【正文】 職期間按要求參加深圳證券交易所組織的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。履職報(bào)告書應(yīng)對(duì)照董事會(huì)秘書的職責(zé)，客觀反映其履職工作情況及成效、存在的問題和有關(guān)建議。（2）公司治理運(yùn)作不規(guī)范，包括公司章程、“三會(huì)”運(yùn)作等制度不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或存在重大缺陷，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成結(jié)構(gòu)或董監(jiān)高任職情況不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未得到及時(shí)糾正；股 東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議召開、表決程序不規(guī)范，相關(guān)決議事項(xiàng)違反法律法規(guī)規(guī)定；中小股東依法參與股東大會(huì)的權(quán)利受到不當(dāng)限制；公司重大投資、資產(chǎn)收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓、募集資金運(yùn)用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)未按規(guī)定履行審批程序；公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議記錄及決議等文件未按規(guī)定保存等。（4）配合證券監(jiān)管部門工作不到位，包括未及時(shí)將證券監(jiān)管部門文件、通知傳遞給公司主要負(fù)責(zé)人等高管人員；未按規(guī)定向證券監(jiān)管部門報(bào)送文件、資料，或向證券監(jiān)管部門提供不實(shí)報(bào)告；不配合甚至阻撓證券監(jiān)管部門依法對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查；公司出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)或重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，未第一時(shí)間向證券監(jiān)管部門報(bào)告等。第二十七條 證券監(jiān)管部門、公司對(duì)董事會(huì)秘書進(jìn)行問責(zé)時(shí)，董事會(huì)秘書有權(quán)進(jìn)行陳述申辯。第六章 附則第二十八條 本制度未盡事宜，依照《公司法》、上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效施行，修改時(shí)亦同。廣東海印集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)二○一一年十二月二十一日第四篇：公司董事會(huì)秘書工作制度第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章XXXX股份有限公司董事會(huì)秘書工作制度（經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過）總則 5 考核 6 附則 第二條 公司設(shè)董事會(huì)秘書一名。法律、法規(guī)、《公司章程》及公司對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書或代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。第二章 任職資格第五條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)；（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（四）取得證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。第七條 公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)所的律師、國(guó)家公務(wù)員及其他中介機(jī)構(gòu)的人員不得兼任董事會(huì)秘書。第三章 工作職責(zé)第九條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。第十一條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。第十三條 董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。第十五條 董事會(huì)秘書應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。第十六條 董事會(huì)秘書應(yīng)履行《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所以及董事會(huì)要求履行的其他職責(zé)。第十八條 董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。第二十條 董事會(huì)秘書在行使職責(zé)時(shí)，可調(diào)用公司有關(guān)部門的力量協(xié)助完成工作。第二十二條 董事會(huì)秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向證券交易所報(bào)告。第二十四條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。第五章 聘任與解聘第二十五條 董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任或解聘。第二十七條 公司擬召開董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向證券交易所備案，并報(bào)送以下材料：（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本規(guī)范規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書資格證書等。對(duì)于證券交易所提出異議的董事會(huì)秘書候選人,公司董事會(huì)不得聘任其為董事會(huì)秘書。第二十九條 董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：（一）本規(guī)范第六條規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)；（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。董事會(huì)秘書辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書職責(zé)。董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書。第三十三條 董事會(huì)秘書每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡勺C券交易所舉辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。第七章 考核第三十四條 公司依據(jù)《公司章程》、公司對(duì)高級(jí)管理人員的內(nèi)部規(guī)定以及本制度對(duì)董事會(huì)秘書進(jìn)行考核。考核期間為每年的5 月1 日至次年的4 月30 日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。履職報(bào)告書和離任履職報(bào)告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本或任職期間內(nèi)個(gè)人履職情況。