【正文】 ）(1) :A,B,C,D(2) :A,C,D(3) :A,B,C,D(4) :A,B,C,D(5) :A,B,C(6) :A,B,D(7) :A,B,C,D(8) :A,B,C(9) :A,B,C,D(10) :A,B,D(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,C,D(14) :B,C,D(15) :A,B,C,D(16) :A,B,C(17) :A,B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,B(20) :A,C,D(21) :A,B,C,D(22) :A,B,C,D(23) :D(24) :B,C,D(25) :A,B,C(26) :A,B,C,D(27) :A,B,C,D(28) :A,B,C(29) :A,B,D(30) :A,C,D(31) :B,C,D(32) :C,D(33) :A,B,C(34) :A,B,C,D(35) :A,B,C(36) :A,D(37) :A,B,C(38) :A,B,D(39) :A,B,C(40) :A,B,C,D三、判斷題。（　）(10)基金產(chǎn)品特征是指從基金契約角度進(jìn)行分析，包括基金類(lèi)型、基金規(guī)模、投資標(biāo)的、投資范圍、投資理念、投資策略、業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和基金費(fèi)用。B. 貨幣市場(chǎng)基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)于開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或贖回當(dāng)日，披露截至前一日的資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份額持有人D. 證券交易所(29)作為資產(chǎn)組合的股票型基金與股票相比存在幾點(diǎn)不同：（?。〢. 股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化，而單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。A. 及時(shí)性原則B. 審慎性原則C. 有效性原則D. 獨(dú)立性原則(10)基金信息披露的主要義務(wù)人為(　)。企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，（）企業(yè)所得稅。A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B. 信用風(fēng)險(xiǎn)C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)(56)下面(　　)是無(wú)期證券。A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投資管理公司D. 基金發(fā)起人(40)下列(　　)不屬于貨幣市場(chǎng)基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。A. 基金資產(chǎn)保管信息披露B. 會(huì)計(jì)核算信息披露C. 凈值復(fù)核信息披露D. 基金募集信息披露(19)證券市場(chǎng)不是(　　)的直接交換場(chǎng)所。)(1)下列哪項(xiàng)歸屬于基金投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)（　）。A. 基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入須被征收營(yíng)業(yè)稅B. 從2008年4月24日起，基金買(mǎi)賣(mài)股票按照0 3％的稅率征收印花稅C. 從2008年4月24日起，基金買(mǎi)賣(mài)股票按照0．1％的稅率征收印花稅D. 對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入征收企業(yè)所得稅(26)股票代表著其持有者（即股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：（　?。?A. 參加股東大會(huì)B. 投票表決C. 參與公司的決策和經(jīng)營(yíng)D. 收取股息或分享紅利 (27)偏債型基金可以在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)人部分股票，但買(mǎi)人股票的量不能超過(guò)資產(chǎn)凈值的(　　)。 A. 票面價(jià)值B. 賬面價(jià)值C. 市場(chǎng)價(jià)值D. 內(nèi)在價(jià)值 (47)貨幣市場(chǎng)基金適合何種類(lèi)型的投資者(　　)。A. 流動(dòng)性較差B. 風(fēng)險(xiǎn)較低C. 門(mén)檻通常較高D. 信息披露程度一般不夠及時(shí)透明(61)在每年結(jié)束后（?。┤諆?nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B. 信用風(fēng)險(xiǎn)C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題。D. QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需要注意。A. 股票的紅利收益B. 債券利息收入C. 資本利得收入D. 銀行存款利息收入(32)在基金運(yùn)作過(guò)程中由基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用有（?。?。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。（　?。?15)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)守則，對(duì)基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來(lái)越容易。（　?。?20)《公司法》的調(diào)整對(duì)象是有限責(zé)任公司。（?。?5)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作存在違法違規(guī)的情況，應(yīng)及時(shí)以口頭形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。C. 基金的半年度報(bào)告會(huì)披露報(bào)告期末基金所持股票的明細(xì)以及報(bào)告期內(nèi)所有股票交易的明細(xì)。A. 公司已經(jīng)完成股權(quán)分置改革B. 公司在股權(quán)分置改革后新上市C. 首次投資比例不低于公司已經(jīng)發(fā)行股份的10%D. 首次投資后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓(22)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括（?。?。A. 建議策劃的作用B. 優(yōu)化基金選擇的作用C. 深入挖掘基金信息的作用D. 加強(qiáng)投資者教育的作用(4)我國(guó)基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有(　　)。A. 2B. 3C. 4D. 6(69)以下有價(jià)證券的流動(dòng)性最強(qiáng)(　　)。C. 交易部是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A. 《證券投資基金法》B. 《證券投資基金信息披露管理辦法》C. 《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》D. 《深圳交易所證券投資基金上市規(guī)則》(34)當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（?。┑那疤嵯?，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A. 匯率風(fēng)險(xiǎn)B. 管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)C. 微觀風(fēng)險(xiǎn)D. 宏觀風(fēng)險(xiǎn)(7)基金合同生效的(　)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告A. 當(dāng)日B. 次日C. 第三日D. 第四日(8)英國(guó)第一家證券交易所成立于(　　)A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年(9)基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)在建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于(　　)年。A. 3B. 6C. 9D. 12(6)以下哪類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)表示同一含義(　　)。A. 每分鐘B. 每小時(shí)C. 每天D. 每周(33)基金信息披露的部門(mén)規(guī)章主要體現(xiàn)在(　)。B. 投資決策委員會(huì)根據(jù)研究部提供的資料制定投資原則、投資方向和總體投資計(jì)劃。A. 資產(chǎn)保管B. 資金清算C. 資產(chǎn)核算D. 投資監(jiān)督(68)基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的(　)日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A. 信用風(fēng)險(xiǎn)B. 利率風(fēng)險(xiǎn)C. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(3)基金投資