【正文】 或“停止點(diǎn)”工序未經(jīng)監(jiān)理確認(rèn)合格，而擅自封閉或進(jìn)入下道工序施工的； 已發(fā)生質(zhì)量事故遲遲未按監(jiān)理要求進(jìn)行處理，或者是已發(fā)生質(zhì)量缺陷 或事故，如不停工則質(zhì)量缺陷或事故將繼續(xù) 發(fā)展的； 未經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理同意，擅自變更設(shè)計(jì)或修改圖紙； 使用的材料、構(gòu)配件不合格或未經(jīng)檢驗(yàn)確認(rèn)的； 擅自采用未經(jīng)設(shè)計(jì)院認(rèn)可的代用材料的； 擅自使用未經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理認(rèn)可的分包商進(jìn)場(chǎng)施工的。取樣時(shí)需有施工單位人員參加； 材料檢驗(yàn)單位。 17 工序報(bào)驗(yàn)制度 工程施工前，監(jiān)理與施工單位共同協(xié)商本工程施工中的“停止點(diǎn)”和“見證點(diǎn)”，并分別寫入監(jiān)理細(xì)則和施工單位上報(bào)的質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)； 用于本工程的計(jì)量器具應(yīng)通過(guò)監(jiān)理檢驗(yàn)方可用于本工程； 對(duì)監(jiān)理和施工單位約定檢查的工序，施工單位應(yīng)進(jìn)行自檢，同時(shí)將自檢結(jié) 果書面報(bào)監(jiān)理； 監(jiān)理工程師在收到報(bào)驗(yàn)單后 48 小時(shí)內(nèi)組織復(fù)驗(yàn)并回復(fù)； 對(duì)“停止點(diǎn)”工序和隱蔽工程，未經(jīng)監(jiān)理同意，施工單位不得隱蔽或進(jìn)入下道工序施工； 對(duì)“見證點(diǎn)”工序，監(jiān)理如無(wú)正當(dāng)理由未進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)收，施工單位可進(jìn)入下道工序施工，并以聯(lián)系單形式報(bào)監(jiān)理和業(yè)主備案，監(jiān)理應(yīng)同意施工單位自檢結(jié)果； 下列情況下施工單位不得進(jìn)行工序報(bào)驗(yàn)： 施工單位未自檢的工序； 按照規(guī)范要求尚未全部完成的工序； 質(zhì)量自檢不合格 的工序。 工程變更審核制度 參與本工程建設(shè)的業(yè)主單位、設(shè)計(jì)單 位、施工單位、監(jiān)理單位均有權(quán)提出工程變更； 根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位不得修改建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件。否則，施工單位應(yīng)提出整改措施，經(jīng)設(shè)計(jì)單位簽認(rèn)后，進(jìn)行整改合格后方可驗(yàn)收； 未經(jīng)查驗(yàn)，即自行封閉、掩蓋或進(jìn)行下一道工序者，監(jiān)理人員有權(quán)責(zé)令停工，進(jìn)行整改。監(jiān)理工程師在檢查工作中如發(fā)現(xiàn)施工單位不按施工規(guī)范和強(qiáng)制性條文施工或發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時(shí)記入監(jiān)理日記，指明質(zhì)量部位、問(wèn)題及整改意見， 限期糾正復(fù)驗(yàn)，對(duì)較嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或已形成隱患的問(wèn)題，應(yīng)由監(jiān)理工程師正式填寫《監(jiān)理工程師通知單》通知施工單位，施工單位應(yīng)按要求及時(shí)做出整改，克服缺陷后通知監(jiān)理工程師復(fù)驗(yàn)簽認(rèn)。對(duì)工程質(zhì)量按施工驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)，按質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估。檢驗(yàn)不合格時(shí)可發(fā)出《監(jiān)理工程師通知單》，限期改正； 如施工單位不及時(shí)改正，情節(jié)較嚴(yán)重的，監(jiān)理工程師可在報(bào)請(qǐng)總 19 監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后，發(fā)出《工程暫停令》，指令部分工程、單項(xiàng)工程或全部工程暫停施工 。 