【正文】 在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。要約收購 、競價(jià)收購與協(xié)議收購 216。欺詐客戶的行為類型 216。編造并傳播虛假信息的含義 216。禁止性規(guī)定及法律責(zé)任 （二）禁止操縱證券交易價(jià)格 216。內(nèi)幕交易的含義 216。開設(shè)賬戶 名冊登記的類型 禁止登記的情形 （二）委托 216。期權(quán)交易 216。自動(dòng)上市終止 第二節(jié) 證券交易一、證券交易概述（一）證券交易的概念與特征 證券交易是指對已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券進(jìn)行買賣的行為。法定上市暫停216。掛牌交易 （二）公司債券上市的程序 216。二、證券 上市 的標(biāo)準(zhǔn) （一）規(guī)模基準(zhǔn) （二）經(jīng)營年限基準(zhǔn) （三）經(jīng)營基礎(chǔ)基準(zhǔn) （四）股權(quán)分布基準(zhǔn) （五）其他基準(zhǔn) 三、證券上市的程序（一）股票上市的程序 216?！?股票發(fā)行與交易管理暫行條例 》（三）設(shè)立發(fā)行與增資發(fā)行 增資發(fā)行的條件第十條 股份有限公司增資申請公開發(fā)行股票，除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條和第九條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）前一次公開發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書所述的用途相符，并且資金使用效益良好；（二）距前一次公開發(fā)行股票的時(shí)間不少于十二個(gè)月；（三）從前一次公開發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為；（四）證券委規(guī)定的其他條件。 第七十五條 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。 （二）證券發(fā)行的意義二、證券發(fā)行的分類 （一）公司發(fā)行、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行與政府發(fā)行 （二）公募與私募 募集設(shè)立發(fā)行的條件《 股票發(fā)行與交易管理暫行條例 》 第八條 設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策； （二）其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)； （三）發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之三十五； （四）在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣三千萬元，但是國家另有規(guī)定的除外； （五）向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之二十五，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬向社會公眾發(fā)行的股本總額的百分之十；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之十； （六）發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為； （七）證券委規(guī)定的其他條件。我國現(xiàn)行證券法的效力范圍第二節(jié) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)216。持券人與發(fā)行人之間的法律關(guān)系不同 一、證券的概念及法律特征二、證券的類型三、證券法的概念與調(diào)整對象 （一）證券法的概念三、證券法的概念與調(diào)整對象 證券法是關(guān)于證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)及對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理的法律規(guī)范的總和。面值均等的權(quán)利證書 216。見票與承兌的異同第二十章 支票（三）支票的種類一、支票的概念與種類（一）支票的概念（二）支票的特征支票的種類現(xiàn)金支票轉(zhuǎn)帳支票普通支票特種支票劃線支票保付支票普通特別二、支票的特殊規(guī)則（一）出票的特殊規(guī)定（二）付款的特殊規(guī)則第二十一章 證券法的基本問題第一節(jié) 證券法概述一、證券的概念及法律特征（一）證券的概念 證券有價(jià)證券無價(jià)證券實(shí)物證券價(jià)值證券貨幣證券資本證券代表一定民事財(cái)產(chǎn)權(quán)利，依法可以自由流轉(zhuǎn)的權(quán)利證書，證券上權(quán)利的發(fā)生、移轉(zhuǎn)和行使均以持有該證書為必要一、證券的概念及法律特征（一）證券的概念 指資金需求者為了籌措長期資金而向社會公眾發(fā)放由社會公眾購買且能對一定的收入擁有請求權(quán)的投資憑證。出票人應(yīng)當(dāng)具備的條件216。付款地216。 ”（二）本票的特征一、本票的概念和特征（一）本票的概念本票的特征?