【正文】 年初公司董事會設(shè)定了海外上市的戰(zhàn)略目標(biāo)。目前海外上市財務(wù)輔導(dǎo)工作由北京君安金尚投資有限公司 運作。目前有 5500 多家上市公司，每天的成交股數(shù)超過 20 億股，全市場的總市值已經(jīng)超過了 5 兆美圓，監(jiān)督 5600 家證券公司、 6300 家分公司和 550000 名以上登錄的證券專家。 沒有一個公開的交易大廳，全部的買賣是通過計算機自動報價交易系統(tǒng)進(jìn)行。 NASDAQ 上市融資政策和行業(yè) （ 1）理想融資規(guī)模：一千萬美元至兩億美元； （ 2）融資期限：融資操作全過程越為四個月至 八個月，視具體項目復(fù)雜情況期限可能會更長一些； （ 3）融資方式：項目融資，私募或買殼公開上市等； （ 4）聯(lián)手投資：可以與擁有技術(shù)力量、管理經(jīng)驗的國際大型工業(yè)企業(yè)、國際基金和機構(gòu)投資者，聯(lián)手共同投資，以便在資金、技術(shù)和管理方面給中國企業(yè)帶來最大 的效益； （ 5）投資產(chǎn)業(yè)：除房地產(chǎn)，紡織項目除外無任何限制，側(cè)重通信、電子、網(wǎng)絡(luò)、軟件、生化、環(huán)保、醫(yī)藥及其他高新技術(shù)或高增長的民營項目； （ 6）欲融資企業(yè)要求 : 具有良好的經(jīng)營 業(yè)績，產(chǎn)品有一定的市場占有率，投資資金用于現(xiàn)有企業(yè)的擴大再生產(chǎn)； 連續(xù)兩年以上盈利，且有 一定的成長率； 年銷售在五千萬以上； 年稅后利潤一般在一千萬人民幣以上； （ 1）財務(wù)顧問機構(gòu)為企業(yè)提供前期市場調(diào)研。 對于海外上市，考慮目前國際資本市場的發(fā)展、 公司發(fā)展戰(zhàn)略及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)特點和股東構(gòu)成，公司已與多家專業(yè)從事海外上市的中介機構(gòu)進(jìn)行了溝通和交流，并得到了專業(yè)機構(gòu)對公司經(jīng)營成果及今后發(fā)展預(yù)期的肯定。 面對新世紀(jì)的機遇和挑戰(zhàn)，陜西某某科技股份有限公司將以更為成熟和穩(wěn)健的步伐擔(dān)負(fù)起對客戶、員工、股東及社會的責(zé)任，創(chuàng)造更多的價值，不斷開拓進(jìn)取、思變圖強，為某某的優(yōu)質(zhì)醫(yī)藥及健康產(chǎn)品打入國際市場奠定堅實、穩(wěn)固的基礎(chǔ)。 陜西某某科技股份有限公司是按照上述法規(guī)規(guī)范改制的企業(yè)，符合國家的相關(guān)政策，而且經(jīng)營 成果顯著，財務(wù)指標(biāo)比較理想，在未來的 1— 2 年內(nèi)完全能夠達(dá)到上市的要求。 綜上所述，我們相信，借助資本運行，必將進(jìn)一步促進(jìn)公司核心競爭力的形成和穩(wěn)固，在 “ 西部大開發(fā) ” 的時代浪潮中，實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)濟的飛躍，取得長足的發(fā)展，并最終實現(xiàn)上市的目的。 未來兩年財務(wù)指標(biāo)預(yù)測 陜西某某科技股份有限公司 20 2020 兩年財務(wù)主要指標(biāo)的預(yù)測，基于以下五項因素的成立和穩(wěn)定： 、化妝品的生產(chǎn)，銷售政策沒有重大調(diào)整，公司產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售結(jié)構(gòu)基本合理，適銷對路。流動資金補充及時而且充足，無重大資金沉淀問題產(chǎn)生。 ，穩(wěn)定健全，至 2020 年專營店達(dá)到 2020 家，已簽訂的大宗合同能較為順利的執(zhí)行。 鑒于公司產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售結(jié)構(gòu)、結(jié)算價格、成本費用情況等屬商業(yè)機密，該部分預(yù)測數(shù)據(jù)的原始資料只在公司存檔，此處只披露主要的預(yù)測結(jié)果。 股份公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，為進(jìn)一步增強資本的流動性，同時完整股權(quán)結(jié)構(gòu)，建立規(guī)范有效的治理結(jié)構(gòu)，爭取盡快實現(xiàn)上市，以促進(jìn)股份公司實現(xiàn)跳躍性發(fā)展的目的，使公司進(jìn)一步加強在行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先地位。 正確對待國內(nèi)上市通道 公司目前緊密接觸的券商包括海通證券、湘財證券、華龍證券等國內(nèi)大券商，為公司的項目投資和上市發(fā)揮應(yīng)有的作用，為企業(yè)決策提供專業(yè)性建設(shè)和安排。 3．積極加快海外上市步伐，全方位打開融資通道 隨著我省數(shù)家股份公司實現(xiàn)在海外資本市場的上市融資，公司及時完整上市計劃，通過認(rèn)真細(xì)致的調(diào)研和準(zhǔn)備，公司已制定相應(yīng)的海外上市的整體方案，目前正在進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，在專業(yè)機構(gòu)的配合下進(jìn)行 資產(chǎn)的整合、評估等工作，同時選擇自身發(fā)展成熟、效益明確的投資項目，進(jìn)入上市工作程序。 由于公司產(chǎn)品在同行業(yè)中具有相當(dāng)?shù)母偁幜?