【正文】 驗收評價表》；3）地方監(jiān)理單位依據(jù)專家意見填寫《創(chuàng)新基金項目驗收意見表》，并匯總規(guī)定的驗收材料上報管理中心；4）管理中心審核地方監(jiān)理單位上報的驗收材料后，做出項目驗收結(jié)論，并將驗收結(jié)論書面通知地方監(jiān)理單位和企業(yè)。參加基金項目驗收組的專家必須由熟悉驗收項目的科技專家、經(jīng)濟專家和管理專家構(gòu)成。參加“直接驗收”的專家由管理中心聘任，專家人數(shù)一般為7至9人。其中項目執(zhí)行分主要由驗收專家或地方監(jiān)理單位給出，包括資金到位與使用情況、技術(shù)質(zhì)量指標完成情況、項目經(jīng)濟指標完成情況、項目總體目標完成情況；綜合管理分由基金管理中心給出，主要包括：（1）《監(jiān)理信息調(diào)查表》如期、保質(zhì)報送情況、（2）項目是否按期驗收、（3）項目總體執(zhí)行情況及地方驗收工作質(zhì)量評價。驗收不合格不發(fā)驗收證書，停撥合同經(jīng)費余額。合同的經(jīng)濟指標原則上不允許修改，只有當(dāng)項目滿足下列情況之一，方可考慮修改合同經(jīng)濟指標的問題：（1）項目總體執(zhí)行情況良好、資金落實，階段目標基本完成，但合同經(jīng)濟指標簽訂存在一定不合理因素，并有修改的依據(jù)；（2）由于國家政策變化、不可抗拒的因素或重大自然災(zāi)害而影響了項目的實施進度，但項目仍有繼續(xù)實施的時間和空間。規(guī)范適用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目的監(jiān)督管理和驗收工作（以下簡稱工作）的全過程。其主要工作職責(zé)第收暫理務(wù)和第監(jiān)一工行暫管驗二理條作規(guī)行理收條和，定辦暫工 驗為根的法行作本收第三條 科和財政部的具體管理工是：根據(jù)企業(yè)定期報表、地方監(jiān)理意見、實地檢查的情況等，提出項目執(zhí)行情況分析報告，并報科學(xué)技術(shù)部、財政部；根據(jù)綜合監(jiān)理信息，評價項目的執(zhí)行情況，做出基金項目合同繼續(xù)執(zhí)行、解除合同以及調(diào)整合同等建議；管理中心在項目監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)項目承擔(dān)單位發(fā)生了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范》中規(guī)定的終止項目合同行為，并證實項目企業(yè)承擔(dān)的違規(guī)行為，可終止該項目合同，并采取相應(yīng)處理措施；核準地方監(jiān)理單位對項目的驗收意見；委托監(jiān)理機構(gòu)協(xié)助管理中心對項目的執(zhí)行情況進行核查、評價。其主要工作職責(zé)是：委托、指導(dǎo)地方監(jiān)理單位完成轄區(qū)內(nèi)項目的監(jiān)理、驗收工作；實地檢查轄區(qū)內(nèi)基金項目的執(zhí)行情況；審核轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位提出的項目監(jiān)理意見和驗收結(jié)論意見，對于有不同意見的項目，省級科技主管部門可以單獨反饋至管理中心；匯總轄區(qū)內(nèi)項目監(jiān)理信息并抄送同級財政主管部門。其主要工作職責(zé)是：接受省級科技主管部門的委托，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金項目的日常監(jiān)理工作。第六條 基金項目在申請、推薦過程中的服務(wù)機構(gòu)，原則上為該項目監(jiān)理和驗收工作的服務(wù)機構(gòu),協(xié)助地方監(jiān)理單位和項目承擔(dān)單位完成基金項目的監(jiān)理和驗收工作。審核基金項目的驗收材料，完整的提供所保存的附件材料。第八條 監(jiān)理工作的依據(jù)基金項目實行合同管理，正式立項的項目由管理中心與項目承擔(dān)單位、推薦單位（項目組織單位）簽訂合同，確定項目各項技術(shù)經(jīng)濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款。監(jiān)理工作的依據(jù)有：基金項目合同和項目申報材料、項目立項專家評審意見、項目的立項合同、項目承擔(dān)單位定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表、省科技主管部門監(jiān)理意見、地方監(jiān)理單位監(jiān)理意見、監(jiān)理機構(gòu)評價意見及實地調(diào)查等。第十二條 監(jiān)理信息上報時間及附件材料內(nèi)容上報時間年報上報時間：項目承擔(dān)單位應(yīng)在每年1月1日至2月1日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機構(gòu)年報項目審核意見上報時間為2月15日前，地方監(jiān)理單位年報項目監(jiān)理意見上報時間為2月28日前；半年報上報時間：項目承擔(dān)單位應(yīng)在每年7月1日至8月1日填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機構(gòu)半年報項目審核意見上報時間為8月15日前，地方監(jiān)理單位半年報項目監(jiān)理意見上報時間為8月31日前；提交基金項目執(zhí)行情況的相關(guān)附件材料：（1）資產(chǎn)負債表和損益表（只需在填報年報時提交）；（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；（3）儀器設(shè)備購置等資金支出憑證；（4）基金項目技術(shù)、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業(yè)許可證、政府機構(gòu)批文等；（5）全部銷售發(fā)票（項目產(chǎn)品未進入市場的除外）。