【正文】 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁碼 :24/42 十一、人力資源控制程序 目的 為確保招工、用工、提升和離職等人力資源管理過程符合國 家法規(guī)規(guī)定，避免誤招童工、囚工、強迫勞動和發(fā)生岐視事件，特制定本程序。 職責(zé) 各部門負(fù)責(zé)人力需求的擬定，員工培訓(xùn)和用工管理。負(fù)責(zé)員工考核和提升管理，監(jiān)督用工過程，處理人力資源管理違規(guī)事件，辦理員工辭工。 綜合管理 部收到招聘通知后，負(fù)責(zé)按部門要求制訂招工要求，內(nèi)容包括職位、工作崗位、技術(shù)及工作經(jīng)驗等，避免任何歧視性要求。招工廣告通過布告欄或媒體或委托第三方的方式發(fā)布。有下列情形者，一定不得任用： 1） 年齡未滿十六歲者； 2） 無有效身份證明者； 3） 患有惡性傳染病者； 4） 曾在本廠服務(wù)因重大違規(guī)被開除 者； 5） 有重大犯罪記錄者或勞教假釋者； 6） 吸毒者； 7） 不適合此工作者。工作人員不得有任何誤導(dǎo)或強制員工入廠的行為。職員級以上人員交部門主管級以上人員面試，面試合格后 ,由綜合管理部進(jìn)行新員工登記工作 ,填寫完整的人事檔案即《員工登記表》。 公司在招聘員工時，不得因 種族、社會等級、籍貫、宗教、性別、膚色、年齡殘疾等方面的原因采取歧視。不得以任何方式要求工人在入職前驗孕。禁止使用任何形式的強迫勞動，包括監(jiān)獄勞動、契約勞動、抵債勞動、奴役勞動等。 員工資歷要求：公司的質(zhì)檢員、內(nèi)審員需培訓(xùn)合格后才能上崗；電工、司 機等特殊工種的作業(yè)人員，要具備國家認(rèn)可的資格證書才能上崗。 依《培訓(xùn)管理制度》規(guī)定，綜合管理部負(fù)責(zé)對新進(jìn)員工進(jìn)行入職培訓(xùn)，采用口試的方式確認(rèn)培訓(xùn)的效果；各部門對新員工須進(jìn)行充分的崗前培訓(xùn)，確保員工掌握相應(yīng)的技能和安全知識方能安排獨立上崗。勞動合同一式兩份，公司和員工各一份。 用工管理 綜合管理部根據(jù)法規(guī)建立未成年工檔案，安排上崗前須進(jìn)行體檢并每年定期檢查，辦理《未成年工登記表》。 公司設(shè)立招用工申訴和投訴機制，員工一旦發(fā)現(xiàn)工作人員有違反公司政策和法規(guī)的行為，可以直接向綜合管理部或總經(jīng)理投訴箱投訴，公司會及時查清事實，采取糾正行動并為投訴員工保密。 員工提升 員工提升分兩種方式，一種為使用部門推薦，由部門提名，綜合管理部聯(lián)合相關(guān)部門考核；一種為內(nèi)部招聘，由使用部門提出要求，綜合管理部發(fā)布內(nèi)招信息，統(tǒng)一面試考核。 員工提升推薦和考核時，不得因種族、社會等級、籍貫、宗教、性別、膚色、年齡殘疾、是否懷孕等方面的原因采取歧視。 辭退：員工因各種原因不能勝任其工作崗位者。 自動離職：員工無故連續(xù)曠工 15 日 (含 )以上脫離工作崗位自動生效。 辭職申請的時間規(guī)定：進(jìn)廠一個月內(nèi)，員工隨時辭職隨時辦理。 離職人員的面談、審批權(quán)限： 普通員工辭職，經(jīng)部門主管面談、審核，綜合管理部核實。 經(jīng)理級人員需總經(jīng)理面談 /核準(zhǔn)才可生效。 部門文員將審核后的“員工離職申請書”交綜合管理部批準(zhǔn)，審批權(quán)限不在綜合管理部時，由綜合管理部相關(guān)人員將其呈報上級批準(zhǔn)。原則上應(yīng)在一個工作日內(nèi)辦妥，如因特 殊原因需推遲的，最遲不得超過 3 個工作日。如無人可派時，暫由其主管接收。 b)工作中已辦而未完成的事項應(yīng)交代清楚。同時終止福利和勞動合同。在未接到正式通知以前，任何人不得隨意亂猜，撒播謠言，在公司團隊中造成不良的影響。 