農(nóng)商行資金業(yè)務(wù)管理辦法-閱讀頁(yè)
2024-08-28 15:24本頁(yè)面
【正文】 十五條 非結(jié)算類存放同業(yè)應(yīng)簽訂存放同業(yè)合作協(xié)議，協(xié)議應(yīng)包含以下主要內(nèi)容：雙方的名稱、起息日期、金額、期限、利率、結(jié)息方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。第二十七條 同業(yè)存放相關(guān)管理規(guī)定參照存放同業(yè)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 運(yùn)營(yíng)管理部清算中心根據(jù)金融市場(chǎng)部提交的書面合同、資金劃撥通知單和業(yè)務(wù)審批表，填制付款憑證，經(jīng)審核無誤后，及時(shí)辦理劃款手續(xù)。清算中心的資金清算網(wǎng)絡(luò)如發(fā)生故障，應(yīng)及時(shí)與有關(guān)部門聯(lián)系，并立即查明原因，及早排除故障。第六章 內(nèi)部控制與稽核第三十一條 金融市場(chǎng)部的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)限等級(jí)和職責(zé)分離的原則，做到前臺(tái)交易和后臺(tái)結(jié)算分離、自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)分離、業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分離，建立崗位之間的監(jiān)督制約機(jī)制。第三十二條 金融市場(chǎng)部應(yīng)根據(jù)授信原則和資金交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況、資信程度，確定交易對(duì)手，確保所有交易控制在授信額度范圍之內(nèi)。第三十四條 稽核審計(jì)部應(yīng)定期或不定期對(duì)資金運(yùn)作等情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，根據(jù)檢查情況和評(píng)價(jià)結(jié)果，提出意見和整改措施，并督促業(yè)務(wù)部門及時(shí)予以落實(shí)。第七章 檔案管理第三十六條 資金業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)檔案資料由金融市場(chǎng)部保管；會(huì)計(jì)資料由運(yùn)營(yíng)管理部清算中心保管。運(yùn)營(yíng)管理部清算中心需存檔保管的資料為每筆業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)憑證、對(duì)帳單、同業(yè)賬戶資料等會(huì)計(jì)相關(guān)資料，保管期限按照會(huì)計(jì)檔案管理要求執(zhí)行。第三十九條 本辦法由江蘇**農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。39
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