見證取樣的試塊、試件和材料送檢時(shí)，應(yīng)由施工單位填寫委托單，委托單上應(yīng)有見證 人員和送檢人員簽字； 施工單位應(yīng)將加蓋檢測(cè)單位見證取樣檢測(cè)專用章的檢測(cè)報(bào)告報(bào)監(jiān)理備案。對(duì)重大的質(zhì)量事故和工傷事故，監(jiān)理單位應(yīng)立即上報(bào)建設(shè)單位； 凡對(duì)工程質(zhì)量事故隱瞞不報(bào)，或拖延處理，或處理不當(dāng)，或處理結(jié)果未經(jīng)監(jiān)理單位同意的，對(duì)事故部分及 受事故影響的部分工程應(yīng)視為不合格，不予驗(yàn)工計(jì)價(jià)，待合格后，再補(bǔ)辦驗(yàn)工計(jì)價(jià)； 施工單位應(yīng)及時(shí)上報(bào)“質(zhì)量問(wèn)題報(bào)告單”，并應(yīng)抄報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位各一份。 監(jiān)理工程師寫出《質(zhì)量事故處理報(bào)告》提交業(yè)主并上報(bào)有關(guān)主管部門。 監(jiān)理人員應(yīng)監(jiān)督施工單位按照批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃組織施工，監(jiān)理每月以月報(bào)的形式向業(yè)主報(bào) 告各項(xiàng)工程實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度比較情況和形象進(jìn)度情況。認(rèn)真做好監(jiān)理工作，不得造成由于監(jiān)理工作失誤引起的索賠事件； 索賠必須符合下列條件： 出現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的承包商在投標(biāo)時(shí)無(wú)法預(yù)見的不利自然條件和人為障礙造成施工費(fèi)用的增加及工期延長(zhǎng)； 由于設(shè)計(jì)變更而 引起的額外費(fèi)用增加及工期延長(zhǎng)； 合同規(guī)定的其它由于非承包商自身原因造成的費(fèi)用增加及工期延長(zhǎng)； 21 必須符合程序與時(shí)效。 （ 2）施工條件變化引起的簽證： A、在招標(biāo)文件中，提供的地質(zhì)勘察資料與施工過(guò)程中遇到 的地質(zhì)條件不符，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)見的； B、在施工過(guò)程中遇到招標(biāo)文件中未明確的地下障礙物，包括文物、構(gòu)筑物、電纜、管道等。 索賠事件出現(xiàn)后，承包商應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向總監(jiān)提交書面索賠意向報(bào)告及費(fèi)用索賠申請(qǐng)表，同時(shí)報(bào)送業(yè)主，申報(bào)程序及格式符合規(guī)定； 監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)收集索賠有關(guān)資料，以合同為依據(jù) 認(rèn)真審核索賠報(bào)告，本著公正、科學(xué)、求實(shí)的原則進(jìn)行及時(shí)評(píng)估， 經(jīng)與業(yè)主協(xié)商同意后確認(rèn)索賠金額，由總監(jiān)簽發(fā)《工程費(fèi)用索賠報(bào)審表》； 費(fèi)用索賠批準(zhǔn)后，承包商應(yīng)按正常支付程序辦理費(fèi)用索賠的支付； 難度較大或數(shù)額較大的索賠事宜，項(xiàng)目總監(jiān)應(yīng)提請(qǐng)項(xiàng)目法人代表或項(xiàng)目總工召集或邀請(qǐng)有關(guān)人員予以會(huì)商，確定審批意見，以減少失誤； 由業(yè)主提出的反索賠要求，監(jiān)理工程師同樣應(yīng)公正、求實(shí)的予以協(xié)調(diào)，提供旁證，力求圓滿解決。 無(wú)監(jiān)理批準(zhǔn)的《工程款支付申請(qǐng)表》，業(yè)主將不支付工程進(jìn)度款。會(huì)議紀(jì) 22 要應(yīng)由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)起草，并經(jīng)與 會(huì)各方代表會(huì)簽； 工地例會(huì)應(yīng)包括以下主要內(nèi)容： （ 1）檢查上次例會(huì)議定事項(xiàng)的落實(shí)情況，分析未完事項(xiàng)原因； （ 2）檢查分析工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃完成情況，提出下一階段進(jìn)度目標(biāo)及其落實(shí)措施； （ 3）檢查分析工程項(xiàng)目質(zhì)量狀況，針對(duì)存在的質(zhì)量問(wèn)題捉出改進(jìn)措施； （ 4）檢查工程量核定及工程款支付情況，檢查分析上周工地安全生產(chǎn)狀況，提出改進(jìn)措施； （ 5）解決需要協(xié)調(diào)的有關(guān)事項(xiàng)； （ 6）其他有關(guān)事項(xiàng)。 