【正文】 或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見(jiàn)本制度第十條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（五）交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見(jiàn)本制度第十條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（六）公司認(rèn)定的因其他原因使其獨(dú)立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露，并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù)，該董事亦未參加表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng)時(shí)，公司有權(quán)撤銷(xiāo)該合同、交易或者安排，但在對(duì)方是善意第三人的情況下除外。在董事會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)時(shí)，與該事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)退場(chǎng)回避，不參與該事項(xiàng)的投票表決,其所代表的表決票數(shù)不應(yīng)計(jì)入有效表決總數(shù)。未出席會(huì)議的關(guān)聯(lián)董事不得授權(quán)其他董事表決，亦不得以任何方式影響其他董事表決。第二十四條 董事在履行第二十二條規(guī)定的義務(wù)時(shí)，應(yīng)將有關(guān)情況向董事會(huì)作出書(shū)面陳述，由董事會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，確定董事在有關(guān)交易中是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)人士。董事會(huì)會(huì)議記錄及董事會(huì)決議應(yīng)寫(xiě)明有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事未計(jì)入法定人數(shù)、未參加表決的情況。如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，公司在征得有關(guān)部門(mén)同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)決議中作出詳細(xì)說(shuō)明。對(duì)會(huì)議主持人及關(guān)聯(lián)股東要求回避的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)前以書(shū)面方式提出。如有特殊情況關(guān)聯(lián)交易方股東無(wú)法回避且征得有關(guān)部門(mén)同意后，關(guān)聯(lián)股東可以參加表決，但應(yīng)對(duì)非關(guān)聯(lián)交易方的股東投票情況進(jìn)行專(zhuān)門(mén)統(tǒng)計(jì)，并在股東會(huì)決議中詳細(xì)說(shuō)明，只有非關(guān)聯(lián)方股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)，方能形成有效決議。如異議者仍不服的，可在召開(kāi)股東大會(huì)后向有關(guān)部門(mén)投訴或以其他法律認(rèn)可的方式申請(qǐng)?zhí)幚?。第二十七條 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的金額在30萬(wàn)元（含 30 萬(wàn)元）至 3000 萬(wàn)元（不含3000 萬(wàn)元）且不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%（不含5%）的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)批準(zhǔn)。第二十九條 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的金額在2500 萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。第三十一條 對(duì)于報(bào)董事會(huì)審批的關(guān)聯(lián)交易，公司獨(dú)立董事須事前認(rèn)可并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。獨(dú)立董事在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)門(mén)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。與公司日常經(jīng)營(yíng)有關(guān)的購(gòu)銷(xiāo)或服務(wù)類(lèi)關(guān)聯(lián)交易除外，但有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三十五條 公司為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，無(wú)論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)后，提交股東大會(huì)審議。第三十六條 公司處理關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的程序?yàn)椋海ㄒ唬┕窘?jīng)營(yíng)層根據(jù)第二十七、二十八條的規(guī)定，向董事會(huì)提交關(guān)聯(lián)交易議案；（二）公司聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估（如適用）；（三）由公司二分之一以上獨(dú)立董事認(rèn)可并出具書(shū)面文件后，提交董事會(huì)審議并通過(guò)；（四）公司董事會(huì)根據(jù)第二十九條的規(guī)定，向股東大會(huì)提交關(guān)聯(lián)交易議案；（五）公司相關(guān)部門(mén)將關(guān)聯(lián)交易履行過(guò)程中的主要文件交董事會(huì)辦公室備案，以供董事、監(jiān)事、投資者及監(jiān)管部門(mén)查閱。第五章 附 則第三十八條本制度所稱(chēng)“以上”、“超過(guò)”，都含本數(shù)。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。第四十一條、本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議并報(bào)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效。第二條 公司關(guān)聯(lián)交易的應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開(kāi)、公允的原則，不得損害公司和其他股東的利益。第四條 具有下列情形之一的法人或其他組織，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人或其他組織；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或者間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（三）由公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或者擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（四）持有公司5%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人；（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或其他組織。第六條 具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：（一）因與公司或者其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或者作出安排，在協(xié)議或者安排生效后，或者在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)，具有第四條或者第五條規(guī)定情形之一的；（二）過(guò)去12個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有第四條或者第五條規(guī)定情形之一的。