銀行分行內(nèi)控合規(guī)檢查管理規(guī)定-wenkub.com
2025-04-22 08:38 本頁面
【正文】 第三十四條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。建立檢查檔案能夠清晰界定、鑒別 檢查人員在開展檢查工作中履職盡責情況。 （二）檢查檔案包括：《檢查方案》、《檢查通知書》、《檢查報告》、《檢查工作日記》、《檢查工作底稿》、《檢查臺賬》、《被檢查單位整改報告或反饋意見》、《承諾書》、《處罰處理決定書》及需要保存的其它資料等。 第三十一條 特殊情況處理程序。 第三十條 移送一般程序。應進行罰款處理的，交由內(nèi)控合規(guī)部門依據(jù)《中國＃＃銀行審計處罰處理暫行規(guī)定》標準進行罰款處理；應違規(guī)積分處理的，交由內(nèi)控合規(guī)部門依據(jù)《中國＃＃銀行違規(guī)行為積分管理辦法（ 試行）》進行積分處理；應組織處理的，交由人力資源部門處理；應給予紀律處分的，交由監(jiān)察部門依據(jù)《中國＃＃銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》進行處理；應追究刑事責任的，交由監(jiān)察或保衛(wèi)部門移送司法機關(guān)處理。 （二）被查單位應支持、配合檢查工作，接受檢查人員的詢 問，協(xié)助檢查人員進行查證，及時提供有關(guān)文件和資料，并對其 準確性、真實性和完整性負責。在檢查工作中要堅持原 則，客觀公正，實事求是，不徇私情。對口頭詢問的重要事項應做筆錄，并由檢查人員和被詢問人員分別簽字確認； （四）檢查組有權(quán)勸阻或制止被查單位正在進行的違法、違 規(guī)、違紀行為。 第二十條 再監(jiān)督部門實施抽查。被檢 查單位拒不簽字的不影響報告的使用； ７．附件：被檢查單位檢查發(fā)現(xiàn)問題后續(xù)檢查整改情況清單； 后續(xù)檢查新發(fā)現(xiàn)問題清單及底稿原件； ８．編制《后續(xù)檢查評價報告》的內(nèi)部檢查主辦部門名稱、 后續(xù)檢查項目組成員名單及分工、時間等。 （九）編制《后續(xù)檢查評價報告》。對于被檢查單位未 整改、部分整改的問題，內(nèi)部檢查主辦部門須持續(xù)監(jiān)督被檢查單位繼續(xù)整改，直至可接受為止。 在整改落實的最后時限，內(nèi)部檢查主辦部門通過收集《被檢 查單位檢查發(fā)現(xiàn) 問題整改一覽表》監(jiān)督整改落實情況。 １．《后續(xù)檢查通知書》應包含的基本要素：標題、接收機 構(gòu)、檢查項目描述、需落實整改的問題、整改完成時限、發(fā)送機構(gòu)、發(fā)送時間等。 （三）制定后續(xù)檢查方案。外部監(jiān)管檢查項目資料通過正式函件及其它方式接收，包括《工作底稿》或《事實確認書》等資料的原件或復印件。 （三）符合以下兩種情況之一的認定為未整改： １．檢查意見中已提出明確整改意見，被檢查單位對整改意 見未采取任何整改措施，問題依然存在； ２．檢查意見中未提出明確整改意見，被檢查單位也未采取 任何措施。 （一）符合以下四種情況之一的認定為已整改： １．被檢查單位已按照檢查意見的要求進行了整改； ２．因制度不健全或缺陷導致的問題，由于時間等因素致使 問題本身已無法直接糾正，被檢查單位已制定相關(guān)制度進行規(guī)范，從而避免此類問題再次產(chǎn)生； ３．因制度執(zhí)行不到位或沒有執(zhí)行制度，由于時間等因素致 使問題本身已無法直接糾正，被檢查單位已采取補償性措施并對責任人進行了責任追究； ４．受被檢查單位職責權(quán)限所限，致使被檢查單位無法自行 落實整改，需上級主管單位制定措施才能解決的問題，被檢查單位已采取正式書面形式向上級主管單位進行了情況匯報。各專業(yè)部門負責對本專業(yè)條線問題整改督辦，并對整改結(jié)果把關(guān)確認；問題所 在行要制定整改方案，并負責落實對責任人追究處理。 第十七條 問題整改。 第四章 問題整改及后續(xù)檢查 第十六條 根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題風險程度，檢查主辦部門要將 檢查發(fā)現(xiàn)的問題分類為重大類、嚴重類和一般類，并建立問題整 改臺賬。檢查總結(jié)會談應重點對事實的評價進行討論，而不是事實的判斷。檢查組應在匯總工作底稿和檢查統(tǒng)計 表的基礎上，撰寫檢查報告，檢查報告按著規(guī)范格式，措辭嚴謹、表述清晰、結(jié)論準確，報告的正文應包括檢查范圍、時限、總體評價、檢查發(fā)現(xiàn)事項及建議等。 （六）檢查組長審核。在現(xiàn)場檢查過程中，每個檢查人員都 要按照時間順序建立《現(xiàn)場檢查工作日記》，并在工作日記中逐日記載當天檢查工作的全部過程，包括檢查開展情況、非現(xiàn) 場檢查提供線索
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