法律盡職調查工作指引-閱讀頁
2025-01-11 15:03本頁面
【正文】 互相印證。說明2：本部分調查材料需特別注意被調查人陳述的來源，注意被調查人陳述內容與其他客觀證據的互相印證，特別注意被調查人身份，盡量選擇股東（實際控制人）本人了解情況。附表4：訴訟、仲裁、行政處罰調查所需調查材料以及材料來源表材料來源企業(yè)所有未決訴訟、仲裁的相關法律文件以及目前進展情況說明被調查人提供主要股東、董事、監(jiān)事、高管所有未決訴訟、仲裁的相關法律文件以及目前進展情況說明被調查人提供過去三年行政處罰決定書以及執(zhí)行情況說明被調查人提供/陳述企業(yè)過去三年侵權行為情況說明以及相關法律文件被調查人提供/陳述企業(yè)潛在糾紛事項說明被調查人陳述企業(yè)潛在行政處罰事項說明被調查人陳述附表5：對主要資產調查所需調查材料以及材料來源表材料來源企業(yè)土地使用權證、房屋所有權證被調查人提供/管理機關查詢核實土地使用權出讓合同、房屋買賣合同、房屋預售合同等被調查人提供房產土地抵押合同、他項權利證書被調查人提供房產土地權利以及權利限制登記房產局調檔企業(yè)賬目中的固定資產清單、無形資產清單被調查人提供房屋代持有協(xié)議、房屋預轉讓協(xié)議被調查人提供房屋土地使用情況說明現場調查/被調查人陳述房屋土地產證瑕疵情況說明被調查人陳述房屋土地賬實不符情況說明被調查人陳述房屋出租合同、租賃合同被調查人提供房屋出租登記、租賃登記房產局調檔租賃房屋房地產權證及房地產登記被調查人提供/房產局調檔出租、租賃房屋實際使用情況說明現場調查/被調查人陳述車輛購置合同及發(fā)票被調查人提供車輛清單及車輛行駛證被調查人提供車輛登記情況車管所調檔車輛使用情況說明被調查人陳述車輛抵押、預轉讓等事項的法律文件被調查人提供車輛賬實不符、私車公用、公車私用等情況說明被調查人陳述附表6：對知識產權和無形資產的調查所需調查材料以及材料來源表材料來源商標權、版權、專利權證書以及申請文件等被調查人提供/管理部門調檔商標權、版權、專利權的質押、查封等法律文件被調查人提供/管理部門調檔商標權、版權、專利權等授權使用合同被調查人提供非專利技術、特許經營權、行政許可權等其他無形資產的情況說明以及權屬文件被調查人提供/被調查人呢陳述企業(yè)商業(yè)秘密保護制度以及運行情況被調查人提供/現場調查附表7：對債務與擔保的調查所需調查材料以及材料來源表材料來源貸款合同、擔保合同被調查人提供企業(yè)基本信用信息報告銀行調查銀行對賬單銀行調查/會計師提供股東借款情況與借款合同被調查人提供/陳述職工集資清單、決議、合同以及執(zhí)行情況說明被調查人提供/陳述企業(yè)其他借款與對外擔保合同被調查人提供企業(yè)其他應收、應付明細表被調查人提供附表8：對在建工程調查所需調查材料以及材料來源表材料來源入園協(xié)議及類似與園區(qū)簽訂的開發(fā)協(xié)議被調查人提供土地使用權出讓合同及土地使用權證被調查人提供建設規(guī)劃要點批復及建設用地規(guī)劃許可證被調查人提供項目立項批復、項目環(huán)評批復被調查人提供建筑工程規(guī)劃許可證被調查人提供勘察、設計、審價咨詢、施工等招投標文件、合同及備案文件被調查人提供招標代理合同被調查人提供施工許可證被調查人提供各專項驗收報告及備案文件被調查人提供建設項目融資文件被調查人提供聯合建設、聯合開發(fā)合同及相關法律文件被調查人提供說明：本部分調查資料在可能的情況下盡量從建設管理部門（包括建委、規(guī)劃局、房地管理局等）調取，無法調取的可要求由被調查人提供，但應將被調查人提供的文件在政務公開的網站上查詢并進行相互印證。附表10：對勞動用工情況調查所需調查材料以及材料來源表材料來源員工花名冊（包括在職員工花名冊和離退休人員花名冊）被調查人提供使用中的各類《勞動合同》以及與此相關的與勞動者簽訂的其他法律文件被調查人提供隨機抽取已簽訂的《勞動合同》被調查人提供已經全部簽訂勞動合同的情況說明被調查人陳述使用派遣員工的情況說明被調查人陳述勞務派遣合同、各勞務派遣人員的上崗合同，并提供勞務派遣人員的花名冊被調查人提供繳納社會保險費用的繳費清單社保局調檔社保費用繳納的種類和基數社保局現場調查目前繳納社會保險費用的情況說明被調查人陳述各類勞動用工管理制度被調查人提供抽取23例解除勞動合同事項，獲取解除勞動合同過程中形成的所有書面資料文件被調查人提供與改制被安置人員簽訂的安置協(xié)議或其它法律文件被調查人提供按照改制文件安置員工的情況說明被調查人陳述第 28 頁 共 28 頁
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