【正文】 ...............................................18十、基金份額的登記.....................................................................................................................23十一、基金的投資.........................................................................................................................24十二、投資經(jīng)理的指定與變更.....................................................................................................25十三、基金的財產(chǎn).........................................................................................................................25十四、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.................................................................................................27十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算.............................................................................................30十六、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................32十七、基金的收益分配.................................................................................................................33十八、信息披露與報告.................................................................................................................34十九、風(fēng)險揭示.............................................................................................................................37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二十二、違約責(zé)任.........................................................................................................................42 二十三、法律適用和爭議的處理.................................................................................................43 二十四、通知和送達(dá).....................................................................................................................44 二十五、其他事項(xiàng).........................................................................................................................44私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。投資說明書：指《投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。1初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。2信息披露義務(wù)人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于萬元人民幣，且不得超過[ ]億元人民幣。募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。委托人在初始募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），并可多次認(rèn)購，初始募集期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為1萬元的整數(shù)倍。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認(rèn)購私募投資基金”。（二）基金成立的條件私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始財產(chǎn)合計不低于[ ]萬元人民幣且不超過[ ]億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（二）申購與贖回的開放日和時間 本基金贖回開放日為。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往基金份額持有人銀行賬戶?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，合理調(diào)整對認(rèn)購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知基金份額持有人?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金份額持有人。巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）在本基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人。（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?1）選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（12）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。6）根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料。（二）日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人、基金托管人；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動；私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）（4）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）本合同約定的其他職權(quán)。采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方可做出。（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（七）對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式：（八）業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）（九）如本基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”基本原則，直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金份額持有人提供保本、保收益安排。十三、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由私募基金托管人保管。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。1基金管理人對本基金財產(chǎn)權(quán)利發(fā)生任何形式的變更，都必須在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后三（3）個工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金托管人。其他賬戶的開設(shè)和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。因基金管理人未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素是否齊全、對紙質(zhì)傳真指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，若發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的合理時間，一般至少提前1天提交指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明劃款事由、到賬時間、金額、收/付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。銀行賬戶的開設(shè)和管理（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合托管私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料?；鹜泄苋藢?shí)際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，當(dāng)托管資產(chǎn)處于托管行以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制時，托管行對該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全托管職責(zé)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸敭a(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣嗽诖砘鹦惺箼?quán)利時應(yīng)遵守以下原則：(1)有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；(2)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；(3)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨(dú)立行使其它類資產(chǎn)權(quán)益，保護(hù)基金份額持有人的利益。（三）投資策略：。保持基金客戶資料表及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄10年以上。十、基金份額的登記（一）本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。通訊開會在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票?；鸱蓊~持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。簽名冊載明參加會