基金從業(yè)資格考試題庫模擬考試題與答案-閱讀頁
2025-07-13 00:33本頁面
【正文】 銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度的規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中，應(yīng)遵循的原則包括（ ）。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份額持有人D. 證券交易所(29)作為資產(chǎn)組合的股票型基金與股票相比存在幾點(diǎn)不同：（?。〢. 股票型基金是組合投資，風(fēng)險相對分散化，而單一股票的投資風(fēng)險相對集中，投資風(fēng)險較大。C. 人們在投資股票時，一般會根據(jù)公司財務(wù)狀況、產(chǎn)品市場競爭力、盈利預(yù)期、同業(yè)比較等情況對公司股價進(jìn)行相應(yīng)的判斷，同時也能對基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評判。(30)基金的運(yùn)作主要包括：（?。〢. 基金營銷B. 基金募集與交易C. 基金投資運(yùn)作D. 基金后臺管理(31)基金的主要收益來源有（?。. 基金管理費(fèi)B. 基金托管費(fèi)C. 申購費(fèi)D. 贖回費(fèi)(33)在對基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時，主要關(guān)注以下方面：（ ）。A. 證券的存管和過戶B. 證券賬戶的設(shè)立和管理C. 結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理D. 資金賬戶的設(shè)立和管理(36)下列關(guān)于基金定期報告的說法正確的是( )。B. 管理人一般應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個自然日內(nèi)編制基金季度報告，并將其登載在指定媒體上。D. 基金年度報告應(yīng)提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。A. 基金當(dāng)事人B. 基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)C. 監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)D. 被投資公司(38)常見的基金投資風(fēng)格分析可以從以下角度進(jìn)行（?。〢. 持倉風(fēng)格B. 持股風(fēng)格C. 規(guī)模風(fēng)格D. 行業(yè)配置風(fēng)格(39)下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法正確的是( )。B. 貨幣市場基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)于開始辦理基金份額申購或贖回當(dāng)日，披露截至前一日的資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。D. 貨幣市場基金放開申購贖回后，若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個工作日，披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日7日年化收益率以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A. 基金的投資B. 基金的交易實(shí)現(xiàn)C. 基金的績效評估D. 基金的風(fēng)險控制三、判斷題。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。（?。?2)基金市場上開放式基金是在場外市場交易的。（ ?。?4)反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)只要看凈值增長率即可。（ ）(6)20基金年度報告的重大事項揭示中只需披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況，不需披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬即事務(wù)的報酬與事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限。（?。?8)基金信息披露的規(guī)范性原則要求基金信息必須按照基金公司事先制定的內(nèi)容和格式進(jìn)行披露，以保證信息的可比性。（ ）(10)基金產(chǎn)品特征是指從基金契約角度進(jìn)行分析，包括基金類型、基金規(guī)模、投資標(biāo)的、投資范圍、投資理念、投資策略、業(yè)績基準(zhǔn)和基金費(fèi)用。( )(12)截至2007年底，美國的共同基金資產(chǎn)規(guī)模超過12萬億美元，占全球基金資產(chǎn)規(guī)模半數(shù)左右。（?。?14)利潤分配的基礎(chǔ)是基金利潤，股利、債券利息和買賣差價收入是基金利潤的最主要來源。對違反守則的人員及行為，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以相應(yīng)處分，并將處分情況報送協(xié)會，協(xié)會可按相關(guān)自律規(guī)則予以紀(jì)律處分；違反法律法規(guī)的，直接移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。（ ）(17)《證券投資基金法》規(guī)定了基金募集中的基金份額發(fā)售及宣傳推介活動要求。（?。?19)基金的后臺管理包括交易管理、績效評估、基金估值、基金費(fèi)用、會計核算、利潤分配、稅收及信息披露等環(huán)節(jié)。（?。┐鸢负徒馕鲆?、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。)(1) :B(2) :D(3) :D(4) :D(5) :B(6) :C(7) :B(8) :B(9) :C(10) :A(11) :C(12) :A(13) :A(14) :A(15) :A(16) :B(17) :C(18) :D(19) :D(20) :C(21) :A(22) :C(23) :A(24) :D(25) :C(26) :C(27) :A(28) :C(29) :A(30) :C(31) :D(32) :C(33) :B(34) :B(35) :C(36) :C(37) :B(38) :C(39) :A(40) :D(41) :A(42) :B(43) :B(44) :C(45) :D(46) :B(47) :C(48) :C(49) :B(50) :B(51) :C(52) :C(53) :B(54) :A(55) :A(56) :A(57) :D(58) :D(59) :C(60) :B(61) :C(62) :D(63) :C(64) :B(65) :A(66) :C(67) :A(68) :B(69) :C(70) :B(71) :C(72) :A(73) :D(74) :B(75) :A(76) :D(77) :D(78) :B(79) :D(80) :A二、多項選擇題。）(1) :A,B,C,D(2) :A,C,D(3) :A,B,C,D(4) :A,B,C,D(5) :A,B,C(6) :A,B,D(7) :A,B,C,D(8) :A,B,C(9) :A,B,C,D(10) :A,B,D(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,C,D(14) :B,C,D(15) :A,B,C,D(16) :A,B,C(17) :A,B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,B(20) :A,C,D(21) :A,B,C,D(22) :A,B,C,D(23) :D(24) :B,C,D(25) :A,B,C(26) :A,B,C,D(27) :A,B,C,D(28) :A,B,C(29) :A,B,D(30) :A,C,D(31) :B,C,D(32) :C,D(33) :A,B,C(34) :A,B,C,D(35) :A,B,C(36) :A,D(37) :A,B,C(38) :A,B,D(39) :A,B,C(40) :A,B,C,D三、判斷題。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻(xiàn)給所有努力的人.學(xué)習(xí)好幫手
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