xx集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理報告-閱讀頁
2025-04-29 01:01本頁面
【正文】 （四）內(nèi)部性聲明集合計劃運作合規(guī)性聲明本報告期內(nèi)，集合計劃管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》、《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)問題的通知》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，在嚴格控制風險的基礎上，為集合計劃持有人謀求最大利益。風險控制報告本報告期內(nèi)，集合計劃管理人通過獨立的風險控制部門，加強對各項業(yè)務風險的事前、事中一線監(jiān)控和事后評估，日常對集合資產(chǎn)管理業(yè)務的重大事項進行風險評估，并提出風險控制措施。本次風險控制報告綜合了集合計劃管理人全面自查和風險管理部日常監(jiān)控、重點檢查的結(jié)果。風險管理部采用授權(quán)管理、逐日監(jiān)控、定期與不定期檢查以及績效評估等多種方法對集合計劃的管理運作進行風險控制。本集合計劃的投資決策、投資交易程序、投資權(quán)限等各方面均符合規(guī)定的要求；交易行為合法合規(guī)，未出現(xiàn)異常交易、操縱市場的現(xiàn)象；未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易的情況；本集合計劃持有的證券符合規(guī)定的比例要求；相關(guān)的信息披露和財務數(shù)據(jù)皆真實、完整、準確、及時。期初總份額本期參與份額本期退出份額期末總份額632,160,00632,160,五、重要事項揭示（一） 在本報告期內(nèi)本集合計劃管理人和托管人的董事長、總經(jīng)理沒有發(fā)生變更；（二） 在本報告期內(nèi)本集合計劃投資經(jīng)理沒有發(fā)生變更；（三） 在本報告期內(nèi)本集合計劃沒有投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。東方證券股份有限公司2005年12月23日
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