銀行分行內(nèi)控合規(guī)檢查管理規(guī)定-閱讀頁
2025-05-16 08:38本頁面
【正文】 主辦部門通過收集《被檢 查單位檢查發(fā)現(xiàn) 問題整改一覽表》監(jiān)督整改落實(shí)情況。內(nèi)部檢查主辦部門通過現(xiàn)場后續(xù) 檢查方式核查相關(guān)資料，驗(yàn)證、評價整改落實(shí)效果，包括驗(yàn)證處理處罰以及整改依據(jù)的真實(shí)性、評價補(bǔ)償措施的有效性等方面。對于被檢查單位未 整改、部分整改的問題，內(nèi)部檢查主辦部門須持續(xù)監(jiān)督被檢查單位繼續(xù)整改，直至可接受為止。 １．后續(xù)檢查主辦部門須將后續(xù)檢查結(jié)果及時反饋給被檢查 單位；被檢查單位對未按要求進(jìn)行整改的問題，要追究相關(guān)人員責(zé)任，并繼續(xù)落實(shí)整改，直至整改到 位為止。 （九）編制《后續(xù)檢查評價報告》。多個檢查項(xiàng)目合并 組織實(shí)施后續(xù)檢查的，只需編制一份《后續(xù)檢查評價報告》。被檢 查單位拒不簽字的不影響報告的使用； ７．附件：被檢查單位檢查發(fā)現(xiàn)問題后續(xù)檢查整改情況清單； 后續(xù)檢查新發(fā)現(xiàn)問題清單及底稿原件； ８．編制《后續(xù)檢查評價報告》的內(nèi)部檢查主辦部門名稱、 后續(xù)檢查項(xiàng)目組成員名單及分工、時間等。后續(xù)檢查項(xiàng)目主辦部門應(yīng)將《后續(xù)檢查評價報告》報送主管領(lǐng)導(dǎo)，并抄送被檢查單位。 第二十條 再監(jiān)督部門實(shí)施抽查。 第五章 檢查工作權(quán)利義務(wù)及紀(jì)律 第二十一條 檢查組可行使下列權(quán)利： （一）檢查組在授權(quán)范圍內(nèi)，對被查單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活 動實(shí)施檢查監(jiān)督，并根據(jù)查證的需要可實(shí)施延伸檢查，擴(kuò)大檢查范圍； （二）檢查組有權(quán)要求被查單位報送業(yè)務(wù)資料、會計報 表和 有關(guān)經(jīng)營管理性文件。對口頭詢問的重要事項(xiàng)應(yīng)做筆錄，并由檢查人員和被詢問人員分別簽字確認(rèn)； （四）檢查組有權(quán)勸阻或制止被查單位正在進(jìn)行的違法、違 規(guī)、違紀(jì)行為。 第二十二條 檢查人員對已知悉的被檢查單位的商業(yè)信息應(yīng)當(dāng)保密，并不得私自利用其相關(guān)信息。在檢查工作中要堅持原 則，客觀公正，實(shí)事求是，不徇私情。（一）不準(zhǔn)接受被檢查對象的禮品、禮金和各種有價證券； （二）不準(zhǔn)在被檢查對象報銷因公、因私費(fèi)用； （三）不準(zhǔn)泄露應(yīng) 保密的檢查信息； （四）不準(zhǔn)向被檢查對象提出任何與檢查工作無關(guān)的要求； （五）不準(zhǔn)接受被檢查對象安排的旅游、宴請。 （二）被查單位應(yīng)支持、配合檢查工作，接受檢查人員的詢 問，協(xié)助檢查人員進(jìn)行查證，及時提供有關(guān)文件和資料，并對其 準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。 第二十六條 被查單位享有下列權(quán)利： １．申請有利害關(guān)系的檢查人員回避； ２．對檢查事項(xiàng)進(jìn)行必要的說明或解釋； ３．向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門反映檢查人員的不正當(dāng)行為； ４．申請對某檢查事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)議。應(yīng)進(jìn)行罰款處理的，交由內(nèi)控合規(guī)部門依據(jù)《中國＃＃銀行審計處罰處理暫行規(guī)定》標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行罰款處理；應(yīng)違規(guī)積分處理的，交由內(nèi)控合規(guī)部門依據(jù)《中國＃＃銀行違規(guī)行為積分管理辦法（ 試行）》進(jìn)行積分處理；應(yīng)組織處理的，交由人力資源部門處理；應(yīng)給予紀(jì)律處分的，交由監(jiān)察部門依據(jù)《中國＃＃銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》進(jìn)行處理；應(yīng)追究刑事責(zé)任的，交由監(jiān)察或保衛(wèi)部門移送司法機(jī)關(guān)處理。 第二十九條 被檢查單位在整改過程中有下列行為之一的， 給予單位負(fù)責(zé)人或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人從重處罰處理。 第三十條 移送一般程序。 （二）移送處理時，應(yīng)備齊以下資料： １．業(yè)務(wù)檢查報告； ２．對認(rèn)定事實(shí)的意見和責(zé)任的建議； ３．違法違規(guī)違章事實(shí)的證據(jù)材料； ４．對有關(guān)責(zé)任人和被查單位所持不同意見的說明。 第三十一條 特殊情況處理程序。 第 七章 建立檢查檔案 第三十二條 內(nèi)部檢查主辦部門要建立完整的檢查檔案。 （二）檢查檔案包括：《檢查方案》、《檢查通知書》、《檢查報告》、《檢查工作日記》、《檢查工作底稿》、《檢查臺賬》、《被檢查單位整改報告或反饋意見》、《承諾書》、《處罰處理決定書》及需要保存的其它資料等。哪級行主辦的檢查項(xiàng)目，檔案由哪級行檔 案管理部門按“檔案管理”的有關(guān)規(guī)定及保管年限進(jìn)行保管。建立檢查檔案能夠清晰界定、鑒別 檢查人員在開展檢查工作中履職盡責(zé)情況。 （五）檔案調(diào)閱，須經(jīng)有權(quán)審批人審批簽字后方可調(diào)閱。 第三十四條 本規(guī)定自下發(fā)之
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