【正文】 3）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)。（7）不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（9）按照本合私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（13）按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_________分行 住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）聯(lián)系電話： 通訊地址： 傳真：基金托管人的權(quán)利（1）按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。6）根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面意見。（10）按照法律法規(guī)的規(guī)定，妥善保存本基金業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（12）保守商業(yè)秘密。（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料。（15）按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。九 基金份額持有人大會及日常機構(gòu)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。（一）召開事由當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）：（1）延長本合同期限；（2）修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同；（3）更換基金管理人；（4）更換基金托管人；（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。（二）日常機構(gòu)的設(shè)立按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人、基金托管人；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）（4）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）本合同約定的其他職權(quán)?；鸱蓊~持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由本合同約定。日常機構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集。（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項。采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式?，F(xiàn)場開會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：（1）會議召集人按本合同約定向基金份額持有人進行會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)進行相關(guān)提示性通知；（2）召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開；（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符；在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決?；鸱蓊~持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知。議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。（七）表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方可做出。基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決?；鸱蓊~持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。通訊開會在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票。（九）生效與通知基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。（十）基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。十、基金份額的登記（一）本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與外包服務(wù)機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人。保持基金客戶資料表及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄10年以上。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（五）基金份額持有人同意基金管理人、份額登記機構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。（三）投資策略：。（五）基金份額持有人在此授權(quán)并同意，基金管理人有權(quán)代表本基金以自己的名義與相關(guān)方簽署本基金投資相關(guān)協(xié)議，并以自己的名義代表本基金辦理相關(guān)權(quán)屬登記及變更手續(xù)。（七）對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式：（八）業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）（九）如本基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”基本原則，直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金份額持有人提供保本、保收益安排。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間?；鸸芾砣嗽诖砘鹦惺箼?quán)利時應(yīng)遵守以下原則：(1)有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；(2)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份額持有人的利益；(3)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨立行使其它類資產(chǎn)權(quán)益，保護基金份額持有人的利益。本基金投資經(jīng)理 本基金財產(chǎn)投資經(jīng)理為。十三、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由私募基金托管人保管。除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)（不包含托管費等自動扣收的費用）?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，當(dāng)托管資產(chǎn)處于托管行以外機構(gòu)實際有效控制時，托管行對該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全托管職責(zé)。本基金投資管理過程中形成的各類權(quán)利憑證，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，并負責(zé)該等款項的收回。1基金管理人對本基金財產(chǎn)權(quán)利發(fā)生任何形式的變更，都必須在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后三（3）個工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金托管人。（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。銀行賬戶的開設(shè)和管理（1）基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合托管私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。其他賬戶的開設(shè)和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機構(gòu)和基金份額登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當(dāng)日向基金管理人確認。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明劃款事由、到賬時間、金額、收/付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進行確認。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的合理時間，一般至少提前1天提交指令。對于基金托管人于上述截止時間之后才收到的劃款指令，基金托管人將盡最大努力辦理劃款，但是對于劃款成功與否、延遲劃款所產(chǎn)生的責(zé)任及損失均不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對劃款指令進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全、對紙質(zhì)傳真指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本合同的規(guī)定時有權(quán)不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正；基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，若發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正