【正文】 題與對策關(guān)鍵詞：股權(quán)質(zhì)押、股票質(zhì)押、股份質(zhì)押、限制轉(zhuǎn)讓股權(quán)的質(zhì)押、外商投資股權(quán)的質(zhì)押、法律問題與對策 隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)制度的逐步建立和完善，公有財產(chǎn)規(guī)模比較大的企業(yè)在組織方式方面絕大部分采取公司制的形式。第四篇：有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押的若干法律問題龍源期刊網(wǎng) ://.有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押的若干法律問題 作者：蔣玉宏來源：《沿海企業(yè)與科技》2006年第02期[摘 要]有限責(zé)任公司股權(quán)是具有特殊性的質(zhì)押標的。（三）將公司股權(quán)質(zhì)押給自然人或股東案例3：C實業(yè)集團有限公司該集團是一個大型集團有限公司，旗下?lián)碛幸患褹股的上市公司和多家公司。（二）將公司股權(quán)質(zhì)押給商業(yè)銀行案例2：B集團公司的股權(quán)質(zhì)押B集團公司是一家資產(chǎn)規(guī)模大、頗具實力的集團公司，旗下有一家國內(nèi)A股的上市公司及多家有實力的公司。2007年9月該制藥公司主要股東發(fā)生變故，需轉(zhuǎn)換股東及法人代表，產(chǎn)權(quán)交易所配合該制藥公司完成前述股權(quán)的解除凍結(jié)，等該公司股權(quán)調(diào)整后，又重新辦理股權(quán)質(zhì)押。公司為了擴大生產(chǎn)規(guī)模，欲對外進行融資，但由于沒有任何高附加值的實物資產(chǎn)可用來向金融機構(gòu)作實物抵押，故融資一直沒有成功。自2007年以來，為托管企業(yè)開展的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，共有以下幾種類型的質(zhì)押方式。（8）股權(quán)質(zhì)押貸款的利率、期限根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定確定。申請人應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性、質(zhì)權(quán)合同的合法性和有效性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)法律責(zé)任。5）國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。3）質(zhì)權(quán)合同。（6）企業(yè)應(yīng)向工商管理機關(guān)申請股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：1）申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書》。（5）股權(quán)質(zhì)押合同簽訂之日起15日內(nèi)，股權(quán)質(zhì)押貸款當(dāng)事人須憑股權(quán)質(zhì)押合同到工商管理機關(guān)登記辦理股權(quán)出質(zhì)登記，并在合同約定的期限內(nèi)將股權(quán)交由工商管理機關(guān)登記保管。（3）股權(quán)質(zhì)押貸款的借款人和貸款人雙方應(yīng)以書面形式簽訂貸款合同。有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)的，需出具股權(quán)出質(zhì)記載于股東名冊的復(fù)印件。4）股權(quán)出質(zhì)公司同意質(zhì)押貸款證明。2）質(zhì)押貸款的借款人上一季度末的財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、損益表等）。三、股權(quán)質(zhì)押融資的程序（1）股權(quán)出質(zhì)的企業(yè)召開董事會或者股東會并作出股權(quán)質(zhì)押決議。外商投資企業(yè)一般采取有限責(zé)任公司形式，也有采取股份有限公司的形式。以外商投資的公司的股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原公司設(shè)立審批機關(guān)批準后方可辦理出質(zhì)登記。這樣上市交易和托管是聯(lián)動的，由深、滬兩市的證券登記公司改組而來的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《公司法》規(guī)定的股東名冊制度起到了完全的替代作用。對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。實踐中有的非上市股份公司的股權(quán)被托管在托管中心或者產(chǎn)權(quán)交易中心，對于這些股份公司，股權(quán)托管機構(gòu)本身就是公司股份交易的指定場所，而股份出質(zhì)實際上也是一種交易行為，將來實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時，必然涉及股份轉(zhuǎn)讓的問題，因此，需由股權(quán)托管機構(gòu)向工商登記部門提交出質(zhì)股份的查詢（核對）要求。質(zhì)押合同自登記之日起生效。根據(jù)《物權(quán)法》規(guī)定，有限責(zé)任公司在工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記，股權(quán)質(zhì)押貸款當(dāng)事人須憑股權(quán)質(zhì)押合同到工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記，并在合同約定的期限內(nèi)將股權(quán)交由工商行政管理部門托管，即股權(quán)出質(zhì)記載于保存在工商行政管理部門的公司股東名冊后，股權(quán)質(zhì)押合同生效。若不能取得半數(shù)以上股東的同意，則股權(quán)不能質(zhì)押給股東以外的人，股權(quán)所有者只能從不同意出質(zhì)的股東中間挑選質(zhì)權(quán)人。