基金從業(yè)資格考試題庫(kù)模擬考試題與答案-免費(fèi)閱讀
【正文】 是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。（?。┐鸢负徒馕鲆?、單項(xiàng)選擇題(共80道，；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。（?。?14)利潤(rùn)分配的基礎(chǔ)是基金利潤(rùn)，股利、債券利息和買賣差價(jià)收入是基金利潤(rùn)的最主要來源。（?。?6)20基金年度報(bào)告的重大事項(xiàng)揭示中只需披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況，不需披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬即事務(wù)的報(bào)酬與事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限。A. 基金的投資B. 基金的交易實(shí)現(xiàn)C. 基金的績(jī)效評(píng)估D. 基金的風(fēng)險(xiǎn)控制三、判斷題。D. 基金年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。(30)基金的運(yùn)作主要包括：（?。〢. 基金營(yíng)銷B. 基金募集與交易C. 基金投資運(yùn)作D. 基金后臺(tái)管理(31)基金的主要收益來源有（ ）。A. 基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督B. 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督D. 對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督(23)哪一項(xiàng)不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)：（?。〢. 投資組合的平均剩余期限B. 融資比例C. 浮動(dòng)利率債券投資情況等D. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)(24)下列關(guān)于基金的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（ ）A. 對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián)B. 對(duì)于開放式基金而言，交易價(jià)格就是份額資產(chǎn)凈值C. 對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動(dòng)，但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值D. 基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實(shí)現(xiàn)的(25)下列關(guān)于基金與保險(xiǎn)投資產(chǎn)品的說法，正確的有( )。C. QDII面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。A. 改變了社會(huì)傳統(tǒng)的理財(cái)觀念和理財(cái)方式B. 有力地推動(dòng)了資本市場(chǎng)的制度改革C. 促進(jìn)了金融體系改革的深化D. 促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革(5)基金的運(yùn)作信息披露包括( )。A. 基金管理人的管理費(fèi)B. 基金托管人的托管費(fèi)C. 銷售服務(wù)費(fèi)D. 合同生效前的律師費(fèi)(80)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)而使得債券型基金面I臨的投資風(fēng)險(xiǎn)為( )。A. 憑證式國(guó)債B. 普通開放式基金C. 記賬式國(guó)債D. 理財(cái)計(jì)劃(70)我國(guó)《證券法》規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告之外，還應(yīng)對(duì)其的處罰是（ ）。A. 5B. 10C. 15D. 20(60)與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括( )。D. 基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的投資方案向交易部下達(dá)投資指令。 A. 5%B. 10%C. 15%D. 20% (44)貨幣市場(chǎng)基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率一般為:A. %B. %C. %D. %(45)以下哪種金融工具不是貨幣市場(chǎng)基金不得投資對(duì)象？( )A. 股票B. 可轉(zhuǎn)換債券C. 剩余期限超過397天的債券D. 流通部受限的證劵(46)股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（ ?。?。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(35)信息管理平臺(tái)的應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中，涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（?。┠?。A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%(24)銀行證券不包括：（ ?。?A. 銀行匯票B. 銀行本票C. 銀行支票D. 銀行股票 (25)下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是（?。. 5B. 10C. 15D. 20(10)( )行為被視為對(duì)投資者誘騙及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)A. 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失B. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C. 虛假記載D. 誤導(dǎo)性陳述(11)以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資？( )A. 股票基金B(yǎng). 混合基金C. 貨幣市場(chǎng)基金D. 主動(dòng)型基金(12)現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)公司法》的施行日期為（?。〢. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日(13)1940年，美國(guó)制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法（ ?。?。選錯(cuò)或者不選不得分。A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%，5%D. 10%,10%(5)存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（ ）個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A. 價(jià)值B. 財(cái)產(chǎn)權(quán)利C. 風(fēng)險(xiǎn)D. 有價(jià)證券信息(20)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由下列哪一機(jī)構(gòu)發(fā)布實(shí)施?（?。〢. 國(guó)務(wù)院B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D. 證券委員會(huì)(21)（?。┲饕笇?duì)市場(chǎng)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。A. 資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定B. 有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門C. 財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行(31)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：( )A. 房地產(chǎn)基金B(yǎng). 科技股基金C. 資源類股票型基金D. 成長(zhǎng)型基金(32)股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，但是開放式股票型基金凈值的計(jì)算一般（ ?。┻M(jìn)行一次。A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B. 信用風(fēng)險(xiǎn)C. 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D. 證券市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)(41)股票型基金的主要投資目標(biāo)是( )。A. 基金公司的投資管理部門主要包括投資部、研究部及交易部。A. 股票B. 開放式基金 C. 國(guó)債D. 金融債(57)基金市場(chǎng)上存在著的兩大需求主體，下列說法準(zhǔn)確的是（?。. 商品所有權(quán)B. 貨幣索取權(quán)C. 收入請(qǐng)求權(quán)D. 商品使用權(quán)(67)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（?。?，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A. 征收，征收B. 征收，不征收C. 不征收，不征收D. 不征收，征收(75)下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（ ）A. 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B. 基金管理人的管理費(fèi)C. 基金托管人的托管費(fèi)D. 銷售服務(wù)費(fèi)(76)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管框架中執(zhí)行自律管理職能的機(jī)構(gòu)是（?。〢. 證監(jiān)會(huì)B. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C. 中國(guó)投資者保護(hù)基金D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所(77)當(dāng)影子
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