【正文】 的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，既可促進(jìn)股權(quán)流動(dòng)，又可合理防范風(fēng)險(xiǎn)。（二）將公司股權(quán)質(zhì)押給商業(yè)銀行案例2：B集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押B集團(tuán)公司是一家資產(chǎn)規(guī)模大、頗具實(shí)力的集團(tuán)公司，旗下有一家國(guó)內(nèi)A股的上市公司及多家有實(shí)力的公司。公司為了盤活集團(tuán)資產(chǎn)，補(bǔ)充流動(dòng)資金，將持有的某商業(yè)銀行3 000萬股股權(quán)在某省產(chǎn)權(quán)交易所辦理了質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，將3 000萬股的股權(quán)質(zhì)押給另一家銀行，成功融資2 000萬元人民幣。（三）將公司股權(quán)質(zhì)押給自然人或股東案例3：C實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司該集團(tuán)是一個(gè)大型集團(tuán)有限公司，旗下?lián)碛幸患褹股的上市公司和多家公司。為了解決集團(tuán)新項(xiàng)目融資問題，于2007年7月在某省產(chǎn)權(quán)交易所辦理了股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，%的股權(quán)（計(jì)6 440萬元）質(zhì)押給了內(nèi)部職工，完成了內(nèi)部融資2 ，盤活了集團(tuán)資產(chǎn)。第四篇：有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押的若干法律問題龍?jiān)雌诳W(wǎng) ://.有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押的若干法律問題 作者：蔣玉宏來源：《沿海企業(yè)與科技》2006年第02期[摘 要]有限責(zé)任公司股權(quán)是具有特殊性的質(zhì)押標(biāo)的。文章對(duì)有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押的若干問題進(jìn)行了探討。[關(guān)鍵詞]有限責(zé)任公司；股權(quán)；質(zhì)押[中圖分類號(hào)][文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A第五篇：股權(quán)質(zhì)押存在的法律問題與對(duì)策股權(quán)質(zhì)押存在的法律問題與對(duì)策關(guān)鍵詞：股權(quán)質(zhì)押、股票質(zhì)押、股份質(zhì)押、限制轉(zhuǎn)讓股權(quán)的質(zhì)押、外商投資股權(quán)的質(zhì)押、法律問題與對(duì)策 隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)制度的逐步建立和完善，公有財(cái)產(chǎn)規(guī)模比較大的企業(yè)在組織方式方面絕大部分采取公司制的形式。在資金相對(duì)短缺的發(fā)展中國(guó)家——中國(guó)來說，股權(quán)融資在未來融資形式中將越來越突現(xiàn)其地位和作用。但目前對(duì)于股權(quán)融資問題，尚未有專門法律、法規(guī)予以規(guī)定，并且我國(guó)股權(quán)形式特別復(fù)雜多樣，風(fēng)險(xiǎn)很大，執(zhí)法也不統(tǒng)一，因此，很有必要對(duì)股權(quán)質(zhì)押的法律問題予以探討。下面，我們擬就自己的學(xué)習(xí)和體會(huì)，結(jié)合理論界、實(shí)踐界同仁的最新成果，提出我們的思考，并就教于各位同仁。一、股權(quán)質(zhì)押的類型與法律規(guī)定 所謂股權(quán)質(zhì)押是指在公司的股份或股票上設(shè)定的質(zhì)押，是權(quán)利質(zhì)押的重要形式之一。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會(huì)中股權(quán)質(zhì)押非常普遍。根據(jù)我國(guó)《擔(dān)保法》第七十六條規(guī)定，依法可以轉(zhuǎn)讓的股份（特指有限責(zé)任公司的股份）、股票（特指股份有限公司的股票）可以作為質(zhì)押的標(biāo)的。據(jù)此，我們把股權(quán)質(zhì)押分為兩種類型。以股份有限公司的股票質(zhì)押適用《公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定 依照我國(guó)《擔(dān)保法》的規(guī)定，以依法可轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向證券登記機(jī)關(guān)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自出質(zhì)登記之日起生效。最高人民法院關(guān)于《擔(dān)保法》的司法解釋進(jìn)一步明確，以股份公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定（注：這里的股份即我們理解的股份公司股票），而《公司法》第一百四十四條規(guī)定：“記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓”，第一百四十六條規(guī)定：“無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東在依法設(shè)立的證券交易所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力?！?依據(jù)以上規(guī)定，要使股票質(zhì)押合同生效，必須符合二個(gè)要求，一是質(zhì)押雙方必須訂立書面質(zhì)押合同；二是：對(duì)記名股票出質(zhì)，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立書面質(zhì)押合同或背書記載質(zhì)押字樣，并向證券登記機(jī)關(guān)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自出質(zhì)登記日起生效；對(duì)無記名股票，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立書面質(zhì)押合同或背書記載質(zhì)押字樣，質(zhì)押合同自股票交付之日起生效，未經(jīng)背書質(zhì)押的無記名股票，不得對(duì)抗第三人。