公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)仔細(xì)查閱關(guān)聯(lián)人名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。第八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時(shí)告知公司。第三章關(guān)聯(lián)交易程序第十條 公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會(huì)審議。第十一條 股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，下列股東應(yīng)當(dāng)回避表決：（一）交易對(duì)方； 關(guān)聯(lián)交易管理制度（二）擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的；（三）被交易對(duì)方直接或間接控制的；（四）與交易對(duì)方受同一法人或自然人直接或間接控制的；（五）交易對(duì)方或者其直接或者間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；（六）在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人單位或者該交易對(duì)方直接或間接控制的法人單位任職的（適用于股東為自然人的）；（七）因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或者影響的；（八）其他可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或自然人。關(guān)聯(lián)董事未主動(dòng)聲明并回避的，知悉情況的董事應(yīng)要求關(guān)聯(lián)董事予以回避。董事會(huì)或召集人應(yīng)對(duì)擬提交股東大會(huì)審議的有關(guān)交易事項(xiàng)是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出判斷；若認(rèn)為有關(guān)交易事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，董事會(huì)或召集人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面方式通知相關(guān)股東回避表決。董事會(huì)或召集人未向相關(guān)關(guān)聯(lián)股東發(fā)出書(shū)面通知要求其回避有關(guān)交易事項(xiàng)表決，或者關(guān)聯(lián)股東未主動(dòng)聲明其與交易對(duì)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系并主動(dòng)回避有關(guān)交易事項(xiàng)表決的，其他股東有權(quán)向董事會(huì)或召集人通告相關(guān)情況，并要求該關(guān)聯(lián)股東回避有關(guān)交易事項(xiàng)的表決。有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，由出席股東大會(huì)的其他股東（非關(guān)聯(lián)股東）對(duì)進(jìn)行表決，表決結(jié)果與股東大會(huì)通過(guò)的其他決議事項(xiàng)具有同等的法律效力。第十四條 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的金額在50萬(wàn)元以上的交易，以及公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的金額在300 萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的交易，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。第十六條 公司不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員提供借款。股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或者受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。第十九條 務(wù)及法律責(zé)任。公司監(jiān)事至少應(yīng)每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來(lái)情況，了解公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)人占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施。第四章與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易第二十二條 公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行第九條（十一）至（十四）項(xiàng)所列的與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定進(jìn)行披露并履行相應(yīng)審議程序：（一）對(duì)于首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人訂立書(shū)面協(xié)議，根據(jù)協(xié)議涉及的交易金額分別適用第十四條、第十五條的規(guī)定提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議；協(xié)議沒(méi)有具體交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。（三）對(duì)于每年發(fā)生的數(shù)量眾多的日常關(guān)聯(lián)交易，因需要經(jīng)常訂立新的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議而難以按照本條第（一）項(xiàng)規(guī)定將每份協(xié)議提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議的，公司可以對(duì)本公司當(dāng)將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，根據(jù)預(yù)計(jì)金額分別適用第十四條、第十五條的規(guī)定提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議。第二十三條 日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議至少應(yīng)包括交易價(jià)格、定價(jià)原則和依據(jù)、交易總量或其確定方法、付款方式等主要條款。第五章附則第二十五條 本制度所用詞語(yǔ)，除非文義另有要求，其釋義與公司章程所用詞語(yǔ)釋義相同。本工作制度與有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定、公司章程的規(guī)定不一致時(shí)，按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定、公司章程執(zhí)行。第二十八條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。（二）集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部根據(jù)雙方簽訂的關(guān)聯(lián)交易合同或協(xié)議，編制關(guān)聯(lián)交易結(jié)算清單，包括擬結(jié)算項(xiàng)目、業(yè)務(wù)量、金額、收、付款時(shí)間要求等信息，經(jīng)辦業(yè)務(wù)的部門(mén)或子（分）公司領(lǐng)導(dǎo)審定確認(rèn)后交集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部，報(bào)總會(huì)計(jì)師審批后辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。