第八章 問責(zé)第三十七條 董事會(huì)秘書未按本制度的規(guī)定履行職責(zé)導(dǎo)致公司違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司根據(jù)相關(guān)制度對(duì)其問責(zé)，并要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、其他制度性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、其他制度性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。第四十條 本制度自公司董事會(huì)通過之日起生效實(shí)施。二、專業(yè)委員會(huì)就專業(yè)性事項(xiàng)進(jìn)行研究，提出意見及建議，供董事會(huì)決策參考。三、戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)的主要職責(zé)是：（一）對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；（二）對(duì)公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的投融資方案進(jìn)行研究并提出建議；（三）對(duì)公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；（四）審查經(jīng)營(yíng)公司對(duì)外投資，重大資本性支出，重大資產(chǎn)處置，開設(shè)孫公司，重大合同、擔(dān)保、重大信用政策，預(yù)算，重大技術(shù)改造和基建投資等需要公司董事會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，向公司董事會(huì)出具意見和建議；（五）審查對(duì)擬投資企業(yè)或項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，向董事會(huì)出具意見和建議；（六）對(duì)經(jīng)營(yíng)公司的增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并分立、解散清算等重大事項(xiàng)進(jìn)行討論，向董事會(huì)出具意見和建議；（七）對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；（八）對(duì)以上項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行檢查；（九）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。五、預(yù)算管理委員會(huì)的主要職責(zé)是：（一）審議有關(guān)預(yù)算管理的制度、規(guī)定和政策；（二）根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和規(guī)劃，預(yù)測(cè)、制定并審議通過預(yù)算控制目標(biāo)；（三）審議通過預(yù)算編制的方針、程序、方法；（四）匯總公司的整體預(yù)算方案，并就必要的修正提出意見與建議；（五）在預(yù)算編制和執(zhí)行過程中，對(duì)各單位發(fā)生的分歧、矛盾或問題進(jìn)行協(xié)調(diào)、調(diào)解和仲裁；（六）將經(jīng)審議通過的預(yù)算呈董事會(huì)通過后，由河南省交通廳審批后下達(dá)執(zhí)行；（七）審查和審批預(yù)算調(diào)整方案；（八）審查預(yù)算分析報(bào)告，并提出預(yù)算工作改進(jìn)的意見。七、各專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。第二章 董事會(huì)職權(quán)第二章 標(biāo)題改為“董事會(huì)職權(quán)與授權(quán)”。（二）資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面：、出售資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)比例不超過5％的項(xiàng)目進(jìn)行審批；、受托經(jīng)營(yíng)、承包、租賃等方面的重要合同的訂立、變更和終止所涉及的金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5％的項(xiàng)目進(jìn)行審批。二、董事會(huì)履行職責(zé)的必要條件：（一）總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事提供必要的信息和資料，以便董事會(huì)能夠作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策。第三條 后面增加條款：一、為確保公司日常運(yùn)作的穩(wěn)健和效率，董事會(huì)在全體董事一致同意的情況下，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定和河南省交通廳的授權(quán)，將部分職權(quán)授予董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、其他一位或幾位董事或總經(jīng)理。第三章 董事的權(quán)利、義務(wù)本章的內(nèi)容在《公司章程》中體現(xiàn)，此處刪除。第五章 董事長(zhǎng)聯(lián)席辦公會(huì)制度本章刪除。二、公司設(shè)董事會(huì)秘書辦公室，作為董事會(huì)秘書履行職責(zé)的日常辦公機(jī)構(gòu)。第六章 董事會(huì)議事程序第六章 標(biāo)題改為“董事會(huì)會(huì)議制度和議事程序”第二十條 此處刪除。第二十二條 改為：董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議根據(jù)工作需要召開。第二十三條 改為：董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議議案應(yīng)以書面形式在董事會(huì)召開十天以前將會(huì)議通知及議案材料轉(zhuǎn)發(fā)各董事。第二十四條 改為：向董事會(huì)提出議案需用書面形式，議案應(yīng)包含議題、意見及相關(guān)材料等。后面增加條款：董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集并簽發(fā)召集會(huì)議的通知。董事長(zhǎng)無故不召集，也未指定其他人員代為召集的，可由副董事長(zhǎng)或二分之一以上董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。第二十三條 改為：董事會(huì)會(huì)議議案原則上應(yīng)以書面形式在董事會(huì)召開前10天將會(huì)議通知及議案材料轉(zhuǎn)發(fā)各董事。董事會(huì)秘書在接到上述書面要求后，應(yīng)及時(shí)通知董事、監(jiān)事和其他列席人員。第二十九條 董事會(huì)會(huì)務(wù)事項(xiàng)應(yīng)為董秘職責(zé)，此處刪除。第三十二條 內(nèi)容前面已經(jīng)有體現(xiàn)，此處刪除。后面增加條款：一、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)將董事會(huì)決議事項(xiàng)報(bào)河南省交通廳備案，并及時(shí)將董事會(huì)決議的有關(guān)內(nèi)容向公司相關(guān)高層管理人員傳達(dá)。增加一章： 董事會(huì)決議的執(zhí)行與監(jiān)督一、董事會(huì)作出決議后，屬于總經(jīng)理范疇內(nèi)或董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理辦理的事項(xiàng)，由總經(jīng)理組織貫徹實(shí)施，并將執(zhí)行情況向董事會(huì)報(bào)告。三、董事會(huì)的決議指定董事執(zhí)行或者監(jiān)督執(zhí)行的，指定的董事應(yīng)當(dāng)將執(zhí)行結(jié)果書面報(bào)告董事會(huì)。第七章 附則第三十六條 改為：本制度由公司董事會(huì)制定和修改，自公司董事會(huì)批準(zhǔn)后生