技術(shù)交底制度 監(jiān)理工程師督促、協(xié)助組織設(shè)計(jì)單位向施工單位進(jìn)行施工設(shè)計(jì)圖紙的全面技術(shù)交底（設(shè)計(jì)意圖、施工要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)措施），并根據(jù)討論決定的事項(xiàng)做出書面紀(jì)要交設(shè)計(jì)、施工單位執(zhí)行； 對(duì)于重要分部監(jiān)理工程師在審查圖紙、施工方案、進(jìn)度計(jì)劃后，根據(jù)工程實(shí)際情況對(duì)相關(guān)施工人員進(jìn)行交底； 監(jiān)理工程師督促施工方技術(shù)部門，做好設(shè)計(jì)圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)方案的技術(shù)交底，檢查施工方技術(shù)交底情況。對(duì)重大安全事故以及其他緊急情況，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)理和業(yè)主報(bào)告。施工單位向監(jiān)理發(fā)送的報(bào)審、報(bào)批、 報(bào)驗(yàn)、申請(qǐng)等各類資料有監(jiān)理簽署意見后，一份監(jiān)理留存，其余返還施工單位； 施工單位報(bào)驗(yàn)資料采用江蘇省現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理第四版表式。 工程竣工驗(yàn)收制度 當(dāng)工程項(xiàng)目全部完成，在承包人對(duì)工程進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)收合格后，業(yè)主組織有關(guān)單位進(jìn)行正式竣工驗(yàn)收前，監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收； 竣工預(yù)驗(yàn)收的依據(jù)是批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)變更）、有關(guān)的設(shè)計(jì)、施工規(guī)范、工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)合同及協(xié)議文件等； 竣工驗(yàn)收前，承包人應(yīng)在內(nèi)部驗(yàn)收合格的基礎(chǔ)上編制好竣工交接文件，填寫《單位 /分部工程竣工報(bào)驗(yàn)單》，向監(jiān)理單位提出預(yù)驗(yàn)收申請(qǐng)。 通過(guò)工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地驗(yàn)收及對(duì)各項(xiàng)文件資料審查，找出不足之處，并督促承包人及時(shí)進(jìn)行整改。由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)實(shí)施； 工程保修責(zé)任期內(nèi)每半年回訪一次，發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題不受時(shí)間限制， 24 得到信息后，應(yīng)及時(shí)趕赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查了解情況，并與施工單位 及時(shí)取得聯(lián)系，落實(shí)保修責(zé)任，研究維修方案； 保修施工期期間，項(xiàng)目監(jiān)理應(yīng)遵循監(jiān)理程序繼續(xù)履行監(jiān)理職責(zé)； 公司在收到用戶維修通知后，應(yīng)隨時(shí)轉(zhuǎn)告項(xiàng)目總監(jiān)，七日內(nèi)落實(shí)施工單位保修。 監(jiān)理工作總結(jié)制度 監(jiān)理工作結(jié)束時(shí)，項(xiàng) 目總監(jiān)應(yīng)向業(yè)主和公司法人代表提供監(jiān)理工作總結(jié)。 B、工程在回訪保修期間應(yīng)提供的服務(wù)，各承建單位通訊聯(lián)系方式，工程在使用中對(duì)業(yè)主提出的建議或忠告。 