有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)適用《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓規(guī)定?！稉?dān)保法》明確規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用《公司法》股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，質(zhì)押合同自己股份記載于股東名冊(cè)之日起生效?！豆痉ā返谌鍡l、第三十六條則規(guī)定了有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資；股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，則須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓出資，如果不購(gòu)買，則視為同意轉(zhuǎn)讓；經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名，或者名稱、住所及受讓人的出資額記載于股東名冊(cè)。依據(jù)上述規(guī)定，股東將所持有的股份向作為債權(quán)人的同一公司中的其他股東設(shè)質(zhì)（但不得向公司設(shè)質(zhì)）并不受特別限制；股東向本公司股東以外的債權(quán)人設(shè)質(zhì)的，則必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意，并責(zé)成股東會(huì)形成決議，如果過半數(shù)的股東不同意出質(zhì)，解決辦法是由不同意出質(zhì)的股東購(gòu)買該股份，如果不同意購(gòu)買該擬出質(zhì)的股份，則視為同意出質(zhì)，有限責(zé)任公司股份質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于公司股東名冊(cè)之日起生效。有限責(zé)任公司股份質(zhì)押之所以較股份有限公司的股票質(zhì)押復(fù)雜、繁瑣，因有限責(zé)任公司是資合性與人合性的統(tǒng)一，由彼此之間相互信任的人合資建立。如果股份出質(zhì)，則實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)必然會(huì)導(dǎo)致股東更換，但是其他股東不一定信任新任股東，所以法律規(guī)定股東向公司以外的債權(quán)人出質(zhì)時(shí) 要征得其他股東的同意；但轉(zhuǎn)讓股份畢竟是股東的一項(xiàng)重要權(quán)利，不得隨意剝奪，法律為保障股東這一權(quán)利，又規(guī)定了股份質(zhì)押的特別程序：不同意質(zhì)押的股東應(yīng)購(gòu)買股份，既不同意購(gòu)買出質(zhì)股份，又不同意出質(zhì)，以法律強(qiáng)制性規(guī)定視為全體股東半數(shù)同意出質(zhì)，以此保障股東權(quán)利。二、限制轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押必要性與可行性的法律思考 股票是股東投入股份有限公司資本的入股憑證，是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)利。股票可以轉(zhuǎn)讓（買賣、贈(zèng)與等），可以移交他人占有而不影響公司的實(shí)際運(yùn)行。這些特點(diǎn)使股票成為一種可以設(shè)質(zhì)的權(quán)利。但是，并不是任何股票都可以自由轉(zhuǎn)讓，我國(guó)法律對(duì)某些股票的可轉(zhuǎn)讓性作了若干限制。主要有：（1）發(fā)起人持有的本公司的股票，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（2）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股票，在其任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（3）在國(guó)家有關(guān)管理辦法未公布以前，任何單位不準(zhǔn)向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股（《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于暫停上市公司國(guó)家股和法人股轉(zhuǎn)讓給外商請(qǐng)示通知》）； … … 出質(zhì)當(dāng)然不是轉(zhuǎn)讓，但是卻可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓的發(fā)生。一旦質(zhì)權(quán)人行使質(zhì)權(quán)，股票必然面臨易主的現(xiàn)實(shí)，從而與有關(guān)禁止轉(zhuǎn)讓的規(guī)定相沖突。限制轉(zhuǎn)讓的股票在不得轉(zhuǎn)讓期間，一般來說是不適宜作為質(zhì)押的標(biāo)的的。但是，對(duì)于限制轉(zhuǎn)讓的股票質(zhì)押?jiǎn)栴}，法律也沒有禁止性規(guī)定，根據(jù)法無明文禁止不為違法的法理，應(yīng)理解為限制轉(zhuǎn)讓的股票是可以用于質(zhì)押的。因?yàn)楣善钡母咎卣髦皇橇魍ㄐ?，最終還是可以轉(zhuǎn)讓的，如發(fā)起人股自股份有限公司成立三年后即可轉(zhuǎn)讓等，所以限制轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)該可以用于質(zhì)押。為此，有關(guān)部門應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)則規(guī)范這類股票質(zhì)押。明確限制轉(zhuǎn)讓股票可以質(zhì)押，這對(duì)于我國(guó)國(guó)情來說，意義很大，因?yàn)樵擃惞善睌?shù)量巨大，上市公司的股票，從總量上來說，非流通的國(guó)有股、法人股數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于可流通普通股，這類股票質(zhì)押可解決大量的資金融通問題。但是，我們也要注意到，這一類股票質(zhì)押，其質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)也有很大限制：一是所擔(dān)保的債務(wù)履行期屆滿前或?qū)脻M時(shí)限制轉(zhuǎn)讓股票仍不具備轉(zhuǎn)讓條件，則質(zhì)權(quán)人無法實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。二是《擔(dān)保法》第七十條規(guī)定的權(quán)利無法行使。該條規(guī)定：“質(zhì)物有損壞或者價(jià)值明顯減少的可能，足以損害質(zhì)權(quán)人權(quán)利的，質(zhì)權(quán)人可以要求出