以有限責(zé)任公司的股權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向工商行政管理機關(guān)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效（登記生效主義）。對于已經(jīng)被人民法院凍結(jié)的股權(quán)，在解除凍結(jié)之前，不得申請辦理股權(quán)出質(zhì)登記。二、股權(quán)質(zhì)押融資的條件以持有的有限責(zé)任公司和股份有限公司股權(quán)出質(zhì)，辦理出質(zhì)登記的，可以在當(dāng)?shù)毓ど坦芾頇C關(guān)辦理。隨著我國資本市場進一步的完善和發(fā)展，上市公司的股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保方式會得到廣泛的使用，股權(quán)質(zhì)押的登記手續(xù)依照規(guī)定在證券登記結(jié)算機構(gòu)，即在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其上海和深圳分公司進行股份質(zhì)押登記，以使質(zhì)押合同生效，質(zhì)權(quán)依法受保護?！豆ど绦姓芾頇C關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》主要是針對非上市的股份公司和有限公司的股權(quán)出質(zhì)登記的。最新頒布的《工商行政管理機關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》中明確規(guī)定：“負責(zé)出質(zhì)股權(quán)所在公司登記的工商行政管理機關(guān)是股權(quán)出質(zhì)登記機關(guān)；各級工商行政管理機關(guān)的企業(yè)登記機構(gòu)是股權(quán)出質(zhì)登記機構(gòu)。股權(quán)質(zhì)押作為權(quán)利質(zhì)押中的一種典型形式，與其他權(quán)利質(zhì)押相類似，其生效的關(guān)鍵在于履行法律規(guī)定的登記或記載義務(wù)。以依法可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)作為質(zhì)物，使債務(wù)人或者第三人以其享有的所有權(quán)及可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)向債權(quán)人提供擔(dān)保，這對融資者來說，體現(xiàn)了公司的資產(chǎn)價值和權(quán)益價值，使不容易流通股權(quán)成為“有效資產(chǎn)”。同時，公司的股權(quán)也是對公司的凈資產(chǎn)及盈利收益可由股東依法擁有、處置、質(zhì)押或轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，是一種借款的擔(dān)保條件。公司的股權(quán)是股東以其出資獲得的相應(yīng)權(quán)利，在有限責(zé)任公司中，股東擁有股權(quán)是以其對公司的出資來體現(xiàn)，出資比例的多少決定股東對公司控制權(quán)的大小。所謂股權(quán)質(zhì)押貸款是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請貸款。質(zhì)押人： 法定(授權(quán))代表： 日期：質(zhì)押權(quán)人： 法定(授權(quán))代表： 日期：第三篇：股權(quán)質(zhì)押詳解及流程一、股權(quán)質(zhì)押融資的含義股權(quán)質(zhì)押屬于一種權(quán)利質(zhì)押，是指出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)議約定，出質(zhì)人以其所持有的股份作為質(zhì)押物，當(dāng)債務(wù)人到期不能履行債務(wù)時，債權(quán)人可以依照約定就股份折價受償，或?qū)⒃摴煞莩鍪鄱推渌脙r金優(yōu)先受償?shù)囊环N擔(dān)保方式。 本協(xié)議正本一式 份，雙方各持 份，并具有相同之效力。 本協(xié)議構(gòu)成質(zhì)押人與質(zhì)押權(quán)人之間獨立的協(xié)議，其效力不受主合同的影響。但是這樣的條款應(yīng)當(dāng)不影響協(xié)議其他條款的效力及本協(xié)議的整體效力。第13條 其他 本協(xié)議及其附件構(gòu)成當(dāng)事人之間完整的協(xié)議，在任何情況下，任何在本協(xié)議簽署前各方的信函來往、聲明、協(xié)議或其他任何文件不得優(yōu)于本協(xié)議及其附件。若協(xié)商不成，任何一方均應(yīng)將爭議提交質(zhì)押權(quán)人所在地有管轄權(quán)的人民法院予以解決。第12條 適用法律和爭議解決 本協(xié)議適用中華人民共和國法律并據(jù)其解釋。第10條 生效本協(xié)議在如下條件滿足時生效： 經(jīng)質(zhì)押人和質(zhì)押權(quán)人正式簽署； 公司的股東名冊上。 未經(jīng)質(zhì)押權(quán)人書面同意，質(zhì)押人將其對質(zhì)押人的任何或全部股權(quán)進行再質(zhì)押或轉(zhuǎn)讓或作出任何其他傷害質(zhì)押權(quán)人在本協(xié)議項下質(zhì)押權(quán)利的處置。第8條 違約如果下述任何情形發(fā)生，視為質(zhì)押人違約，質(zhì)押權(quán)人有權(quán)行使本協(xié)議項下的質(zhì)押權(quán)： 質(zhì)押人未能根據(jù)主合同的規(guī)定償還任何本金或利息并且該違約情形在發(fā)生后三十日內(nèi)未得到適當(dāng)補救或棄權(quán)或主合同規(guī)定的質(zhì)押人的其他違約事件發(fā)生。第7條 批準和登記 質(zhì)押人向質(zhì)押權(quán)人承諾，質(zhì)押人簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項下的義務(wù)已經(jīng)獲得 公司股東會