于一些對(duì)時(shí)間要求較高的特殊項(xiàng)目尤為重要。例如奧運(yùn)會(huì)場(chǎng)館如果沒有在預(yù)定的時(shí)間完工，可能會(huì)造成極大的影響和損失。 對(duì)項(xiàng)目公司而言，在多數(shù) PPP 項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司通常只有項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)后才能開始獲得付費(fèi)。因此，項(xiàng)目盡早開始運(yùn)營(yíng)，意味著項(xiàng)目公司可以盡早、盡可能長(zhǎng)時(shí)間的獲得收入。 基于上述原因，開始運(yùn)營(yíng)的時(shí)間和條件也是雙方的談判要點(diǎn)。 (二 )開始運(yùn)營(yíng)的條件。 。 在訂立 PPP 項(xiàng)目合同時(shí)，雙方會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)和商業(yè)特性約定開始運(yùn)營(yíng)的條件，以確定 開始運(yùn)營(yíng)及付費(fèi)的時(shí)間點(diǎn)。常見的條件包括： (1)項(xiàng)目的建設(shè)已經(jīng)基本完工 (除一些不影響運(yùn)營(yíng)的部分 )并且已經(jīng)達(dá)到滿足項(xiàng)目目的的水平 。 (2)已按照合同中約定的標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃完成項(xiàng)目試運(yùn)營(yíng) 。 (3)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)所需的審批手續(xù)已經(jīng)完成 (包括項(xiàng)目相關(guān)的備案審批和竣工驗(yàn)收手續(xù) )。 (4)其他需要滿足項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)條件的測(cè)試和要求已經(jīng)完成或具備。 。 在一些 PPP 項(xiàng)目中，開始運(yùn)營(yíng)與建設(shè)完工為同一時(shí)間，完工日即被認(rèn)定為開始運(yùn)營(yíng)日。但在另一些項(xiàng)目中，開始運(yùn)營(yíng)之前包括建設(shè)完工和試運(yùn)營(yíng)兩個(gè)階段，只有在試運(yùn)營(yíng)期滿時(shí)才被認(rèn)定為開始運(yùn)營(yíng)。 這種包括試運(yùn)營(yíng)期的安排通常適用以下兩種情形： (1)在項(xiàng)目完工后，技術(shù)上需要很長(zhǎng)的測(cè)試期以確保性能的穩(wěn)定性 。 (2)在項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)之前，需要進(jìn)行大量的人員培訓(xùn)或工作交接。 (三 )因項(xiàng)目公司原因?qū)е聼o法按期開始運(yùn)營(yíng)的后果。 如果項(xiàng)目公司因自身原因沒有按照合同約定的時(shí)間和要求開始運(yùn)營(yíng)，將可能承擔(dān)如下后果： ：無法按時(shí)獲得付費(fèi)、運(yùn)營(yíng)期縮 短。 通常來講，根據(jù) PPP 項(xiàng)目合同的付費(fèi)機(jī)制和項(xiàng)目期限機(jī)制，如果項(xiàng)目公司未能按照合同約定開始運(yùn)營(yíng)，其開始獲得付費(fèi)的時(shí)間也將會(huì)延遲，并且在項(xiàng)目合作期限固定、不分別設(shè)臵建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期且沒有正當(dāng)理由可以展期的情況下，延遲開始運(yùn)營(yíng)意味著項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)期(即獲得付費(fèi)的期限 )也會(huì)隨之縮短。 。 一些 PPP 項(xiàng)目合同中會(huì)規(guī)定逾期違約金條款，即如果項(xiàng)目公司未能在合同約定的日期開始運(yùn)營(yíng)，則需要向政府方支付違約金。 需要注意的是，并非所有的 PPP 項(xiàng)目合同中都必然包括逾期違約金條款，特別是在逾期并不會(huì)對(duì)政府方造成 很大損失的情況下， PPP項(xiàng)目合同中的付費(fèi)機(jī)制和項(xiàng)目期限機(jī)制已經(jīng)足以保證項(xiàng)目公司有動(dòng)機(jī)按時(shí)完工，因而無需再另行規(guī)定逾期違約金。 如果在 PPP 項(xiàng)目合同中加入逾期違約金條款，則應(yīng)在項(xiàng)目采購階段對(duì)逾期可能造成的損失進(jìn)行評(píng)估，并據(jù)此確定逾期違約金的金額和上限 (該上限是項(xiàng)目融資方非常關(guān)注的要點(diǎn) )。 。 如果項(xiàng)目公司延誤開始運(yùn)營(yíng)日超過一定的期限 (例如， 200 日 )，政府方有權(quán)依據(jù) PPP 項(xiàng)目合同的約定主張?zhí)崆敖K止該項(xiàng)目 (關(guān)于終止的后果和處理機(jī)制，請(qǐng)見本章第十八節(jié) )。 