第十四條 對監(jiān)理意見的處理屬于下列情況之一的基金項目，應(yīng)申請合同調(diào)整執(zhí)行（1）因項目承擔(dān)單位改制、重組或以項目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項目承擔(dān)主體的；（2）因不可抗拒因素或項目合同指標存在明顯邏輯問題，項目承擔(dān)單位提出變更合同中的項目計劃指標；（3）項目執(zhí)行期變更的。屬于下列情況之一的項目，應(yīng)予終止合同（1）實施項目的主要經(jīng)費不能落實的；（2）項目承擔(dān)單位的項目負責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法繼續(xù)實施的；（3）協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項目無法繼續(xù)實施的；（4）項目承擔(dān)單位進行技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行基金項目合同的；（5）連續(xù)兩次不填報《監(jiān)理信息調(diào)查表》；（6）發(fā)現(xiàn)并證實項目承擔(dān)單位在項目申請或執(zhí)行過程中有嚴重違法、重大欺騙或重大事實隱瞞等行為的。項目承擔(dān)單位應(yīng)將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國庫，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。合同應(yīng)予調(diào)整執(zhí)行的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)向地方監(jiān)理單位提出調(diào)整執(zhí)行申請，由地方監(jiān)理單位提出意見報管理中心批準后執(zhí)行。項目承擔(dān)單位須對項目資金進行財務(wù)決算，將剩余國家撥款如數(shù)上繳。（請按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；第四章 驗收工作第十五條 基金項目驗收工作由當(dāng)?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T負責(zé)，委托地方監(jiān)理單位組織驗收；重大項目由管理中心組織驗收。驗收結(jié)論意見分為：驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格。第十六條 基金項目驗收工作，原則上應(yīng)在合同到期后一年內(nèi)完成。凡申請?zhí)崆膀炇盏捻椖繎?yīng)符合下列條件：項目至少已經(jīng)填報過兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；項目已全面完成合同所規(guī)定的各項指標。第十七條 創(chuàng)新基金項目的驗收信息實行數(shù)字化管理，省級科技主管部門、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位必須通過創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)完成基金項目的驗收工作。基金項目承擔(dān)單位在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)上，按《監(jiān)理與驗收工作規(guī)范》的要求填寫項目驗收申請表，連同相應(yīng)的項目驗收附件材料，送至服務(wù)機構(gòu)；服務(wù)機構(gòu)在收到基金項目承擔(dān)單位的項目驗收材料后，5個工作日內(nèi)完成對項目驗收材料的審核，并提出審核意見；同時將項目紙質(zhì)驗收材料（含在監(jiān)理過程中項目承擔(dān)單位提供的附件材料）和網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)中的材料發(fā)送至地方監(jiān)理單位；地方監(jiān)理單位在收到服務(wù)機構(gòu)報送的項目驗收材料后，1個月內(nèi)完成對項目驗收材料審核、組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，并將項目驗收材料（含紙質(zhì)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中材料，以下相同）發(fā)送至省級科技主管部門；省級科技主管部門在收到地方監(jiān)理單位報送的項目驗收材料后，10個工作日內(nèi)完成對項目驗收材料的審核，在提出審核意見后，將項目驗收材料報送管理中心；同時，匯總轄區(qū)內(nèi)項目驗收信息抄送同級財政主管部門；管理中心在收到省級科技主管理部門報送的項目驗收材料后，3個月內(nèi)完成對項目的驗收意見的審查，按季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗收結(jié)論為合格的項目清單。