【正文】 措施。1．詢問負(fù)責(zé)人產(chǎn)品防護(hù)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問并查詢組織針對產(chǎn)品的符合性制定了哪些單防護(hù)規(guī)定。4．對于不能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)視和測量設(shè)備，是否規(guī)定了校準(zhǔn)辦法？制定了校準(zhǔn)或檢定依據(jù)？是否按規(guī)定實(shí)施并記錄？5．當(dāng)計算機(jī)軟件用于監(jiān)視和測量時，是否做到事先確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力？是否在初次使用前進(jìn)行了驗(yàn)證？何時需要再確認(rèn)？核查相應(yīng)記錄。3．查證是否全員參與了危險因素和環(huán)境因素的辨識，員工參與辨識是否形成了記錄。2．是否在不能滿足判別標(biāo)準(zhǔn)時制定了風(fēng)險消減計劃。2．查閱危險源匯總清單，確定是否針對重要的危險源和風(fēng)險制定了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制計劃。4．問重要環(huán)境因素的評價方法，查閱重要環(huán)境因素清單，重要環(huán)境因素是否能夠反映組織的主要環(huán)境問題。3．查證目標(biāo)指標(biāo)是否量化或便于考核:是否針對相關(guān)職能和層次進(jìn)行了分解。5．抽查3項(xiàng)目標(biāo)指標(biāo)的完成情況。3．查證管理方案是否按照預(yù)定的計劃完成。1．詢問負(fù)責(zé)人運(yùn)行控制的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問根據(jù)危害因素與環(huán)境因素識別評價結(jié)果，建立了哪些控制程序；控制程序是否包含標(biāo)準(zhǔn)，是否充分適宜。1．詢問負(fù)責(zé)人應(yīng)急反應(yīng)計劃與響應(yīng)的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問組織根據(jù)危害因素與環(huán)境因素識別評價結(jié)果，確定了哪些潛在的事故和緊急情況，通過何種形式體現(xiàn)(如組織應(yīng)急狀態(tài)一覽表)。4．是否通過培訓(xùn)等方式將應(yīng)急預(yù)案傳達(dá)到員工和相關(guān)方。6．是否對應(yīng)急所需的設(shè)施、設(shè)備、材料定期檢查維護(hù)。3．詢問采取了哪些單統(tǒng)計技術(shù)，查閱統(tǒng)計技術(shù)運(yùn)用的記錄和結(jié)果？4．詢問實(shí)現(xiàn)QHSE體系改進(jìn)的主要方式和過程、員工、社會滿意1．詢問負(fù)責(zé)人在監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問對顧客滿意的監(jiān)視采取了何種方式？是否確定了應(yīng)收集信息的渠道和頻次？是否規(guī)定了分析的方法、分析的結(jié)果即顧客滿意的評價指標(biāo)值？在哪些文件中做出了明確？查閱有關(guān)文件核實(shí)。注:，顧客滿意的信息應(yīng)輸入到QHSE體系策劃的各階段、包括方針、目標(biāo)和其他要求4．詢問采用何種方式獲取員工和社會滿意的信息，了解對員工和社會滿意信息的評審和處理情況。3．內(nèi)審員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，并獲得資格證書。7．內(nèi)審報告是否對不符合的分布情況，體系的系統(tǒng)缺陷做出了分析，是否包括了對所審核的體系過程的評價、體系的綜合評價及本次審核特定目的是否達(dá)到的評價？1．詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問組織是否對過程的監(jiān)視和測量活動進(jìn)行了策劃？對各個過程具體規(guī)定了哪些監(jiān)視或測量的方法、頻次、形成的記錄及相應(yīng)的責(zé)任部門，是否規(guī)定了適用的統(tǒng)計技術(shù)。3．詢問核實(shí)QHSE體系覆蓋的產(chǎn)品監(jiān)視和測量的裝置、設(shè)施/設(shè)備等。5．查采購產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)/驗(yàn)收規(guī)程或其他準(zhǔn)則，核查是否有效，是否審批等。注:。注:8．查成品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/合同或協(xié)議，核查其有效性、審批/備案手續(xù)是否齊全等。10．查有關(guān)產(chǎn)品的型式試驗(yàn)、例行試驗(yàn)或其他試驗(yàn)的準(zhǔn)則、要求，核查相應(yīng)文件的有效性；抽查若干份試驗(yàn)記錄，核查是否滿足規(guī)定要求？11．詢問并核查有顧客讓步接收產(chǎn)品或服務(wù)的特殊情況？如發(fā)生，核查顧客批準(zhǔn)的手續(xù)及后續(xù)所采取措施的證實(shí)資料，并核查是否符合法律法規(guī)的要求。