銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案-閱讀頁(yè)
2024-11-07 09:20本頁(yè)面
【正文】 單、新授信票據(jù)和新增授信票據(jù)客戶名單打印，在自查結(jié)束之前送 ⅩⅩ 銀監(jiān)局對(duì)口現(xiàn)場(chǎng)抽查組和屬地銀監(jiān)分局 ；近 3 個(gè) 月內(nèi)簽發(fā)或貼現(xiàn)的承兌匯票及所附合同、增值稅發(fā)票的 — 6 — 復(fù)印件在自查結(jié)束之前送 ⅩⅩ 銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)抽查組和屬地銀監(jiān)分局。 （ 3）各監(jiān)管部門和 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在 排 查 期 間 ， 一定要加強(qiáng)輿情監(jiān)控和注意保密，有關(guān)檢查情況一律不得對(duì)媒體泄露，如違反本通知要求擅自對(duì)外泄露，一經(jīng)查實(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人要嚴(yán)肅處理。 （ 5）各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要建立快速反應(yīng)機(jī)制，對(duì)于排查中發(fā)現(xiàn)的案件，按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作有關(guān)要求的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)﹝ 2020﹞ 142 號(hào)）精神和案件上報(bào)工作規(guī)定，第一時(shí)間報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 （三）通報(bào)整改 報(bào)告，匯總?cè)犌闆r，整理形成通報(bào)材料，報(bào)辦公室。 3．各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)結(jié)合通報(bào)情況，針對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控方面存在的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出并落實(shí)整改措施，按季向 ⅩⅩ 銀監(jiān)局案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告整改完善情況。 （四）分析評(píng)價(jià) 總結(jié)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作經(jīng)驗(yàn)，鞏固成 果，形成循環(huán)、持續(xù)的案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。 2. 案件問(wèn)責(zé)評(píng)估組對(duì)各銀行機(jī)構(gòu)報(bào)送的案件問(wèn)責(zé)結(jié)果，按照銀監(jiān)會(huì)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實(shí)行區(qū)別對(duì)待政策有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)﹝ 2020﹞ 148號(hào)）精神進(jìn)行評(píng)估，提出評(píng)估意見(jiàn)。 四、有關(guān)要求 （一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任 轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要成立工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并建立工作機(jī)制，切實(shí)抓好落實(shí)。 （二）健全機(jī)制，狠抓落實(shí) 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，要以 ⅩⅩ 銀監(jiān)局建立的工作協(xié)調(diào)機(jī)制為指導(dǎo)，建立健全本行工作機(jī)制，尤其是要健全緊急聯(lián)系人和快速反應(yīng)機(jī)制， 確保一旦發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)報(bào)告，及時(shí)處置，減少影響。 （三）明確重點(diǎn)，抓出實(shí)效 各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，要在全面保障的基礎(chǔ)上突出重點(diǎn)，要緊扣銀監(jiān)會(huì)關(guān)于案件排查工作的要求，重點(diǎn)對(duì)大額、超大額和異動(dòng)賬戶的隨時(shí)跟蹤和監(jiān)控核查，對(duì)大額票據(jù)貼現(xiàn)、頻繁貼現(xiàn)客戶重點(diǎn)檢查。
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