基金從業(yè)資格考試題庫(kù)模擬考試題與答案(存儲(chǔ)版)
【正文】 定價(jià)和攤余成本定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度( )時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( .)日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（?。. 基金管理人B. 基金托管人C. 證券交易所D. 基金份額持有人(11)我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（ ）層次A. 國(guó)家法律B. 部門(mén)規(guī)章C. 規(guī)范性文件D. 自律性規(guī)則(12)公募基金主要具有如下特征（?。. 拓寬了基金銷售渠道B. 給投資者申購(gòu)、贖回基金份額提供了方便場(chǎng)所C. 投資者能以更優(yōu)惠的價(jià)格申購(gòu)基金D. 有助于投資者選擇更適合的自身風(fēng)險(xiǎn)偏好的基金(20)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生是（ ）。B. 股票價(jià)格會(huì)由于投資者買(mǎi)賣(mài)股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響；股票型基金的份額凈值不會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。A. 基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告主要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。C. 貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。( )(3)在基金合同生效的第3日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。（?。?11)中國(guó)國(guó)際期貨香港公司是首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)。（?。?18)保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。能干的人，不在情緒上計(jì)較，只在做事上認(rèn)真；無(wú)能的人！不在做事上認(rèn)真，只在情緒上計(jì)較。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。（ ）(16)貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足一年的短期金融工具。（?。?9)基金管理公司只能進(jìn)行基金推廣、銷售等業(yè)務(wù)。）(1)ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)；而LOF則是醬通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式，只能是主動(dòng)管理型基金。A. 貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類。A. 公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)B. 公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則C. 公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)D. 公司是否建立健全督察長(zhǎng)制度(34)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括（ ）A. 基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督B. 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督D. 對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督(35)中國(guó)結(jié)算公司的職能有：（ ）。A. 投資人利益優(yōu)先原則B. 全面性原則C. 客觀性原則D. 及時(shí)性原則(28)基金合同是約定( )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律l文件。A. 系統(tǒng)的升級(jí)B. 系統(tǒng)重大升級(jí)C. 年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告D. 系統(tǒng)投入使用(15)構(gòu)成五位一體的監(jiān)督管理框架的組成部分的是（?。〢. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能C. 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益，提供資金保障D. 以上均正確(16)基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征有（?。〢. 服務(wù)性B. 專業(yè)性C. 持續(xù)性D. 單向性(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)何種手段建立起一套針對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管制度?（?。〢. 建立良好有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境B. 建立有效的制衡機(jī)制C. 設(shè)定機(jī)構(gòu)、人員和產(chǎn)品的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)D. 不斷提高監(jiān)管水平(18)基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備案的材料一致，不得有下列情形（?。. 法律形式不同B. 基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同C. 投資者的地位不同D. 基金交易方式不同(9)基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：（ ）。）(1)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有：（ ）。A. 基金季度報(bào)告B. 基金半年度報(bào)告C. 基金年度報(bào)告D. 基金合同生效后每6個(gè)月披露更新一次的招募說(shuō)明書(shū)(74)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納所得額，（?。┢髽I(yè)所得稅。A. 基金的運(yùn)作方式、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式B. 從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式C. 基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定，特別是買(mǎi)賣(mài)基金費(fèi)用的相關(guān)條款D. 基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征(63)證券投資基金反映的是（?。╆P(guān)系。A. 80%B. 60%C. 50%D. 30%(55)久期是用來(lái)衡量債券的( )。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%(51)開(kāi)放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）個(gè)月。A. 國(guó)內(nèi)股票型基金B(yǎng). 資源類股票型基金C. QDIID. 成長(zhǎng)型基金(38)世界上第一家股票交易所成立于：（ ?。?A. 英國(guó)B. 法國(guó)C. 荷蘭D. 意大利 (39)依據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。A. 商品證券B. 貨幣證券C. 資本證券D. 商業(yè)證券(29)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)（ ）的構(gòu)成內(nèi)幕信息。A. 2003B. 2004C. 2005D. 2006(17)根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ?。?A. 一級(jí)市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)B. 證券發(fā)行市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)C. 證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)D. 二級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市 (18)以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是( )。A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(3)以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是( )。A. 基金的交易B. 基金的績(jī)效衡量C. 基金的資產(chǎn)估值D. 基金的會(huì)計(jì)核算(2)債券型基金的久期越長(zhǎng)，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越（ ），所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越（ ?。?。A. 基金管理人 B. 基金托管人C. 商業(yè)銀行D. 基金份額持有人(15)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)（ ）A. 致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管體系，堅(jiān)持將營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投資者利益作為市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)B. 形成證券市場(chǎng)的法制秩序C. 追求自律規(guī)范的市場(chǎng)秩序D. 優(yōu)先保護(hù)投資者利益(16)《證券投資基金銷售管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布，并于（ ）年7月1日起實(shí)施，這是我國(guó)第一部規(guī)范基金銷售活動(dòng)的部門(mén)規(guī)章。A. 20％
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