【正文】 員要掌握執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)的各項功能，認真執(zhí)行從業(yè)人員資格管理工作流程，做好 本公司從業(yè)人員資格管理工作。 特此通知?，F(xiàn)就有關(guān)工作的具體要求通知如下： 一、通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。 三、營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè) 人員年檢。 有關(guān)證券經(jīng)紀人的資格管理 要 求 ，我 會 將 待 證 券 經(jīng) 紀 人 相 關(guān) 配 套 規(guī)則出臺后另行通 知。 二○○九年一月十五日 41 關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的通知 中證協(xié)發(fā) [2020]59 號 各證券公司： 為配合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的實施，做好證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記工作，我會制定了《證券經(jīng) 紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)發(fā)布施行，并就有關(guān)事項通知如下： 一、證券公司委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，為其向我會進行執(zhí)業(yè)注冊登記。 二、通過證券經(jīng)紀人專項考試的，視為通過證券從業(yè)人員資格考試。自 2020 年起，我會不再舉辦證券經(jīng)紀人專項考試。證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記的相關(guān)費用參照從業(yè)人員的標準執(zhí)行。 42 四、證券經(jīng)紀人證書由我會統(tǒng)一印制、編號。各證券公司可向公司住 所地的地方協(xié)會領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀人證書。 五、各證券公司應(yīng)嚴格遵守我會制定的《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》。 特此通知。 第二條 證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。 第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）負責證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制、后續(xù)職業(yè)培訓等事宜，并對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記進行管理和監(jiān)督檢查。 第 五條 證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記，應(yīng)當符合以下條件： （一）已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試； （二）已與證券公司簽訂委托合同； （三）已接受證券公司組織的不少于 60 個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于 20 個小時，且經(jīng)測試合格； 44 （四）《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第（二）至（五）項規(guī)定的條件； （五）中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他條件。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀人姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部 、執(zhí)業(yè)地域范圍、公司查詢與投訴電話等。 第八條 執(zhí)業(yè)注冊登記程序： (一 )申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)注冊登記表，并將打印的書面登記表，連同本辦法第七條規(guī)定的其他材料提交給證券公司； (二 )證券公司負責審核證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)注冊登記表，在確認合格后，將電子登記表提交協(xié)會； (三 )協(xié)會對證券公司提交的執(zhí)業(yè)注冊登記表進行審核，必要時可要求證券公司提交書面申請表及相關(guān)證明材料，對確認真實、準確、 45 完整、合規(guī)的執(zhí)業(yè)注冊登記表，協(xié)會予以受理，并于受理之日起二十日個工作日內(nèi)審核完畢。證券經(jīng)紀人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制。 第十一條 證券經(jīng)紀人證書載明事項發(fā)生變動的，證券公司應(yīng)當收 回當事人的證券經(jīng)紀人證書，并向協(xié)會提交該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記變更申請。 證券經(jīng)紀人更換委托證券公司的，應(yīng)將其證券經(jīng)紀人證書主動交回原委托證券公司，通過新的委托證券公司提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請，由新委托證券公司為其頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書。 證券經(jīng)紀人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案 46 的，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同延期。 第十四條 證券公司應(yīng)當按照協(xié)會的要求，組織證券經(jīng)紀人參加后續(xù)職業(yè)培訓。 第十六條 證券經(jīng)紀人由所服務(wù)的證券公司統(tǒng)一組織參加年檢。 第十七條 年檢的程序是： (一 )證券經(jīng)紀人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，將年檢申請表打印后提交證券公司； (二 )證券公司對年檢申請表進行審核并確認，在確認合格后將電子申請表提交協(xié)會，書面年檢申請表由證券公司留存?zhèn)洳椋? (三 )協(xié)會對證券公司提交的證券經(jīng)紀人年檢申請進行審核，必要時可要求所在證券公司提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后進行年檢信息公示，公示期為二十個工作日； (四 )協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將年檢結(jié)果通知證券公司，并在協(xié)會網(wǎng)站予以公告。 第十九條 未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記，證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀人證書收回。對違反本辦法規(guī)定的證券公司、證券經(jīng)紀人，協(xié)會可以采取自律管理措施。 證券公司提供虛假的證券經(jīng)紀人登記材料的，協(xié)會視具體情形給予其紀律處分。 第五章 附則 第二十 三條 證券經(jīng)紀人證書工本費、執(zhí)業(yè)注冊登記及年檢等相關(guān)費用由證券公司向協(xié)會統(tǒng)一支付。 49 關(guān)于證券經(jīng)紀人年檢有關(guān)事項的通知 中證協(xié)發(fā) [2020]46 號 各有關(guān)證券公司： 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》 (以下簡稱《規(guī)定》 )和《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》 (以下簡稱《辦法》 )的相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會 (以下簡稱協(xié)會 )決定組織開展證券經(jīng)紀人年檢。 