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證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作手冊-閱讀頁

2024-09-19 10:22本頁面
  

【正文】 員要掌握執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,認(rèn)真執(zhí)行從業(yè)人員資格管理工作流程,做好 本公司從業(yè)人員資格管理工作。 特此通知?,F(xiàn)就有關(guān)工作的具體要求通知如下: 一、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工,經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員,此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)。 三、營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章,遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,并按要求參加從業(yè) 人員年檢。 有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理 要 求 ,我 會 將 待 證 券 經(jīng) 紀(jì) 人 相 關(guān) 配 套 規(guī)則出臺后另行通 知。 二○○九年一月十五日 41 關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的通知 中證協(xié)發(fā) [2020]59 號 各證券公司: 為配合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的實(shí)施,做好證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記工作,我會制定了《證券經(jīng) 紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,經(jīng)向中國證監(jiān)會備案,現(xiàn)發(fā)布施行,并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下: 一、證券公司委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),應(yīng)當(dāng)按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,為其向我會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。 二、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的,視為通過證券從業(yè)人員資格考試。自 2020 年起,我會不再舉辦證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試。證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記的相關(guān)費(fèi)用參照從業(yè)人員的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 42 四、證券經(jīng)紀(jì)人證書由我會統(tǒng)一印制、編號。各證券公司可向公司住 所地的地方協(xié)會領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀(jì)人證書。 五、各證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守我會制定的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》。 特此通知。 第二條 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。 第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等事宜,并對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查。 第 五條 證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記,應(yīng)當(dāng)符合以下條件: (一)已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試; (二)已與證券公司簽訂委托合同; (三)已接受證券公司組織的不少于 60 個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于 20 個(gè)小時(shí),且經(jīng)測試合格; 44 (四)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第(二)至(五)項(xiàng)規(guī)定的條件; (五)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他條件。執(zhí)業(yè)注冊登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部 、執(zhí)業(yè)地域范圍、公司查詢與投訴電話等。 第八條 執(zhí)業(yè)注冊登記程序: (一 )申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)注冊登記表,并將打印的書面登記表,連同本辦法第七條規(guī)定的其他材料提交給證券公司; (二 )證券公司負(fù)責(zé)審核證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊登記表,在確認(rèn)合格后,將電子登記表提交協(xié)會; (三 )協(xié)會對證券公司提交的執(zhí)業(yè)注冊登記表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求證券公司提交書面申請表及相關(guān)證明材料,對確認(rèn)真實(shí)、準(zhǔn)確、 45 完整、合規(guī)的執(zhí)業(yè)注冊登記表,協(xié)會予以受理,并于受理之日起二十日個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制。 第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)收 回當(dāng)事人的證券經(jīng)紀(jì)人證書,并向協(xié)會提交該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記變更申請。 證券經(jīng)紀(jì)人更換委托證券公司的,應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書主動(dòng)交回原委托證券公司,通過新的委托證券公司提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請,由新委托證券公司為其頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書。 證券經(jīng)紀(jì)人委托合同到期,證券公司不提交終止委托合同備案 46 的,執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同延期。 第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的要求,組織證券經(jīng)紀(jì)人參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 第十六條 證券經(jīng)紀(jì)人由所服務(wù)的證券公司統(tǒng)一組織參加年檢。 第十七條 年檢的程序是: (一 )證券經(jīng)紀(jì)人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫年檢申請表,將年檢申請表打印后提交證券公司; (二 )證券公司對年檢申請表進(jìn)行審核并確認(rèn),在確認(rèn)合格后將電子申請表提交協(xié)會,書面年檢申請表由證券公司留存?zhèn)洳椋? (三 )協(xié)會對證券公司提交的證券經(jīng)紀(jì)人年檢申請進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求所在證券公司提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后進(jìn)行年檢信息公示,公示期為二十個(gè)工作日; (四 )協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將年檢結(jié)果通知證券公司,并在協(xié)會網(wǎng)站予以公告。 第十九條 未通過年檢的人員,由協(xié)會注銷其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記,證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書收回。對違反本辦法規(guī)定的證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人,協(xié)會可以采取自律管理措施。 證券公司提供虛假的證券經(jīng)紀(jì)人登記材料的,協(xié)會視具體情形給予其紀(jì)律處分。 第五章 附則 第二十 三條 證券經(jīng)紀(jì)人證書工本費(fèi)、執(zhí)業(yè)注冊登記及年檢等相關(guān)費(fèi)用由證券公司向協(xié)會統(tǒng)一支付。 49 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人年檢有關(guān)事項(xiàng)的通知 中證協(xié)發(fā) [2020]46 號 各有關(guān)證券公司: 根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》 (以下簡稱《規(guī)定》 )和《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》 (以下簡稱《辦法》 )的相關(guān)規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會 (以下簡稱協(xié)會 )決定組織開展證券經(jīng)紀(jì)人年檢。 經(jīng)變更注冊取得證券經(jīng)紀(jì)人證書且一年內(nèi)未參加年檢的,也應(yīng)于證券經(jīng)紀(jì)人證書注冊有效期滿時(shí)參加年檢。