本票屬 “ 自付證券 ” ，基本當(dāng)事人僅有兩方?我國的本票不適用承兌制度?我國的票據(jù)法不承認(rèn)遠(yuǎn)期本票?我國的本票限于銀行本票一、本票的概念和種類二、本票的特殊規(guī)則（一）出票的特殊規(guī)定（一）出票的特殊規(guī)定216。二、承兌的程序承兌提示承兌款式期限撤回和涂銷三、承兌的效力承兌的效力是承兌人于到期日絕對付款的責(zé)任。利息和利率（三）不得記載事項(xiàng)（四）無效記載事項(xiàng)三、出票的效力（一）對出票人的效力（二）對收款人的效力（三）對付款人的效力第三節(jié) 背書一、背書的概念背書是指在票據(jù)背面記載相關(guān)事項(xiàng)，以轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利或授票據(jù)權(quán)利與他人的票據(jù)行為。禁止背書216。付款地216。出票人簽章216。表明 “匯票 ”的字樣216。（二）利益償還請求權(quán)構(gòu)成要件：票據(jù)上的權(quán)利必須曾有效存在過；票據(jù)上的權(quán)利因超過時(shí)效期限或欠缺保全手續(xù)而喪失；利益償還請求權(quán)的權(quán)利人是喪失票據(jù)權(quán)利的持票人；持票人或承兌人必須因此受益。（二）票據(jù)抗辯的種類物的抗辯人的抗辯（三）票據(jù)抗辯的限制票據(jù)抗辯限制的內(nèi)容票據(jù)抗辯限制的例外第五節(jié) 票據(jù)法上的其他問題一、票據(jù)的偽造與變造（一）票據(jù)的偽造所謂票據(jù)偽造，是指行為人假冒他人的名義在票據(jù)上為一定的票據(jù)行為，包括票據(jù)本身的偽造和票據(jù)上簽名的偽造。要件（ 1）必須存在票據(jù)行為；（ 2）代理人必須具有票據(jù)代理權(quán)限；（ 3）代理人必須在票據(jù)上表明被代理人的名義；（ 4）代理人必須在票據(jù)上明確記載為本人代理的意思；（ 5）代理人必須在票據(jù)上簽章。狹義的票據(jù)行為是僅指承擔(dān)票據(jù)債務(wù)的要式法律行為。如 《中華人民共和國票據(jù)法 》 。票據(jù)法的概念有廣義和狹義的之分。狹義的票據(jù)，是指發(fā)票人依法簽發(fā)，由自己無條件支付或委托他人無條件支付一定金額的有價(jià)證券。第十七章 票據(jù)法概述? 第一節(jié) 票據(jù)? 第二節(jié) 票據(jù)法? 第三節(jié) 票據(jù)行為? 第四節(jié) 票據(jù)權(quán)利? 第五節(jié) 票據(jù)法上的其他問題第一節(jié) 票據(jù)一、票據(jù)的概念票據(jù)一詞有廣義和狹義之分。六、破產(chǎn)費(fèi)用和財(cái)團(tuán)債務(wù)制度“破產(chǎn)費(fèi)用 ”一詞是我國破產(chǎn)立法對破產(chǎn)程序進(jìn)行中針對破產(chǎn)企業(yè)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的一切費(fèi)用和財(cái)產(chǎn)支付關(guān)系的概括。構(gòu)成要件：破產(chǎn)債權(quán)限于財(cái)產(chǎn)上的請求權(quán)；限于對人請求權(quán)；破產(chǎn)債權(quán)限于得強(qiáng)制執(zhí)行的債權(quán)；原則上限于以破產(chǎn)宣告前的原因而成立的債權(quán)。破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配的順序 216。破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配的順序 所欠稅款破產(chǎn)債權(quán)所欠工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)216。破產(chǎn)分配的種類 中間分配追加分配 最后分配216。破產(chǎn)清算組的組成 成立時(shí)間 組成人員 組成程序 與法院、債權(quán)人會議的關(guān)系 清算組的職權(quán) 清算組的職權(quán) i. 接管破產(chǎn)財(cái)產(chǎn) 252。破產(chǎn)宣告后，第三人只能向清算組清償債務(wù)或者交村財(cái)產(chǎn) 216。對破產(chǎn)企業(yè)的法定代表人的影響 216。對一般債權(quán)人債權(quán)的效力216。依 《 企業(yè)破產(chǎn)法 》 第 21條規(guī)定終結(jié)企業(yè)整頓的 216。 《 中華人民共和國 企業(yè)破產(chǎn)法 》 （試行）? . ....216。破產(chǎn)宣告的特征 一、破產(chǎn)宣告的程序（一）破產(chǎn)宣告宣告的概念和特征 216。破產(chǎn)整頓的概念 216。整頓期滿后的終結(jié) 216。和解程序與整頓程序的關(guān)系 216。實(shí)施整頓程序的條件 五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解 ? 整頓由上級主管部門負(fù)責(zé)；? 整頓措施應(yīng)針對企業(yè)實(shí)際情況制定；? 整頓方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)過職工代表大會討論；? 整頓情況應(yīng)向企業(yè)職工代表大會報(bào)告并聽取意見；? 