自動離職辦理 :員工未履行任何手續(xù)私自離開工作崗位達(dá)成 15 日者，由部門報至綜合管理部，再由綜合管理部發(fā)出自動離職除名。 合同期滿管 理： a)合同期滿前一個月，由公司根據(jù)需要與員工面談是否續(xù)簽合同。 b)公布出來的面談結(jié)果代替續(xù)簽合同或不再續(xù)簽而到期辦理離職手續(xù)的通知。 被公司辭退、開除者，按規(guī)定辦理好移交手續(xù)后一次性結(jié)算并發(fā)放其薪資。被辭退者視合同履行時間給予 12 個月余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁碼 :27/42 工資的補償。惡意對公司財物交 接不清自離者，視其情節(jié)輕重報送司法機關(guān)處理。 離廠管理規(guī)定： 離職人員領(lǐng)取薪資后，無特殊原因須當(dāng)日離廠。 : 《培訓(xùn)管理制度》 《工作時間管理制度》 《身份證識別管理制度》 : 《員工登記表》 《培訓(xùn)記錄表》 《身份證復(fù)印件》 《未成年工登記表》 《勞動合約》 《員工離職申請書》 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁碼 :28/42 十二、管理評審控制程序 目的 管理者定期對公司的社會責(zé)任管理體系進(jìn)行有效評審，確保社會責(zé)任管理體系持續(xù)的適宜性和有效性，以滿足社會責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)和社會責(zé)任準(zhǔn)則的要求。 管理代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報告社會責(zé)任管理體系的運行情況，準(zhǔn)備收集并提供管理評審所需資料，負(fù)責(zé)管理評審實施計劃的落實及組織協(xié) 調(diào)工作，負(fù)責(zé)評審后行動的跟蹤檢查和報告。社會責(zé)任體系運行過程中如有重大變更或不適應(yīng)，管理代表根據(jù)需要及時增加管理評審會議。 B）內(nèi)部審核或第二、三方審核的結(jié)果。 D）社會責(zé)任系統(tǒng)中程序或標(biāo)準(zhǔn)變更的適合性。 F）供應(yīng)商對社會責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)和社會責(zé)任準(zhǔn)則的符合情況。 評審實施 評審會議由總經(jīng)理或其委托人員主持，各部門負(fù)責(zé)人參加。 B）分析社會責(zé)任體系的充分性、適宜性和持續(xù)有效性，作出是否需要改進(jìn)和完善的決議。 評審記錄和評審報告 評審會議由管理代表組織人員作好會議記錄。管理評審報告應(yīng)包括：評審情況概述、評審會議決議、對社會責(zé)任體系適宜余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁碼 :29/42 性的評價結(jié)論、糾正和預(yù)防措施及其它相關(guān)內(nèi)容的評定等。 管理評審材料的歸檔 管理評審計劃、管理評審準(zhǔn)備資料、管理評審報告等由人事行管部進(jìn)行歸檔并妥善保存。 相關(guān)記錄 會議簽到表 管理評審計劃 管理評審報告 糾正 /預(yù)防措施表 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁碼 :30/42 十三、社會責(zé)任管理體系內(nèi)審程序 目的 審核社會責(zé)任體系的運作及其文件是否符合要求，確保社會責(zé)任體系持續(xù)有效的運 行。 審核組長負(fù)責(zé)具體組織實施內(nèi)部審核。 工作程序 由管理代表根據(jù)審核部門及工作內(nèi)容任命經(jīng)培訓(xùn)的合適人選擔(dān)任審核組長，由審核組長負(fù)責(zé)本次審核的具體組織工作。 