1．詢問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視和測量職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問針對健康安全環(huán)境管理采取了哪些監(jiān)視測量的手段，是否規(guī)定了監(jiān)視和測量的方法和頻次？3．是否對污染物排放情況包括污水、噪聲、大氣排放、等進(jìn)行了監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否達(dá)標(biāo)排放？4．查閱對固體廢棄物，尤其是危險固體廢物的排放是否確定了有資質(zhì)單位進(jìn)行處理，相關(guān)記錄核實(shí)。6．是否對能源、資源、原材料和輔助材料的消耗情況進(jìn)行了監(jiān)控，查閱相關(guān)記錄是否有超過目標(biāo)指標(biāo)或定額的情況。8．對運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況開展了哪些檢查，如二級安全檢查，作業(yè)場所環(huán)境或5S檢查等，各級檢查是否形成了必要的檢查清單，記錄是否齊全。10．對監(jiān)視和測量設(shè)備(如適用)是否進(jìn)行了定期的維護(hù)和校準(zhǔn)，是否能夠提供維護(hù)和校準(zhǔn)記錄。 合規(guī)性評價是否按要求對體系運(yùn)行在遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行了評價。1．詢問負(fù)責(zé)人在不符合品的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問對不合格品如何標(biāo)識和控制，核查是否清楚了解相關(guān)程序/規(guī)定的要求？具體核查是否清楚下列環(huán)節(jié): 由誰負(fù)責(zé)標(biāo)識和如何標(biāo)識不合格產(chǎn)品？ 不合格品一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將形成哪些記錄？記錄控制與保持的要求，是否包括隨后采取措施的記錄和批準(zhǔn)讓步的記錄等。查對不合格品是否采取了返工、返修等糾正措施，并進(jìn)行再次驗(yàn)證，如發(fā)生，查相關(guān)證實(shí)資料。5．詢問當(dāng)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理措施/規(guī)定？核查是否發(fā)生過這類情況，如有，查相關(guān)處理證實(shí)(核查是否包括了分析原因，采取適當(dāng)?shù)奶幚泶胧┘跋缓细裨虻募m正措施等)。抽查23名相關(guān)人員，詢問是否清楚不合格品的識別、標(biāo)識、隔離、處置的要求。3．查詢近一年內(nèi)發(fā)生的事件和事故的情況，相關(guān)處理是否符合程序規(guī)定，是否有必要的記錄4．針對事件和事故的處理是否符合有關(guān)法律法規(guī)的要求？是否符合四不放過原則？是否針對原因采取了糾正、預(yù)防措施？ 1．詢問負(fù)責(zé)人在數(shù)據(jù)分析職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問是否對數(shù)據(jù)分析活動進(jìn)行了策劃()？策劃形成的輸出是否包括了以下內(nèi)容: 確定了數(shù)據(jù)收集的范閣、渠道、頒次及相同的責(zé)任部川和傳遞渠道: 規(guī)定了對收集后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法(如適用的統(tǒng)計技術(shù))、頻次、應(yīng)形成的文件或記錄及相應(yīng)的責(zé)任部門和傳遞渠道； 規(guī)定了數(shù)據(jù)分析應(yīng)提出的信息，)d)四種信息。4．檢查按策劃要求，實(shí)施數(shù)據(jù)收集、分析的情況，)d)的要求，抽查13份收集、分析及其后形成的文件或記錄是否符合要求，包括對被分析過程、活動是否有效和適宜及是否需要持續(xù)改進(jìn)做出了結(jié)論。3．核查通過QHSE方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審可證實(shí)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目有哪些，實(shí)際結(jié)果如何。(注意與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款，；內(nèi)部審核采取的糾正措施不再重復(fù)審核)2．抽取針對不合格、顧客和員工抱怨的13份糾正措施實(shí)施形成的記錄，是否符合以下程序的要求: 評審了不合格(包括產(chǎn)品質(zhì)量、體系管理、顧客、員工和社會反映和抱怨)，以確定是否需要采取糾正措施； 對不合格的原因進(jìn)行了調(diào)查與確認(rèn)； 針對不合格原因，評價確保不合格不再發(fā)生需采取的措施； 確定所需采取的措施，并按措施要求實(shí)施； 驗(yàn)證和評審措施的有效性。59 / 59