經(jīng)變更注冊取得證券經(jīng)紀人證書且一年內(nèi)未參加年檢的，也應(yīng)于證券經(jīng)紀人證書注冊有效期滿時參加年檢。例如，注冊有效截止日期為 2020年 8 月 10日的，自 2020 年 6 月 1 日起，該證券經(jīng)紀人即進入到期名單。例如，注 冊有效截止日期為 2020 年 8 月 10日的，應(yīng)于 2020 年 10 月 31日前通過年檢。 三、證券經(jīng)紀人年檢流程 機構(gòu)內(nèi)部審核 機構(gòu)可隨時登錄本公司“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”查詢應(yīng)年檢的證券經(jīng)紀人名單，并審核其是否符合年檢通過的各項條件。 機構(gòu)內(nèi)部審核程序完成，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)即可形成《符合年檢要求證券經(jīng)紀人名單》和《不符合年檢要求證券經(jīng)紀人名單》。 機構(gòu)應(yīng)將《符合年檢要求證券經(jīng)紀人名單》和《不符合年檢要求證券經(jīng)紀人名單》在本機構(gòu)內(nèi)部進行公示，公示期為 10個工作日。各機構(gòu)提交的《符合年檢要求證券經(jīng)紀人名單》通過協(xié)會網(wǎng)站向社 會公眾公示，公示期為 20個工作日。對調(diào)查屬實的投訴，機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告，修正證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊和年檢相關(guān)信息。 證券經(jīng)紀人注冊信息更新 證券經(jīng)紀人通過年檢，注冊有效日期自動延長一年；逾期 2 個月未完成年檢的，協(xié)會將按照《辦法》第十九條的規(guī)定，注銷其證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記，并由所在機構(gòu)收回證書，年檢不通過記錄將被記入從業(yè)人員誠信檔案 ，協(xié)會暫不受理該證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)注冊申請。 聯(lián)系方式 中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標準工作委員會 聯(lián)系人：曾燕軍 王愛賓 吳佳 蔣夢溪 傳真電話： 010－ 66575957 Email: 附件：證券經(jīng)紀人年檢流程圖 中國證券業(yè)協(xié)會 二○一○年三月三十日 52 通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示 附件 證券經(jīng)紀人年檢流程圖 提交公示表 被投訴 公示期滿 無 有 是否存在不予通過年檢的情況？ 退回機構(gòu)調(diào)查 通過年檢 不予通過年檢 機構(gòu)審核 并在機構(gòu)內(nèi)部公示 對未通過年檢的人員，注銷 執(zhí)業(yè)證書 更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 年檢結(jié)果在協(xié)會網(wǎng)站公告 53 關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知 中證協(xié)發(fā) [2020]178 號 各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)： 2020 年 10 月 19日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告 [2020]27 號）和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告 [2020]28 號），兩個暫行規(guī)定將于 2020 年 1 月 1 日起施行。 注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）。 54 證券公司應(yīng)當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問；將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。證券投資咨詢機構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。 三、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料： （一）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復印件； （二）申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息； （三）申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息； 55 （四）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明； （五）公司關(guān)于所提供材料真實、準確、完整的承諾書； （六）證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。 四、 2020 年 1 月 1 日后，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。 證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。 六、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投 56 資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在勞動合同解除之日起 10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。 七、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實、重大遺漏等情形。 九、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關(guān)人員注冊登記，并視情節(jié)對相關(guān)機構(gòu)采取紀律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。 十一、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、注銷相關(guān)人 57 員注冊登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報中國證監(jiān)會。 特此通知。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“ l ”）。申請人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。 59 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。 （四）證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知 其所在機構(gòu)，并說明原因。 二、變更注冊程序 （一）提出變更請求 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進入變更申請菜單，點擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”，并選擇“變更類別”，點擊“增加”。 （二）對變更申請進行審核 證券業(yè)協(xié)會確認申請人原 所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊請求。申請人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)審核。 （三）證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。對不予注