例如,注冊有效截止日期為 2020年 8 月 10日的,自 2020 年 6 月 1 日起,該證券經(jīng)紀(jì)人即進(jìn)入到期名單。例如,注 冊有效截止日期為 2020 年 8 月 10日的,應(yīng)于 2020 年 10 月 31日前通過年檢。 三、證券經(jīng)紀(jì)人年檢流程 機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核 機(jī)構(gòu)可隨時(shí)登錄本公司“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”查詢應(yīng)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人名單,并審核其是否符合年檢通過的各項(xiàng)條件。 機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序完成,執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)即可形成《符合年檢要求證券經(jīng)紀(jì)人名單》和《不符合年檢要求證券經(jīng)紀(jì)人名單》。 機(jī)構(gòu)應(yīng)將《符合年檢要求證券經(jīng)紀(jì)人名單》和《不符合年檢要求證券經(jīng)紀(jì)人名單》在本機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行公示,公示期為 10個(gè)工作日。各機(jī)構(gòu)提交的《符合年檢要求證券經(jīng)紀(jì)人名單》通過協(xié)會網(wǎng)站向社 會公眾公示,公示期為 20個(gè)工作日。對調(diào)查屬實(shí)的投訴,機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會報(bào)告,修正證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊和年檢相關(guān)信息。 證券經(jīng)紀(jì)人注冊信息更新 證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢,注冊有效日期自動(dòng)延長一年;逾期 2 個(gè)月未完成年檢的,協(xié)會將按照《辦法》第十九條的規(guī)定,注銷其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記,并由所在機(jī)構(gòu)收回證書,年檢不通過記錄將被記入從業(yè)人員誠信檔案 ,協(xié)會暫不受理該證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊申請。 聯(lián)系方式 中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會 聯(lián)系人:曾燕軍 王愛賓 吳佳 蔣夢溪 傳真電話: 010- 66575957 Email: 附件:證券經(jīng)紀(jì)人年檢流程圖 中國證券業(yè)協(xié)會 二○一○年三月三十日 52 通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示 附件 證券經(jīng)紀(jì)人年檢流程圖 提交公示表 被投訴 公示期滿 無 有 是否存在不予通過年檢的情況? 退回機(jī)構(gòu)調(diào)查 通過年檢 不予通過年檢 機(jī)構(gòu)審核 并在機(jī)構(gòu)內(nèi)部公示 對未通過年檢的人員,注銷 執(zhí)業(yè)證書 更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 年檢結(jié)果在協(xié)會網(wǎng)站公告 53 關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知 中證協(xié)發(fā) [2020]178 號 各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu): 2020 年 10 月 19日,中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告 [2020]27 號)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告 [2020]28 號),兩個(gè)暫行規(guī)定將于 2020 年 1 月 1 日起施行。 注冊登記為證券投資顧問的人員,其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員,其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。 54 證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為證券分析師。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下,可以將其專門研究部門中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為證券分析師。 三、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員,集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記,應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)送下列書面申請材料: (一)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件; (二)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表,包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息; (三)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表,包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息; 55 (四)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明; (五)公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書; (六)證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。 四、 2020 年 1 月 1 日后,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件,按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求,為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的新增人員,在證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。 證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù),或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù),所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記,并為該人員辦理新的注冊登記。 六、證券投資顧問、證券分析師離職,其所在證券公司、證券投 56 資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起 10個(gè)工作日內(nèi),通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。 七、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所報(bào)送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴(yán)格把關(guān),防止出現(xiàn)材料虛假、不實(shí)、重大遺漏等情形。 九、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的,證券業(yè)協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關(guān)人員注冊登記,并視情節(jié)對相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施,記入誠信檔案。 十一、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關(guān)制度的,證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、注銷相關(guān)人 57 員注冊登記等措施,并將有關(guān)處理情況通報(bào)中國證監(jiān)會。 特此通知。例如: b5m0l2 ,第四位的“ 0 ”是數(shù)字零,第五位是小寫字母“ l ”)。申請人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。 59 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料,以備證券業(yè)協(xié)會檢查。 (四)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。對不予注冊登記的人員,證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知 其所在機(jī)構(gòu),并說明原因。 二、變更注冊程序 (一)提出變更請求 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng),進(jìn)入變更申請菜單,點(diǎn)擊“錄入”,在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”,并選擇“變更類別”,點(diǎn)擊“增加”。 (二)對變更申請進(jìn)行審核 證券業(yè)協(xié)會確認(rèn)申請人原 所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后,受理其變更注冊請求。申請人修改相關(guān)信息后,將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)審核。 (三)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。對不予注
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