整頓情況應(yīng)當(dāng)定期向債權(quán)人會議和人民法院報(bào)告并接受監(jiān)督 實(shí)施整頓程序的條件 216。破產(chǎn)整頓的概念 五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解 破產(chǎn)整頓，是指債務(wù)人的上級主管部門為使債務(wù)人免受破產(chǎn)宣告起見，申請對債務(wù)人進(jìn)行的一系列改組調(diào)整及其他挽救性活動(dòng)。實(shí)行和解的步驟 i. 債權(quán)人提出破產(chǎn)申請并為法院審查受理 主管部門于破產(chǎn)受理后 3個(gè)月內(nèi)提出整頓申請，并提交整頓方案 五、破產(chǎn)和解與整頓（一）破產(chǎn)和解 216。債權(quán)人會議的職權(quán) 四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集 債權(quán)人認(rèn)為債權(quán)人會議決議違反法律規(guī)定的，可以在債權(quán)人會議作出決議后 7日內(nèi)提請法院裁定。債權(quán)人會議的職權(quán) i. 審查和確認(rèn)債權(quán) 變價(jià)和分配方案 四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集 216。債權(quán)人會議主席 主持債權(quán)人會議 召集債權(quán)人會議 四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集 216。無表決權(quán)的債權(quán)人 第一，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，未放棄并且未行使優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人；第二，債權(quán)附有停止條件，其條件尚有待成就的債權(quán)人；無表決權(quán)的債權(quán)人 四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集 216。債權(quán)人會議的成員 有表決權(quán)的債權(quán)人 ? . ....第四，已代替?zhèn)鶆?wù)人向他人清償債務(wù)的保證人或者其他連帶債務(wù)人 有表決權(quán)的債權(quán)人 第一，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而已無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人；第二，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，但已放棄優(yōu)先受償權(quán)的債權(quán)人；第三，對債務(wù)人直接享有已生效債權(quán)而且有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人，已行使優(yōu)先權(quán)但未能就擔(dān)保物獲得足額清償?shù)膫鶛?quán)人；無表決權(quán)的債權(quán)人 四、債權(quán)人會議（一）債權(quán)人會議的組成和召集 216。民事執(zhí)行程序的中止 216。債務(wù)人的開戶銀行，不得扣劃債務(wù)人的既存款和匯入款抵還貸款 三、破產(chǎn)案件受理的效力（一）對債務(wù)人的約束 （二）對債權(quán)人的約束 （三）對其他人的約束 216。財(cái)產(chǎn)保全義務(wù)、說明義務(wù)和提交義務(wù) 216。債權(quán)申報(bào)所應(yīng)提供的材料債權(quán)發(fā)生的事實(shí)及證據(jù) 債權(quán)性質(zhì)、數(shù)額 債權(quán)有無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保216。債權(quán)申報(bào)的概念和特征 216。破產(chǎn)企業(yè)法定代表人對破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的保全 216。公告的形式216。通知的內(nèi)容開的日期、地點(diǎn)等i. 立案時(shí)間、地點(diǎn)和逾期未報(bào)的法律后果發(fā)布通知和公告 ：216。經(jīng)審查認(rèn)為破產(chǎn)申請符合規(guī)定的，應(yīng)決定受理 216。申請主體的資格審查216。企業(yè)會計(jì)報(bào)表 ? 企業(yè)財(cái)產(chǎn)狀況明細(xì)表和有形財(cái)產(chǎn)的處所 216。債權(quán)發(fā)生的事實(shí)及證據(jù) 216。二、破產(chǎn)原因是指債務(wù)人存在的，能夠?qū)鶆?wù)人宣告破產(chǎn)的原因和根據(jù)。? . ....特征：（ 1）破產(chǎn)是債權(quán)實(shí)現(xiàn)的一種特殊形式；（ 2）破產(chǎn)是在特定情況下所運(yùn)用的償債程序；（ 3）破產(chǎn)程序進(jìn)行的主要目的是為了公平的地清償所欠債權(quán)人的債務(wù)；（ 4）破產(chǎn)是在法院的指揮和監(jiān)督之下實(shí)施的債務(wù)清理程序；（ 5）破產(chǎn)程序具有總括強(qiáng)制執(zhí)行程序的特征。二、商號選定的限制商主體原則上只允許使用一個(gè)商號；商號的內(nèi)容和文字涉及到法律所列舉