最新證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試題和答案解析-閱讀頁(yè)
2025-07-13 05:53本頁(yè)面
【正文】 要包括( )?！ 。瑐l(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 √ ，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響 √ ??；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) √ ，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券 題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是( )。 ，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 √ ，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) √ ，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本 ，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √ 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng) 題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )?！ ?，故也稱無(wú)國(guó)籍債券 √ 、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家 √ ，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) √ √ 題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )?！ ?√ 、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立 ，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益 題目101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（BCD?。！ ．中央政府 B．政府機(jī)構(gòu) C．企業(yè) D．金融機(jī)構(gòu) 題目103一般說，金融市場(chǎng)的形式有（AC?。！ ．短期信貸市場(chǎng) B．同業(yè)拆借市場(chǎng) C．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) D．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) 題目106資本市場(chǎng)包括（ABCD ）?！ ．證券市場(chǎng) B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) C．信托市場(chǎng) D．金融租賃市場(chǎng) 題目108證券市場(chǎng)的形成與（ABCD?。┯嘘P(guān)?！ ．融資證券化 B．投資者法人化 C．證券品種多樣化 D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化 題目110證券市場(chǎng)的主要功能，有（ABCD?。！ ．浮動(dòng)利率債券 B．可轉(zhuǎn)換債券 C．認(rèn)股權(quán)證 D．分期債券 題目112回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（BCD?。??！ ．大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任 B．提高證券市場(chǎng)的透明度 C．維護(hù)“三公”原則 D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為 題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（ABC?。！ ．定向募集 B．網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C．發(fā)行認(rèn)股證 D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合 題目116目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有（ABCD?。?。 A．證券市場(chǎng)自由化 B．股票市場(chǎng)融資國(guó)際化 C．債券市場(chǎng)融資國(guó)際化 D．證券業(yè)國(guó)際化 題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)（ABCD）?！ ．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) B．發(fā)展?jié)摿Α ．發(fā)行數(shù)量 D．行業(yè)特點(diǎn)判斷題 題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。( ) √ 題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。( ) √ 題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 ( ) √ 題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。( ) √ 題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。 ( ) √ 題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) √ 題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。( ) √ 題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。 ( ) √ 題目137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。 ( ) √ 題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。 ( ) √ 題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。( ) √ 題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25％。 ( ) √ 題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。 ( ) √ 題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。( ) √ 題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 ( ) √ 題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 ( ) √ 題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的
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