審核組長組織編制本次內(nèi)審的“內(nèi)部審核計劃” ,其內(nèi)容包括： a) 審核的部門、目的、范圍、日期； b) 審核依據(jù)的文件； c) 審核組成員分工情況； d) 首次會議、末次會議安排及審核日程安排。 審核準(zhǔn)備 審核組成 員根據(jù)“內(nèi)部審核計劃”和各自的分工編制相應(yīng)的“內(nèi)部審核檢查表”。 “內(nèi)部審核檢查表”須由審核組長審批。 由審核組長提前三天向受審核部門發(fā)出“內(nèi)部審核計劃”。 審核實施 審核開始，由審核組長主持召開受審核部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員、審核組成員參加的首次會議。 審核中發(fā)現(xiàn)的問題用“不符合項報告”記錄，并經(jīng)該項工作負(fù)責(zé)人（或操作者）確認(rèn)，經(jīng)審核組長審查同意后，填寫“糾正 /預(yù)防措施表”，以保證不符合項能被受審核部門所理解，便于糾正。 審核結(jié) 束后，由審核組長主持召開受審核部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員、審核組成員參加的末次會議，通報審核結(jié)果。 “不符合報告”作為內(nèi)部審核報告的附件發(fā)至相應(yīng)部門。 內(nèi)部審核報告的發(fā)放范圍 總經(jīng)理、管理代表； 受審核部門； 不符合項所涉及的相應(yīng)部門。 審核組應(yīng)積極向相應(yīng)部門解釋不符合項和須改進(jìn)的方面。 如在規(guī)定的時間內(nèi)未完成同意的糾正措施，審核組 應(yīng)向管理代表報告并由其進(jìn)行裁決。 相關(guān)記錄 “內(nèi)部審核檢查表” “糾正 /預(yù)防措施表” “內(nèi)部審核計劃” 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁碼 :32/42 “內(nèi)部審核報告” “不符合項報告” 十四、供應(yīng)商評審與選擇管理程序 目的 制定供應(yīng)商選擇及評定程序，確保供應(yīng)商持續(xù)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。 總經(jīng)理負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的批準(zhǔn)。對于現(xiàn)有的供應(yīng)商，采購負(fù)責(zé)每年對供應(yīng)商進(jìn)行一次社會責(zé)任調(diào)查，并記錄在“供應(yīng)商評估表”中。 B、 接受本公司的監(jiān)督活動。 D、 及時全面地通知所有其他供應(yīng)商和分承包方與本公司的商業(yè) 關(guān)系。 F、 反恐要求。 B、 發(fā)出“糾正 /預(yù)防措施表”要求供應(yīng)商限期改正。 D、 不選擇作為公司的供應(yīng)商（新選的供應(yīng)商）。 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁碼 :33/42 總經(jīng)理根據(jù)對供應(yīng)商的調(diào)查情況和其持續(xù)改善的承諾及成效來評估和選擇供應(yīng)商。 B、 是否對不符合要求的方面做出改善的承諾。 D、 是否符合反恐要求。 總經(jīng)理決定是否取消其合格供應(yīng)商的資格。 公司若需分承包商，對其選擇和管理按供應(yīng)商流程和要求進(jìn)行。 適用范圍 適用于本公司全體職能部門 職責(zé) 管理代表負(fù)責(zé)推行、管理此程序。 工作程序 確定糾正與預(yù)防措施的需要。 B、社會責(zé)任管理體系審核。 D、內(nèi)審或 管理評審會議報告的不符合項。 