基金從業(yè)資格考試題庫模擬考試題與答案(已修改)
2025-07-10 00:33 本頁面
【正文】 .. . . ..基金從業(yè)資格考試題庫模擬試題及答案一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)(1)下列哪項歸屬于基金投資運作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)（?。?。A. 基金的交易B. 基金的績效衡量C. 基金的資產(chǎn)估值D. 基金的會計核算(2)債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越（ ?。袚?dān)的利率風(fēng)險越（ ?。?。A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(3)以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是( )。A. 基金募集信息披露B. 基金投資運作信息披露C. 基金凈值信息披露D. 基金資產(chǎn)保管信息披露(4)根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額（?。┮陨系幕鸱蓊~持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額（）以上的持有人自行召集。A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%，5%D. 10%,10%(5)存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（?。﹤€月披露一次更新的招募說明書。A. 3B. 6C. 9D. 12(6)以下哪類風(fēng)險與非系統(tǒng)性風(fēng)險表示同一含義( )。A. 匯率風(fēng)險B. 管理運作風(fēng)險C. 微觀風(fēng)險D. 宏觀風(fēng)險(7)基金合同生效的( )在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告A. 當(dāng)日B. 次日C. 第三日D. 第四日(8)英國第一家證券交易所成立于( )A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年(9)基金管理人、代銷機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)在建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于( )年。A. 5B. 10C. 15D. 20(10)( )行為被視為對投資者誘騙及不正當(dāng)競爭A. 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失B. 對證券投資業(yè)績進行預(yù)測C. 虛假記載D. 誤導(dǎo)性陳述(11)以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資？( )A. 股票基金B(yǎng). 混合基金C. 貨幣市場基金D. 主動型基金(12)現(xiàn)行《中華人民共和國公司法》的施行日期為（?。〢. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日(13)1940年，美國制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法（ ?。?。A. 《投資公司法》B. 《投資基金法》C. 《證券投資基金法》D. 《投資信托法》(14)基金招募說明書是由（?。⑺袑ν顿Y者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。A. 基金管理人 B. 基金托管人C. 商業(yè)銀行D. 基金份額持有人(15)我國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)（?。〢. 致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，堅持將營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務(wù)B. 形成證券市場的法制秩序C. 追求自律規(guī)范的市場秩序D. 優(yōu)先保護投資者利益(16)《證券投資基金銷售管理辦法》由中國證監(jiān)會頒布，并于（?。┠?月1日起實施，這是我國第一部規(guī)范基金銷售活動的部門規(guī)章。A. 2003B. 2004C. 2005D. 2006(17)根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（ ?。?A. 一級市場和初級市場B. 證券發(fā)行市場和初級市場C. 證券發(fā)行市場和證券交易市場D. 二級市場和次級市 (18)以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是( )。A. 基金資產(chǎn)保管信息披露B. 會計核算信息披露C. 凈值復(fù)核信息披露D. 基金募集信息披露(19)證券市場不是( )的直接交換場所。A. 價值B. 財產(chǎn)權(quán)利C. 風(fēng)險D. 有價證券信息(20)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由下列哪一機構(gòu)發(fā)布實施?（?。〢. 國務(wù)院B. 中國證監(jiān)會C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 證券委員會(21)（?。┲饕笇κ袌龌饛臉I(yè)機構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風(fēng)險、提高行業(yè)服務(wù)水平。A. 市場禁入監(jiān)管B. 市場準(zhǔn)入監(jiān)管C. 日常持續(xù)監(jiān)管D. 現(xiàn)場監(jiān)管(22)優(yōu)先股票的股息率（ ?。?。 A. 高于普通股B. 低于普通股C. 是固定的D. 與普通股呈正相關(guān) (23)對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳（?。┑膫€人所得稅。A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%(24)銀行證券不包括：（ ?。?A. 銀行匯票B. 銀行本票C. 銀行支票D. 銀行股票 (25)下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是（?。?。A. 基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入須被征收營業(yè)稅B. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0 3％的稅率征收印花稅C. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0．1％的稅率征收印花稅D. 對證券投資基金從證券市場中取得的收入征收企業(yè)所得稅(26)股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：（ ） A. 參加股東大會B. 投票表決C. 參與公司的決策和經(jīng)營D. 收取股息或分享紅利 (27)偏債型基金可以在二級市場買人部分股票，但買人股票的量不能超過資產(chǎn)凈值的( )。A. 20％B. 30％C. 40％D. 50％(28)狹義的有價證券指( )。A. 商品證券B. 貨幣證券C. 資本證券D. 商業(yè)證券(29)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)（?。┑臉?gòu)成內(nèi)幕信息。A. 30％B. 50％C. 10％D. 20％(30)《證劵投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下面說法有誤的是( )。A. 資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定B. 有專門負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門C. 財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行(31)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的
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