【正文】 （四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本合同的規(guī)定時有權不予執(zhí)行，并應及時以書面形式通知基金管理人糾正；基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。對于基金托管人于上述截止時間之后才收到的劃款指令，基金托管人將盡最大努力辦理劃款，但是對于劃款成功與否、延遲劃款所產(chǎn)生的責任及損失均不承擔責任?；鸸芾砣擞辛x務在發(fā)送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進行確認。基金托管人在收到授權通知當日向基金管理人確認?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金投資管理過程中形成的各類權利憑證，由基金管理人保管相關權利憑證及行使依據(jù)，并負責該等款項的收回。私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質押、擔?；蛟O定任何形式的優(yōu)先權或其他第三方權利。本基金投資經(jīng)理 本基金財產(chǎn)投資經(jīng)理為。（五）基金份額持有人在此授權并同意，基金管理人有權代表本基金以自己的名義與相關方簽署本基金投資相關協(xié)議，并以自己的名義代表本基金辦理相關權屬登記及變更手續(xù)。私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務?；鸸芾砣宋衅渌麢C構代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應當與外包服務機構簽訂委托代理協(xié)議，明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。（九）生效與通知基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。（七）表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知。重新召集的基金份額持有人大會，應當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關事項。（一）召開事由當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外）：（1）延長本合同期限；（2）修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同；（3）更換基金管理人；（4）更換基金托管人；（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（6）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機構規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。（12）保守商業(yè)秘密。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_________分行 住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）聯(lián)系電話： 通訊地址： 傳真：基金托管人的權利（1）按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（9）按照本合私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。（6）自行擔任或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。（9）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。發(fā)生部分延期贖回時，基金管理人可以適當延長贖回款項的支付時間，但最長不應超過15個工作日。管理人未收到該等通知的，管理人有權拒絕該委托人的贖回。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金份額持有人。贖回費用：本基金的贖回費為___________________。當基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權適當減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請確認后投資者持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。申購與贖回申請的款項支付。申購與贖回申請的確認。七、私募基金的申購、贖回與轉讓（一）申購與贖回場所本基金申購與贖回場所為直銷機構（管理人）及/或管理人委托的代理銷售機構的營業(yè)場所，或按銷售機構提供的其他方式辦理申購與贖回。1未經(jīng)回訪成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集結算專用賬戶劃轉至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作該認購基金款項。（七）基金初始募集資金利息的處理方式投資者認購金額（不含認購費）加計其在初始募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以注冊登記機構的記錄為準。募集機構受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表募集機構確實收到了認購申請。募集投資者上限 不超過200人（含）。（十一）其他私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）除本合同另有約定外，基金應當設定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權益。（四）基金的投資目標和投資范圍：_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已通過中國基金業(yè)協(xié)會登記備案，成為開展私募股權投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務的機構，編號為：___________，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。2代理銷售機構：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等業(yè)務的機構。1基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。外包服務機構：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務的第三方服務提供機構。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集。十三、爭議的解決凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關的一切爭議，如果雙方協(xié)商不成，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京，根據(jù)該會仲裁規(guī)則和有關證券爭議仲裁的特別規(guī)定進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。甲、乙雙方可以書面方式對本合同約定的融資方進行增補，并自動成為本合同的組成部分。乙方提供的方案、意見和建議具有專業(yè)性和一定的權威性，甲方應予充分尊重，如未能按乙方建議組織實施，應盡快通知乙方并予以解釋。第一篇：私募投資財務顧問合同(參考樣本)私募投資財務顧問合同【基金公司名稱】（下稱“甲方”）【財務顧問公司名稱】（下稱“乙方”）鑒于：甲方（及/或關聯(lián)方）擬對本合同約定的融資方[]公司（及/或關聯(lián)方）（下稱：“融資方”）進行私募投資（下稱：“本次投資”）。五、乙方的權利乙方有權參加或了解甲方參與的本次投資所涉及的一切決策信息；乙方向甲方提供的有關書面和口頭工作建議對甲方的決策僅起參考作用，甲方參考乙方的工作建議或報告所作的經(jīng)營決策，風險由甲方自擔。雖有上述約定，甲方如向本合同約定的融資方以外的其他融資方投資，如乙方按照本合同約定提供服務，甲方也應按照本合同的約定履行義務，包括但不限于支付財務顧問費?！?公司】（蓋章）：法定代表人（或授權代表）（簽字）：簽署日期：【 公司】（蓋章）：法定代表人（或授權代表）（簽字）：簽署日期：第二篇：私募投資基金合同編號：私募投資基金合同（適用于契約型非標準證券類、股權類和項目類）基金份額持有人： 基金管理人：基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行_____________分行特別聲明：托管人僅承擔基金托管人職責，不參與基金的募集與銷售，不負責基金的投資管理和風險管理，不承擔對基金所投資項目（或標的）的審核義務，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任?；鸸芾砣艘艳k結登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金、基金：指。1基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）2不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況?；鸪钟腥苏J購前可去監(jiān)管部門中國證券投資基金業(yè)協(xié)會查證基金管理人的資格。（五）基金的存續(xù)期限：_________________________________________________________________________。五、私募基金的募集（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限初始募集期間本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起_________________，具體時間由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。（二）基金份額的認購和持有限額認購資金應以貨幣形式交付。申請是否有效應以注冊登記機構的確認并且基金合同生效為準。（八）認購資金的交付基金管理人不接受現(xiàn)金認購，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至私募基金的募集結算專用賬戶。六、私募基金成立的備案（一）基金合同的簽署方式基金合同是約定合同當事人之間權利義務關系的法律文件，基金份額持有人為法人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負責人或授權代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）；基金份額持有人為自然人的，本合同需基金份額持有人本人簽章或授權的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負責人或授權代理人簽字（或蓋章）。具體銷售機構名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。基金管理人應以交易時間結束前受理有效認購、申購與贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，銷售機構受理認購、申購或贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構確實收到了申購或贖回申請。認購、申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認購、申購不成功，已交付的委托款項將退回基金份額持有人賬戶。當投資者持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。（八）巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定單個工作日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的10%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。（3）巨額贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應當在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關處理方法?；鸱蓊~持有人（投資者）的義務（1）認真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；（3）認真閱讀并簽署風險揭示書；（4）按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費、托管費及其他相關費用；（5）按照基金合同約定承擔基金的投資損失；（6）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（7）向基金管理人或私募基金募集機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構的盡職調查與反洗錢工作；私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權益的活動；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（11）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當?shù)美?，應予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關文件的權利，并就簽署行為已履行必要的批準或授權手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（7）基金管理人為保護投資者權益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整。（10）按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權利證明文件)等重要文件（如有）。（18）保存基金業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。（2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理