通過以上程序提出的所有符合頂需由管理代表確認(rèn)并做出決定是否需要發(fā)出“糾正 /預(yù)防措施表”。 B、總經(jīng)理通過日常各項記錄及數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)的潛在不符合因素。 通過以上程序提出的所有潛在的不符合項需由管理者代表確認(rèn)并作出是否發(fā)出“糾正 /預(yù)防措施表”的決定。 管理代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門或相關(guān)員工制定糾正與措施以消除產(chǎn)生不符合的存在或潛在原因，并預(yù)防類似問題的發(fā)生。 驗證糾正與預(yù)防措施 管理代表對作何糾正與預(yù)防措施是否被執(zhí)行及其有效性進(jìn)行評估，評估可按照以下一個或多個流程實行： A、審核實際的操作。 C、在管理評審會議期間由會議審核。凡經(jīng)過驗證并確定措施實行及有效時，管理者代表在報告中簽名并相應(yīng)地更新糾正與預(yù)防措施目錄。 當(dāng)審核糾正與預(yù)防措施時，發(fā)現(xiàn)無效時，新的“糾正 /預(yù)防措施表”會發(fā)出，原“糾正 /預(yù)防措施表”予以關(guān)閉。 糾正與預(yù)防措施是實施摘要，由管理者代表提交管理評審會議討論。 職責(zé) 此程序主要由綜合管理部負(fù)責(zé)執(zhí)行。對外發(fā)布的信息必須經(jīng)過綜合管理部的審核。 對外溝通的實施 —— 外部溝通信息必須得到相關(guān)團體進(jìn)行確認(rèn)后記錄。 —— 在必要情況下，采取相應(yīng)的行動糾正在過程中出現(xiàn)的偏差。 對外溝通獲取反饋信息的 利用 銷售部負(fù)責(zé)發(fā)信對外溝通過程中，相關(guān)利益團體反饋的信息，并將這種信息傳遞給相關(guān)部門。 相關(guān)記錄 《外部溝通團體一覽表》 《對外溝通備忘錄》 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁碼 :37/42 十七、新生媽媽和懷孕女工風(fēng)險評估程序 目的： 建立并維持程序以鑒別與評估懷孕女工和新生媽媽工作環(huán)境的安全衛(wèi)生風(fēng)險 ,以便采取相應(yīng)的措施（包括技術(shù)和管理兩個方面）對風(fēng)險加以控制，使風(fēng)險降到最底和消除。 3．權(quán)責(zé)： 管理者代表 :應(yīng)會同各部門主管或車間主任定期對懷孕女工和新生媽媽工作場所的環(huán)境因素進(jìn)行評估，并針對性制定預(yù)防整改措施； 各部門相關(guān)人員 :給予協(xié)助和配合； 相關(guān)部門 :負(fù)責(zé)落實預(yù)防整必改措施。 本細(xì)則適用于本公司的女職工。 公司必須根據(jù)女職工的生理特點和所從事工作的職業(yè)特點 ，通過技術(shù)改造、 工藝改革、設(shè)備更新等各種途徑，在發(fā)展生產(chǎn)的同時，改善勞動條件，加強 對女職工的勞動保護。 禁止安排女職工從事國家規(guī)定的第四級體力勞動強度的勞動和其他女職工禁 忌從事的勞動。 公司要宣傳、普及女職工勞動衛(wèi)生保健知識，加強女職工 勞動保護教育，建 立健全女職工在經(jīng)期、懷孕期、產(chǎn)期、哺乳期、更年期的保健制度。原從事容易引起 流產(chǎn)、早產(chǎn)的工作，以及經(jīng)醫(yī)務(wù)部門證明不宜從事原工作的女職工，應(yīng)暫時調(diào) 做其他工作或予以減輕勞動量。 對有過兩次以上流產(chǎn)史又無子女的女職工，懷孕期應(yīng)照顧輕工作或休息給予 保胎。 女職工在懷孕期間，應(yīng) 按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)前