D、監(jiān)理酬金收取結(jié)算說(shuō)明。 監(jiān)理總結(jié)文字要簡(jiǎn)潔、扼要、說(shuō)明問(wèn)題，經(jīng)驗(yàn)詳 細(xì)敘述，教訓(xùn)要深刻剖析； 監(jiān)理工作總結(jié)應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收合格后一月內(nèi)完成，經(jīng)項(xiàng)目全體監(jiān)理人員討論，并由項(xiàng)目總監(jiān)簽章，送法人代表核準(zhǔn)后移交業(yè)主或歸檔保存； 25 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度 監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作會(huì)議制度 組織協(xié)調(diào)的主要任務(wù)是：項(xiàng)目各方及人際間的關(guān)系協(xié)調(diào)、項(xiàng)目各方分工與配合的協(xié)調(diào)和項(xiàng)目實(shí)施中人、財(cái)、物、技術(shù)、管理等方面的協(xié)調(diào)； 工地會(huì)議是施工階段組織協(xié)調(diào)工作的一種重要形式，分第一次工地會(huì)議、定期工地例會(huì)、專題會(huì)議三種形式； 工地會(huì)議由總監(jiān)或 受其委托的總監(jiān)代表主持。 （ 6）總監(jiān)理工程師介紹 監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容； （ 7）研究確定各方在施工過(guò)程中參加工地例會(huì)的主要人員，召開工地例會(huì)周期、地點(diǎn)及主要議題； （ 8）明確監(jiān)理工作的例行程序，并提出有關(guān)表格和說(shuō)明，確定工地例會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)及程序； （ 9）檢查討論其它與開工條件有關(guān)事項(xiàng)。 專題會(huì)議是為了解決工程實(shí)施過(guò)程中的突發(fā)事件召開的會(huì)議，對(duì)發(fā)生的問(wèn)題及時(shí)提出糾正意見； 監(jiān)理月報(bào)制度 監(jiān)理部在每月底或下月初應(yīng)提供三份月報(bào)，其中一份提交建設(shè)單位，一份交公司辦公室，另一份監(jiān)理部保存。 本 月工程質(zhì)量 控制情況評(píng)析 : （ 1）本月采取質(zhì)量情況分析； （ 2）本月采取的工程質(zhì)量措施及效果。 本 月工程安全生產(chǎn)管理工作評(píng)析 合同其他事項(xiàng)的處理情況 （ 1）工程變更； （ 2）工程延期； （ 3）費(fèi)用索賠。 （ 4）下月監(jiān)理工作的重點(diǎn)。填寫內(nèi)容規(guī)范為以下四類： 施工情況，當(dāng)天施工內(nèi)容，工程會(huì)議，主要機(jī)械，勞動(dòng)力進(jìn)出場(chǎng)等 27 情況； 存在問(wèn)題：工程質(zhì)量和工程進(jìn)度等方面的問(wèn)題； 問(wèn)題處理：對(duì)提出的問(wèn)題，處理情況及結(jié)果；簽發(fā)備忘錄，監(jiān)理通知單等，現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)內(nèi)容； 其它：包括材料進(jìn)場(chǎng)情況、安全、停工情況及合理化建議等。為適應(yīng)這一需要，達(dá)到建設(shè)單位的目標(biāo)要求，在施工前對(duì)施工單位的質(zhì)量管理體系和安全體系的預(yù)控是至關(guān)重要?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)該在施工前對(duì)施工單位所填寫的“施工 現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄表”逐條進(jìn)行核實(shí)，并做出檢查結(jié)論，檢查內(nèi)容有： (1)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理制度的檢查 (2)質(zhì)量責(zé)任制的檢查 (3)主要專業(yè)工種上崗證書的檢查 (4)分包單位資質(zhì)與對(duì)分包單位的管理制度的檢查 (5)施工圖審查 要求施工單位根據(jù)質(zhì)量目標(biāo)建立質(zhì)量保證體系，認(rèn)真進(jìn)行設(shè)計(jì)圖紙的會(huì)審和技術(shù)交底工作，在施工組織設(shè)計(jì)中制定技術(shù)措施和人員責(zé)任制，建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)制度，并組織管理施工人員進(jìn)行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)； 