信用社合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法-閱讀頁
2025-02-25 09:53本頁面
【正文】 織本部門員工就本部門經(jīng)營管理活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行交流與討論，積極引導(dǎo)本部門員工了解合規(guī)管理的重要性和掌握各工作 崗位的合規(guī)要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，而不是掩蓋問題、遮蓋風(fēng)險(xiǎn)；收集所在部門的合規(guī)需求，向合規(guī)部提出合規(guī)要求及建議。 日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告要素包括：（ 1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來源；（ 2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、部位、崗位、發(fā)生經(jīng)過；（ 3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的性質(zhì)；（ 4）可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)、不 良影響或損失程度；（ 5）已采取的措施或后續(xù)措施；（ 6）下一步措施及建議。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)將本部門發(fā)生違反法律法規(guī) 或監(jiān)管要求受到處罰或制裁，涉案金額 50萬元以上（含）或遭受 10萬元以上經(jīng)濟(jì)損失或重大聲譽(yù)損失等重大處罰或制裁的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)向合規(guī) 部報(bào)告。 合規(guī)管理工作總結(jié)。 合規(guī)管理工作例會(huì)。例會(huì)內(nèi)容應(yīng)包括：對(duì)前期各部門合規(guī)管理工作的總結(jié)、下階段合規(guī)管理工作的部署、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示、學(xué)習(xí)最新法律法規(guī)及明確其他合規(guī)管理工作要求等。合規(guī)經(jīng)理就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部雙線報(bào)告工作并負(fù)責(zé)；若出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或利益沖突，難以保障合規(guī)報(bào)告的暢通、及時(shí)的，合規(guī)經(jīng)理可直接向合規(guī)部或聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告。 第六章 合規(guī)經(jīng)理的培訓(xùn)及管理 第十五條 聯(lián)社為合規(guī)經(jīng)理提供定期或不定期培訓(xùn)，不斷提高合規(guī)經(jīng)理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制能力。 第十六條 對(duì)合規(guī)經(jīng)理的培訓(xùn)方式包括講課、座談、 研討、閱讀專業(yè)材料、同業(yè)考察學(xué)習(xí)等。 第七章 合規(guī)經(jīng)理的考核 第十七條 合規(guī)經(jīng)理每一年度由所在部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部就其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行考核，考核權(quán)重各占 50%。 （二）考核成績(jī)滿分為 120 分（其中包含 20 分加分項(xiàng)目）， 90分以上為優(yōu)秀， 80分以上為稱職， 60分以上為基本稱職， 60分以下為不稱職。 第八章 合規(guī)經(jīng)理的任免及獎(jiǎng)懲 第十八條 合規(guī)經(jīng)理由所在部門負(fù)責(zé)人提名，經(jīng)合規(guī)部與人力資源部審核，報(bào)聯(lián)社主任辦公會(huì)審批，由聯(lián)社頒發(fā)合規(guī)經(jīng)理聘書。 第十九條 合規(guī)經(jīng)理的任職期限為二年，任期屆滿經(jīng)考核合格后可續(xù)聘。任職合規(guī)經(jīng)理連續(xù)考核三年為優(yōu)秀的，合規(guī)部可提請(qǐng)聯(lián)社給予晉升一級(jí)員工級(jí)別。 第九章 附則 第二十二條 本辦法涉及的重要名詞術(shù)語解釋 （一）合規(guī)部：是農(nóng)信社內(nèi)部設(shè)立的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、咨詢、管理農(nóng)信社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門或崗位。 （三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系：包括內(nèi)部合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正、合規(guī)文化的倡導(dǎo)與實(shí)施。 （五）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：可能造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損失的事項(xiàng)。如果違規(guī)行為尚未造成不利后果，對(duì)行為人可以減輕或免于處罰。 （八）糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。 第二十四條 本辦法自發(fā)文之日起施行。
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