，目前已和包括俄羅斯蓮花集團等多家外資公司建立合作、訂貨等，公司認(rèn)為盡早實現(xiàn)海外上市已不是單純?nèi)谫Y為目的，同時也是提升某某的品牌形象、加快公司業(yè)務(wù)國際化的必要手段。 風(fēng)險預(yù)測與對策 我公司位于國 家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū) —— 陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)咸陽高新技術(shù)高新開發(fā)區(qū)內(nèi)，享受開發(fā)區(qū)稅收等一系列優(yōu)惠政策，但隨著我國政治、社會經(jīng)濟環(huán)境的不斷變化而導(dǎo)致的國家對開發(fā)區(qū)的經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策及其他稅收優(yōu)惠政策的變化，將會對公司的發(fā)展、經(jīng)營產(chǎn)生一定的影響。高新技術(shù)可以推動我國國民經(jīng)濟的快速發(fā)展，是國家重點扶持和發(fā)展的行業(yè)，其發(fā)展符合國家產(chǎn)業(yè)化政策。同時，積極拓寬信息渠道和業(yè)務(wù)渠道，盡可能規(guī)避因政策因素的變化而導(dǎo)致的風(fēng)險。重點生產(chǎn)國家產(chǎn)業(yè)政策支持和鼓勵的產(chǎn)品，以結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)升級來規(guī)避產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險。 目前我們公司的主要產(chǎn)品在國內(nèi)具有絕對的技術(shù)優(yōu)勢，尚無可對其形成威脅的新技術(shù)產(chǎn)品出現(xiàn)，但是隨著科技的不斷發(fā)展，技術(shù)更新速度不斷加快，一旦有價格性能比更具有優(yōu)勢的新產(chǎn)品出現(xiàn)，將會對我公司現(xiàn)有產(chǎn)品形成市場沖擊。 對策：公司已通過 IS09002 質(zhì)量體系認(rèn)證，將進(jìn)一步加強產(chǎn)品 質(zhì)量、環(huán)境控制；加緊新產(chǎn)品的研發(fā)，不斷推出技術(shù)含量高的新產(chǎn)品；廣泛收集行業(yè)技術(shù)經(jīng)營信息，建立決策支持系統(tǒng)，跟蹤最新發(fā)展動態(tài)。我公司將加大資金投入，不斷更新改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，保持提高我公司在行業(yè)中的領(lǐng)先地位。 我公司項目具有技術(shù)含量高、投資效益好、投資回收期短 的特點，但同時也存在著建設(shè)風(fēng)險、技術(shù)更新和市場變幻的風(fēng)險。由于研發(fā)技術(shù)在國內(nèi)處于領(lǐng)先、國際先進(jìn)的水平優(yōu)勢，市場上的競爭對手還很少，由此市場風(fēng)險很大程度取決于公司是否能保持高速、持續(xù)的發(fā)展，最大限度的發(fā)揮技術(shù)的廣度，能否盡快的使公司的產(chǎn)品被客戶所了解。我公司將建立完善的項目投資管理制度和項目研發(fā)管理制度，加強市場調(diào)研及可行性研 究，降低項目建設(shè)中的不確定風(fēng)險，確保投資項目取得預(yù)期效益。在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上，降低生產(chǎn)成本，占領(lǐng)國內(nèi)的市場，滿足各類客戶的要求，達(dá)到降低市場風(fēng)險的目的。同時，本公司不斷努力提高產(chǎn)品的科技含量，保持和增強公司產(chǎn)品的競爭 優(yōu)勢，做到 “ 研制一代、生產(chǎn)一代、開發(fā)一代 ” ，使公司產(chǎn)品在激烈的市場競爭中始終保持 “ 人無我有、人有我新 ” 的良好競爭態(tài)勢，使公司的科研水平和生產(chǎn)、銷售保持持續(xù)提高的趨勢。 企業(yè)創(chuàng)建初期，經(jīng)營管理體系的建設(shè)需要一個過程，這一過程也是吸吶各類人才，建立企業(yè)團隊的過程，經(jīng)營管理體系不科學(xué)、不規(guī)范將會制約企業(yè)的發(fā)展。 對策：下力氣組建精干高效的管理團隊，有針對性的對各類員工實施培訓(xùn)；通過發(fā)行上市輔導(dǎo)工作進(jìn)一步建立全公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運作，加快現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，強化企業(yè)管理，在提高公司決策的科學(xué)性和管理的有效性的同時，始終保持企業(yè)經(jīng)營管理機制具有較強活力。如何穩(wěn)定公司現(xiàn)有人才隊伍，是我公司面臨的一個很重要的問題。 C、加入 WTO 后的風(fēng)險 中國加入 WTO 將吸引更多有實力的外資公司來華開拓市場，這些外資公司所擁有的強大資金和技術(shù)上的優(yōu)勢將會對我公司的技術(shù)更新、市場營銷帶來風(fēng)險。應(yīng)該說是風(fēng)險與機遇共存，只有不斷增強自身實力，完善經(jīng)營管理才能把握機遇，創(chuàng)造輝煌。如無不可抗力之因素，分紅派息在每個會計年度結(jié)束后六個月內(nèi)進(jìn)行。 股利分配采取現(xiàn)金、紅股等方式 進(jìn)行。 根據(jù)公司章程，公司交納所得稅后的利潤，按下列順序分配： ； 10%； 5%10%； ； 。提取法定公益金、公積金后，是否提取任意公積金由股東大會決定。 