要求施工單位在工程施工中，應(yīng)以“預(yù)防為主”，全面落實(shí)施工措施，加強(qiáng)事前控制和事 中檢查，把產(chǎn)生工程質(zhì)量隱患消滅在萌芽狀態(tài)： (1)要求施工單位對(duì)每道工序的操作質(zhì)量進(jìn)行巡視檢查，對(duì)違章操作，不符合質(zhì)量要求的及時(shí)糾正，防患于未然； (2)要求施工單位在工序質(zhì)量的自檢、互檢的基礎(chǔ)上，進(jìn)行工序質(zhì)量的交接檢查，堅(jiān)持上道工序不合格不能轉(zhuǎn)入下道工序的施工原則； (3)要求施工單位在隱蔽工程驗(yàn)收檢查后，辦理簽證手續(xù)，并列入工程檔案，對(duì)查出的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真處理，經(jīng)監(jiān)理工程師復(fù)核認(rèn)證后，方能轉(zhuǎn)入下道工序； (4)要求施工單位對(duì)分項(xiàng)工程在未施工前進(jìn)行預(yù)檢，未經(jīng)預(yù)檢或預(yù)檢不合格，不得進(jìn)行下道工序； (5)要求施 工單位對(duì)成品采取包裹、覆蓋、局部封閉等保護(hù)措施，防止后續(xù) 28 工序施工對(duì)成品的污染和損壞。 ，在工程完工提請(qǐng)監(jiān)理單位驗(yàn)收時(shí)，提出專項(xiàng)總結(jié)報(bào)告申請(qǐng)驗(yàn)收，并在工程竣工驗(yàn)收后將施工資料記錄整理 成冊(cè)歸入檔案。 事前控制 事前控制階段是質(zhì)量控制的關(guān)鍵階段，主要工作有： （ 1）工程項(xiàng)目開工之前，監(jiān)理人員應(yīng)參加由建設(shè)單位主持召第一次工地會(huì)議，進(jìn)行監(jiān)理交底； （ 2）審查施工單位和分包單位的資質(zhì)，督促完善制度和質(zhì)保體系，審核內(nèi)容： A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)、分包單位業(yè)績(jī)和特殊工種施工許可證； B、質(zhì)量管理、技術(shù)管理和質(zhì)量保證的組織機(jī)構(gòu)； C、質(zhì)量管理、技術(shù)管理制度； D、專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證書、上崗證。 （ 3）協(xié)助承包單位完善質(zhì)量體系，包括完善計(jì)量及質(zhì)量檢測(cè)技術(shù)手段等。交底后整理填寫會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位各方會(huì)簽后，作為施工和監(jiān)理的依據(jù)； （ 6)施工組織設(shè)計(jì)、施工方案的審批；施工組織設(shè)計(jì)、施工方案的審批必須在施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)送監(jiān)理單位和建設(shè)單位，總監(jiān)理工程師應(yīng)及 29 時(shí)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審定。施工組織設(shè)計(jì) (施工方案 )審核要點(diǎn)： A、施工進(jìn)度計(jì)劃與目 標(biāo)工期是否符合； B、各分項(xiàng)目工程的施工技術(shù)方案和人員、機(jī)具是否能滿足工程要求，以及施工技術(shù)措施的可行性和合理性； C、施工單位質(zhì)量安全保證體系、施工機(jī)械質(zhì)量以及生產(chǎn)環(huán)境、管理環(huán)境的改善措施。 （ 9)對(duì)原材料、半成品、設(shè)備 的控制：審核工程所需原材料、半成品構(gòu)件、器材、另配件的生產(chǎn)許可證及出廠證明、準(zhǔn)用證、技術(shù)合格證及質(zhì)量保證書。特別要注意防止淘汰落后設(shè)備材料應(yīng)用在工程上。協(xié)助建設(shè)單位下達(dá)開工通知令；并在每道工序施工前，督促施工單位落實(shí)技術(shù)交底工作，參與樣板工序，工程驗(yàn)收，在每星期施工例會(huì)中監(jiān)理人員對(duì)上周工作作出評(píng)估，并對(duì)下周的施工提出注意事項(xiàng)，防患于未然； （ 11)對(duì)永久性生產(chǎn)設(shè)備或裝置，應(yīng)監(jiān)督采購(gòu)部門按審批同意的設(shè)計(jì)圖紙組織采購(gòu)或訂貨