【正文】 關法律行為、代理等規(guī)定；刑法中關于偽造有價證券罪的規(guī)定；民事訴訟法中關于票據(jù)訴訟及公示催告制度的規(guī)定等。如 《中華人民共和國票據(jù)法 》 。二、兩大票據(jù)法法系和票據(jù)法的國際統(tǒng)一三、我國的票據(jù)立法第三節(jié) 票據(jù)行為一、票據(jù)行為的概念票據(jù)行為有廣義和狹義之分。狹義的票據(jù)行為是僅指承擔票據(jù)債務的要式法律行為。其中出票是基本票據(jù)行為；其余均為附屬票據(jù)行為。要件（ 1）必須存在票據(jù)行為；（ 2）代理人必須具有票據(jù)代理權限；（ 3）代理人必須在票據(jù)上表明被代理人的名義；（ 4）代理人必須在票據(jù)上明確記載為本人代理的意思；（ 5）代理人必須在票據(jù)上簽章。票據(jù)權利是一種金錢債權，包括兩種權利，付款請求權和追索權。（二）票據(jù)抗辯的種類物的抗辯人的抗辯（三）票據(jù)抗辯的限制票據(jù)抗辯限制的內(nèi)容票據(jù)抗辯限制的例外第五節(jié) 票據(jù)法上的其他問題一、票據(jù)的偽造與變造（一）票據(jù)的偽造所謂票據(jù)偽造，是指行為人假冒他人的名義在票據(jù)上為一定的票據(jù)行為，包括票據(jù)本身的偽造和票據(jù)上簽名的偽造。 二、票據(jù)的喪失極其補救票據(jù)喪失：是指持票人并非出于自己的本意而喪失對票據(jù)的占有，也就是說票據(jù)在沒有持票人放棄占有之意思的情況下，脫離持票人的占有。（二）利益償還請求權構成要件：票據(jù)上的權利必須曾有效存在過；票據(jù)上的權利因超過時效期限或欠缺保全手續(xù)而喪失；利益償還請求權的權利人是喪失票據(jù)權利的持票人；持票人或承兌人必須因此受益。特征：匯票是票據(jù)的一種；匯票是一種委托他人支付的票據(jù)；匯票的到期日具有多樣性。表明 “匯票 ”的字樣216。確定的金額216。出票人簽章216。出票日期 匯票的相對必要記載事項216。付款地216。匯票的擔當付款人216。禁止背書216。分期付款216。利息和利率（三）不得記載事項（四）無效記載事項三、出票的效力（一）對出票人的效力（二）對收款人的效力（三）對付款人的效力第三節(jié) 背書一、背書的概念背書是指在票據(jù)背面記載相關事項，以轉讓票據(jù)權利或授票據(jù)權利與他人的票據(jù)行為。承兌是票據(jù)所特有的一種制度。二、承兌的程序承兌提示承兌款式期限撤回和涂銷三、承兌的效力承兌的效力是承兌人于到期日絕對付款的責任。第五節(jié) 匯票的保證一、概念和分類概念：是指匯票債務人以外的第三人為擔保特定匯票債務人履行債務，以負擔同一內(nèi)容的匯票債務為目的而為的附屬票據(jù)行為。 ”（二）本票的特征一、本票的概念和特征（一）本票的概念本票的特征?本票屬 “ 自付證券 ” ，基本當事人僅有兩方?我國的本票不適用承兌制度?我國的票據(jù)法不承認遠期本票?我國的本票限于銀行本票一、本票的概念和種類二、本票的特殊規(guī)則（一）出票的特殊規(guī)定（一）出票的特殊規(guī)定216。出票的款式v絕對必要記載事項?表明 “匯票 ”的字樣?無條件支付的委托?確定的金額?付款人的姓名?出票日期?出票人簽章?表明 “本票 ”的字樣?無條件支付的承諾?確定的金額?收款人的名稱 ?收款人的名稱?出票日期?出票人簽章v相對必要記載事項216。付款地216。付款地216。出票人應當具備的條件216。出票的效力v對出票人的效力v對收款人的效力一、本票的概念和種類二、本票的特殊規(guī)則（二）見票制度（一）出票的特殊規(guī)定216。見票與承兌的異同第二十章 支票（三）支票的種類一、支票的概念與種類（一）支票的概念（二）支票的特征支票的種類現(xiàn)金支票轉帳支票普通支票特種支票劃線支票保付支票普通特別二、支票的特殊規(guī)則（一）出票的特殊規(guī)定（二）付款的特殊規(guī)則第二十一章 證券法的基本問題第一節(jié) 證券法概述一、證券的概念及法律特征（一）證券的概念 證券有價證券無價證券實物證券價值證券貨幣證券資本證券代表一定民事財產(chǎn)權利，依法可以自由流轉的權利證書，證券上權利的發(fā)生、移轉和行使均以持有該證書為必要一、證券的概念及法律特征（一）證券的概念 指資金需求者為了籌措長期資金而向社會公眾發(fā)放由社會公眾購買且能對一定的收入擁有請求權的投資憑證。投資權利證書 216。面值均等的權利證書 216。收益的多少不同 216。持券人與發(fā)行人之間的法律關系不同 一、證券的概念及法律特征二、證券的類型三、證券法的概念與調(diào)整對象 （一）證券法的概念三、證券法的概念與調(diào)整對象 證券法是關于證券募集、發(fā)行、交易、服務及對證券市場進行監(jiān)督管理的法律規(guī)范的總和。 第二條　在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法。我國現(xiàn)行證券法的效力范圍第二節(jié) 證券監(jiān)督管理機構216。我國的證券監(jiān)督管理機構的職責（ 1）依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則并依法行使審批或者核準權；（ 2）依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結算進行監(jiān)督管理；（ 3）依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；我國的證券監(jiān)督管理機構的職責 第一百六十七條國務院證券監(jiān)督管理機構在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責： 第二十二章 證券市場主體法律制度第一節(jié) 證券交易所一、證券交易所的概念及法律特征概念：證券交易所是指依據(jù)國家有關法律設立的，為證券的集中竟價和有組織的交易提供場所、設施和規(guī)則的特殊法人。 （二）證券發(fā)行的意義二、證券發(fā)行的分類 （一）公司發(fā)行、金融機構發(fā)行與政府發(fā)行 （二）公募與私募 募集設立發(fā)行的條件《 股票發(fā)行與交易管理暫行條例 》 第八條 設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合下列條件： （一）其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策； （二）其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權； （三）發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之三十五； （四）在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣三千萬元，但是國家另有規(guī)定的除外； （五）向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之二十五，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬向社會公眾發(fā)行的股本總額的百分之十；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之十； （六）發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為； （七）證券委規(guī)定的其他條件?！　⊥伟l(fā)行的股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同。 第七十五條 設立股份有限公司，應當有五人以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。募集設立發(fā)行的條件《 中華人民共和國公司法 》 （ 1999） 募集設立發(fā)行的條件 第九條 原有企業(yè)改組設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，除應當符合本條例第八條所列條件外，還應當符合下列條件： （一）發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于百分之二十，但是證券委另有規(guī)定的除外； （二）近三年連續(xù)盈利。《 股票發(fā)行與交易管理暫行條例 》（三）設立發(fā)行與增資發(fā)行 增資發(fā)行的條件第十條 股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票，除應當符合本條例第八條和第九條所列條件外，還應當符合下列條件：（一）前一次公開發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書所述的用途相符，并且資金使用效益良好；（二）距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于十二個月；（三）從前一次公開發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為；（四）證券委規(guī)定的其他條件。特征：合同是特定的；合同性質(zhì)是多種的；合同的內(nèi)容是法定的。二、證券 上市 的標準 （一）規(guī)?；鶞? （二）經(jīng)營年限基準 （三）經(jīng)營基礎基準 （四）股權分布基準 （五）其他基準 三、證券上市的程序（一）股票上市的程序 216。簽署上市協(xié)議 216。掛牌交易 （二）公司債券上市的程序 216。安排上市 四、證券上市的暫停與終止（一）證券上市的暫停216。法定上市暫停216。申請上市終止216。自動上市終止 第二節(jié) 證券交易一、證券交易概述（一）證券交易的概念與特征 證券交易是指對已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券進行買賣的行為?，F(xiàn)貨交易 216。期權交易 216。回購 二、證券交易的一般規(guī)則（一）非依法發(fā)行的證券不得買賣 （二）轉讓期限有限制性規(guī)定的證券，在限定期內(nèi)不得買賣 （三）證券從業(yè)人員不得買賣股票 （四）經(jīng)依法核準上市交易的證券應在證券交易所掛牌交易 （五）掛牌交易的證券應采用公開的集中竟價交易方式（六）證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 （七）證券機構必須依法為客戶所開立的賬戶保密 （八）證券交易的收費必須合理 （九）持股 5％應當報告 （十）大股東限期內(nèi)買賣股票收益歸入公司 三、證券交易的程序（一）名冊登記與開設賬戶 216。開設賬戶 名冊登記的類型 禁止登記的情形 （二）委托 216。委托的種類 216。內(nèi)幕交易的含義 216。 內(nèi)幕人員的范圍 216。禁止性規(guī)定及法律責任 （二）禁止操縱證券交易價格 216。違法操縱證券交易價格行為的情形 216。編造并傳播虛假信息的含義 216。法律責任 （四）禁止欺詐客戶 216。欺詐客戶的行為類型 216。二、持續(xù)信息公開的內(nèi)容 （一）上市公告書 （二）中期報告 （三）年度報告 （四）臨時報告 三、持續(xù)信息公開的操作規(guī)程 （一）公開的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 （二）公開文件的公告和置備 （三）指定專人負責持續(xù)信息公開事務 （四）對持續(xù)信息公開的監(jiān)督 第四節(jié) 上市公司收購 一、上市公司收購的概念和法律特征（一）上市公司收購的概念上市公司收購是指投資者（收購人）旨在獲得特定上市公司（目標公司）股份控制權，或?qū)⒃摴竞喜⑺M行的批量股份購買行為。要約收購 、競價收購與協(xié)議收購 216。部分收購與全面收購 三、上市公司收購的一般規(guī)則 （一）權益公開規(guī)則 （二） “臺階規(guī)則 ” “臺階規(guī)則 ” 第七十九條　通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券 交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告；在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司