為回報股東及防范風(fēng)險，公司決定在持續(xù)快速發(fā)展的同時，將每年未分配利潤的 50%用于股利分配。 股份公司上市的分析報告 為了確保投資者的合法權(quán)益，我國《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)對股票發(fā)行作出了明確的規(guī)定。 第 137 條：股份有限公司發(fā)行新股，必須具備下列條件： 前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以 上； 公司在最近三年內(nèi)連續(xù)贏利，并可象股東支付股利； 公司在最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載； 公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率； 第 152 條：股份公司申請其股票上市必須符合下列條件： 股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行； 公司股本總額不少于 5000 萬元； 開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)贏利，原國有企業(yè)依法改建設(shè)立的，或主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算； 持有股票面值達(dá)人民幣 1000 元以上的股東人數(shù)不少于 1000 人，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過人民幣 4 億的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為 15%； 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；國務(wù)院規(guī)定的其他文件。 [1997]13 號文要求 關(guān)于選擇企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)問題 在企業(yè) 政策方面，股票發(fā)行重點支持農(nóng)業(yè)、能源、交通、通訊、重要原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)，從嚴(yán)控制一般加工工業(yè)及商品流通性企業(yè)。改制后的股份公司應(yīng)具有獨立完整的供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。廠房或部分生產(chǎn)線包裝上市，也不允許將互不相關(guān)的生產(chǎn)企業(yè)捆綁在一起上市。關(guān)聯(lián)協(xié)議應(yīng)具體明確，要按市場原則來確定關(guān)聯(lián)交易中提供產(chǎn)品和勞務(wù)的價格，以杜絕侵害股份公司或中小股民利益的不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易的 發(fā)生。擬上市公司改制完成后，須向中國證監(jiān)會報送改制情況的書面報告。調(diào)查的主要內(nèi)容是企業(yè)是否具有獨 立運營能力，即企業(yè)申請公開發(fā)行股票除必須達(dá)到《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定的條件外，還必須符合以下要求： （ 1）人員獨立。 （ 2）資產(chǎn)完整。無法避免的關(guān)聯(lián)交易，必須遵循市場公正、公平的原則，股東大會對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程規(guī)定的回避制度；控股股 東不得與上市公司從事相同產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營，以避免同業(yè)競爭。股份公司應(yīng)設(shè)立獨立的財務(wù)部門，建立獨立的財務(wù)核算體系，具有規(guī)范 .獨立的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度；應(yīng)獨立在銀行開戶，不得與其控股股東共用一個銀行帳戶；必須依法獨立納稅。 某某是按照上述法規(guī)規(guī)范改制的高新技術(shù)企業(yè)，符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，而且經(jīng)營成果顯著，財務(wù)指標(biāo)比較理想， 在未來 12 年內(nèi)完全有能力達(dá)到上 市的要求。 2020 年 6月 ,和美國 Zamp。 綜合以上情況，我們相信，借助資本運作，必將進(jìn)一步促進(jìn)公司核心競爭力的形成與穩(wěn)固，在國家實施 “ 西部大開發(fā) ” 的時代浪潮中，實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營的飛躍，取得長足的發(fā)展，并最終實現(xiàn)上市的目的。產(chǎn)品極大的豐富了人民物質(zhì)文明生活，使本來五彩繽紛的世界將更加美麗與和諧。公司有效的利用現(xiàn)有資源優(yōu)勢，不斷積極研發(fā)生產(chǎn)新的保健產(chǎn)品，為出口創(chuàng)匯奠定了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)，并積極帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的共同發(fā)展。同時也給廣大的投資者帶來豐厚的回報。