初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目的考核要點是：（1）地方政府資金與項目承擔(dān)單位融資到位情況；（2）項目產(chǎn)品開發(fā)目標完成情況及獲得的市場準入條件；（3）項目產(chǎn)品市場開拓情況；（4）項目承擔(dān)單位收入與資產(chǎn)變化情況；（5）項目承擔(dān)單位的發(fā)展?jié)摿εc風(fēng)險投資價值。（2）貸款貼息項目的考核要點是：a、銀行貸款及其他項目資金落實情況；b、生產(chǎn)設(shè)備到位與產(chǎn)能實現(xiàn)情況；c、項目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；d、項目產(chǎn)品實現(xiàn)的經(jīng)濟效益和利稅情況；e、項目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿εc上市前景。（2）基金項目工作總結(jié)報告應(yīng)包括在基金項目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容：a、項目資金落實與支出情況；b、項目產(chǎn)品開發(fā)進度與取得成果情況；c、項目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況；d、合同技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量、資產(chǎn)指標完成情況；e、項目執(zhí)行過程中存在的問題；f、其他相關(guān)說明。需由驗收評審專家完成的驗收材料（無償資助項目和貸款貼息項目兩類）（1）《基金項目驗收評價表》（由專家個人填寫）；（2）《基金項目專家驗收意見表》（由驗收專家組填寫）；（3）《基金項目驗收評審專家組名單》（由驗收專家簽字）。由地方監(jiān)理單位匯總提交管理中心的紙質(zhì)驗收材料及相關(guān)要求：（1）紙質(zhì)材料如下：a、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目驗收申請表》；b、基金項目工作總結(jié)報告（含相關(guān)附件）c、基金項目專項審計報告；d、《基金項目驗收評價表》；e、《基金項目專家驗收評審意見》；f、《基金項目驗收評審專家組名單》；g、《基金項目驗收意見表》，含“基金項目監(jiān)理單位驗收意見表”和“ 基金項目驗收意見表”。（3）材料中所有表格均可以從網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)驗收流程中獲取。第二十一條 專家驗收評審工作工作要求（1）專家驗收評審工作必須遵循客觀、公正、事實求是的原則；（2）驗收評審要嚴格對照《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目合同》的各項指標內(nèi)容考核評價項目，進行客觀評價；（3）驗收評審工作以組織專家現(xiàn)場會議形式進行；（4）驗收組織單位要按照規(guī)定認真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實事求是的原則，確保驗收評審工作的質(zhì)量；（5）在專家個人填寫《基金項目驗收評價表》之前，驗收組織單位要向每位專家介紹如何正確地填表打分；（6）地方監(jiān)理單位不得干預(yù)專家獨立打分和持不同意見；（7）專家驗收評審意見是管理中心做出驗收結(jié)論的重要依據(jù)。專家驗收評審意見文字部分應(yīng)包括以下內(nèi)容（1）何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關(guān)問題的質(zhì)詢；驗收材料是否齊備、規(guī)范，是否符合要求。（3）評價項目產(chǎn)品市場開發(fā)及銷售狀況，考核經(jīng)濟指標完成情況；（4）項目承擔(dān)單位資產(chǎn)指標完成情況；（5）項目資金落實與支出情況，資金使用是否規(guī)范合理；（6）項目實施前后，項目承擔(dān)單位資產(chǎn)及收入整體變化情況；（7）項目前景與項目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿?。驗收評審專家組一般由5人以上構(gòu)成，其中應(yīng)包括技術(shù)專家、管理專家和財務(wù)專家，技術(shù)專家不應(yīng)少于2名。第二十二條 驗收標準與結(jié)論驗收標準驗收結(jié)論與驗收分值的參考對應(yīng)關(guān)系如下：（1）80分以上的，驗收合格；（2）65分至79分之間的，驗收基本合格；（3）65分以下的，驗收不合格；（4）有下列情況之一的，原則上作為驗收不合格處理：a、銷售收入完成不足合同規(guī)定指標的50%；b、技術(shù)和質(zhì)量指標完成情況不足60%；c、項目在合同到期后1年以上時間驗收；d、驗收材料中有造假行為或項目承擔(dān)單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性；e、合同丙方資金到位率不足50%的。（1）驗收合格：項目較好完成合同目標，管理中心核發(fā)驗收證書，全額撥付合同經(jīng)費余款；（2）驗收基本合格：項目基本完成合同目標，管理中心核發(fā)驗收證書，撥付60%合同經(jīng)費余款。管理中心每季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗收結(jié)論為合格的項