。 為了確保項(xiàng)目公司按時(shí)按約履行合 同，有時(shí)政府方也會(huì)要求項(xiàng)目公司以履約保函等形式提供履約擔(dān)保。如果項(xiàng)目公司沒有按照合同約定運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，政府方可以依據(jù)雙方約定的履約擔(dān)保機(jī)制獲得一定的賠償 (關(guān)于履約擔(dān)保機(jī)制，請(qǐng)見本章第十二節(jié) )。 (四 )因政府方原因?qū)е聼o法按期開始運(yùn)營(yíng)的后果。 此處的政府方原因包括政府方違約以及在 PPP 項(xiàng)目合同中約定的由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，例如政治不可抗力等 (關(guān)于通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)見本章第一節(jié) )。 。 因政府方原因?qū)е马?xiàng)目公司無法按期開始運(yùn)營(yíng)的，通常項(xiàng)目公司有權(quán)主張延遲開始運(yùn)營(yíng)日并向政府方索賠額外費(fèi)用。 。 在一些采用政府付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目 (如電站項(xiàng)目 )中，對(duì)于因發(fā)生政府方違約、政治不可抗力及其他政府方風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致項(xiàng)目在約定的開始運(yùn)營(yíng)日前無法完工或無法進(jìn)行驗(yàn)收的，除了可以延遲開始運(yùn)營(yíng)日之外，還可以規(guī)定“視為已開始運(yùn)營(yíng)”，即政府應(yīng)從原先約定的開始運(yùn)營(yíng)日起向項(xiàng)目公司付費(fèi)。 (五 )因中性原因?qū)е聼o法按期開始運(yùn)營(yíng)的后果。 此處的中性原因是指不可抗力及其他雙方約定由雙方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原因。不可抗力是指 PPP 項(xiàng)目合同簽訂后發(fā)生的，合同雙方不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，主要是指自然不可抗力，不包括按照合同約定屬于政府方和項(xiàng)目公司違約或應(yīng)由其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)。 因中性原因?qū)е抡交蝽?xiàng)目公司不能按期開始運(yùn)營(yíng)的，受到該中性原因影響的一方或雙方均可以免除違約責(zé)任 (例如違約金、賠償?shù)?)，也可以根據(jù)該中性原因的影響期間申請(qǐng)延遲開始運(yùn)營(yíng)日。 二、運(yùn)營(yíng)期間的權(quán)利與義務(wù) (一 )項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的內(nèi)容。 根據(jù)項(xiàng)目所涉行業(yè)和具體情況的不同， PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的內(nèi)容也各不相同 (關(guān)于各個(gè)行業(yè)的特性和運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，請(qǐng)見第四章 )，例如： 通項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的主要內(nèi)容是運(yùn)營(yíng)有關(guān)的高速公路、橋梁、城市軌道交通等公共交通設(shè)施 。 、供熱、供氣、污水處理、垃圾處理等 。 、衛(wèi)生、教育等公共服務(wù)。 (二 )項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求。 在 PPP 項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)以及合同約定的要求和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。常見的運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和要求包括： 。 。 。 。 。 。等等。 為 保障項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)質(zhì)量， PPP 項(xiàng)目中通常還會(huì)要求項(xiàng)目公司編制運(yùn)營(yíng)與維護(hù)手冊(cè)，載明生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、日常維護(hù)以及設(shè)備檢修的內(nèi)容、程序和頻率等，并在開始運(yùn)營(yíng)之前報(bào)送政府方審查。