銀行內(nèi)控合規(guī)自查報(bào)告(2篇)-閱讀頁
2024-12-07 02:12本頁面
【正文】 則、有責(zé)必究。 三是建立“雙向” 問責(zé)機(jī)制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步，110月，受誡勉談話的信用社班子X社次，通報(bào)批評(píng)的XX社次(含分社、儲(chǔ)蓄所)，經(jīng)濟(jì)處罰XX人次、罰款金額XX元，待崗X人，免職X人，除名X人，待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。 銀行內(nèi)控合規(guī)自查報(bào)告 第二篇： 2020年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。 二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施 我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。同，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。 四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作 根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 （二）個(gè)金條線 根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。經(jīng)過自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對(duì)我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理 2 文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。同經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展
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