運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)以及具體運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)作為 PPP 項(xiàng)目合同的附件。 (三 )運(yùn)營(yíng)責(zé)任劃分。 一般情況下，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。但在一些 PPP 項(xiàng)目、特別是公共服務(wù)和公用設(shè)施行業(yè)下的 PPP 項(xiàng)目中，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)通常需要政府方的配合與協(xié)助。在這類項(xiàng)目中，政府方可能需要提供部分設(shè)施或服務(wù)，與項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目進(jìn)行配套或?qū)樱缋幚眄?xiàng)目中的垃圾供應(yīng)、供熱 項(xiàng)目中的管道對(duì)接等。 具體項(xiàng)目中如何劃分項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)責(zé)任，需要根據(jù)雙方在運(yùn)營(yíng)方面的能力及控制力來具體分析，原則上仍是由最有能力且最有效率的一方承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。 (四 )暫停服務(wù)。 在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程中不可避免地會(huì)因一些可預(yù)見的或突發(fā)的事件而暫停服務(wù)。暫停服務(wù)一般包括兩類： 。 一般來講，對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行定期的重大維護(hù)或者修復(fù)，會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目定期暫停運(yùn)營(yíng)。對(duì)于這種合理的、可預(yù)期的計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)，項(xiàng)目公司應(yīng)在報(bào)送運(yùn)營(yíng)維護(hù)計(jì)劃時(shí)提前向政府方報(bào)告，政府方應(yīng)在暫停服務(wù)開始之前給予書面答復(fù)或批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司應(yīng)盡最大 努力將暫停服務(wù)的影響降到最低。 發(fā)生計(jì)劃內(nèi)的暫停服務(wù)，項(xiàng)目公司不承擔(dān)不履約的違約責(zé)任。 。 若發(fā)生突發(fā)的計(jì)劃外暫停服務(wù)，項(xiàng)目公司應(yīng)立即通知政府方，解釋其原因，盡最大可能降低暫停服務(wù)的影響并盡快恢復(fù)正常服務(wù)。對(duì)于計(jì)劃外的暫停服務(wù)，責(zé)任的劃分按照一般的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則處理，即： (1)如因項(xiàng)目公司原因造成，由項(xiàng)目公司承擔(dān)責(zé)任并賠償相關(guān)損失 。 (2)如因政府方原因造成，由政府方承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目公司有權(quán)向政府方索賠因此造成的費(fèi)用損失并申請(qǐng)延展項(xiàng)目期限 。 (3)如因不可抗力原因造成，雙方共同分擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)，均不承擔(dān)對(duì)對(duì)方的任何違約責(zé)任。 三、政府方對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督和介入 政府方對(duì)于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)同樣享有一定的監(jiān)督和介入權(quán) (請(qǐng)見本章第十七節(jié) )，通常包括： 。 (例如運(yùn)營(yíng)維護(hù)計(jì)劃、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、事故報(bào)告等 )。 。 。 ，介入項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)工作 。等等。 四、公眾監(jiān)督 為保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督 ， PPP 項(xiàng)目合同中通常還會(huì)明確約定項(xiàng)目公司依法公開披露相關(guān)信息的義務(wù)。 關(guān)于信息披露和公開的范圍，一般的原則是，除法律明文規(guī)定可以不予公開的信息外 (如涉及國(guó)家安全和利益的國(guó)