【正文】 進行認(rèn)真 論證研究，編制投資計劃，小組成員應(yīng)勤勉盡職 ，充分履行職責(zé)。對于重大投資項目，可聘請專家或 中介機構(gòu)進行可行性分析論證。 第十五條 對外投資立項小組將項目計劃書、可行性研究報告 等書面文件報總裁辦公會進行審查和綜合評估，決定是否立項。 第十七條 已審定批準(zhǔn)的對外投資項目，由總裁授權(quán)成立項目 實施小組，負(fù)責(zé)組織相關(guān)的人、財、物，按進度實施投資計劃。 對外投資項目應(yīng)與被投資方或其它相關(guān)機構(gòu)簽訂投資合同或 發(fā)起人協(xié)議等法律文本，法律文本必需經(jīng)公司律師進行審核確認(rèn)。 項目實施小組應(yīng)按協(xié)議規(guī)定辦理出資手續(xù)。項目完成后，按照有關(guān)規(guī) 定進行驗收和審計。 在項目實施過程中，董事會應(yīng)對實施情況進行跟蹤檢查，并 在年度報告中向股東大會報告。根據(jù)投資比例，公司有權(quán)向被投資單位推薦董事、監(jiān)事或其 10 他高級管理人員的，或原推薦人員需要進行調(diào)整的，需經(jīng)公司總裁辦 公會議討論確定人選。 第二十條 對于參股的長期投資項目，公司依據(jù)《公司法》及 其它法律法規(guī)，依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán) 利。 第二十二條公司證券部是公司進行對外投資管理的職能部門， 代表公司與被投資單位溝通，了解被投資單位經(jīng)營狀況，每半年應(yīng)對 公司對外投資項目進行評估并報公司管理層；公司財務(wù)部按公司財務(wù) 制度、會計制度的規(guī)定對公司對外投資進行會計核算。 第二十四條當(dāng)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之 一時，公司可以轉(zhuǎn)讓被投 資公司股權(quán)： （一）公司出于經(jīng)營需要或戰(zhàn)略安排； （二）公司的對外投資與新頒布的法律、法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定有 抵觸； （三）公司認(rèn)為有必要的其它情形。第二十六條終止或轉(zhuǎn)讓對外投資需經(jīng)公司總裁辦公會議確定 后，依權(quán)限報公司董事會或股東大會批準(zhǔn)。 第二十七條處置對外投資的行為必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定。 第五節(jié) 罰則 第二十九條對外投資立項小組未如實提供相關(guān)情況，或所提供 數(shù)據(jù)嚴(yán)重偏差，致使決策依據(jù)失實，相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。 第三十一條對外投資項目實施小組未按投資計劃執(zhí)行對外投 資，或投資項目發(fā)生重大變化時未及時履行報告、調(diào)整、建議等職責(zé)， 11 給公司造成損失的，相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。 第三十三條公司證券部未履行管理職責(zé)，給公司造成損失的， 公司將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處罰。 第三章 擔(dān)保 第一節(jié) 擔(dān)保行為 第三十五條 本制度所稱的 “擔(dān)保 ”，是指被擔(dān)保人對外借款時， 公司根據(jù)經(jīng)營利益需要及本制度規(guī)定，按照債權(quán)人要求提供擔(dān)保，以 保障債權(quán)人債權(quán)實現(xiàn)的法律行為。 第三十七條 公司對外擔(dān)保當(dāng)事人 包括擔(dān)保人、被擔(dān)保人。 被擔(dān)保人是指企業(yè)及其它社會團體。 第三十九條 公司的分支機構(gòu)不得對外提供擔(dān)保。 第四十條 公司累計擔(dān)保總額不超過最近公司一期經(jīng)審計凈資 產(chǎn)的 2%。 第二節(jié) 擔(dān)保決策權(quán)限 第四十二條公司應(yīng)嚴(yán)格控制為他人提供擔(dān)保，必須提供擔(dān)保的 事項需由股東大會審議批準(zhǔn)。 第四十四條公司股東大會審議批準(zhǔn)的對外擔(dān)保，必須在中國證監(jiān) 會指定信息披露報刊上及時披露，披露的內(nèi)容包括董事會或股東大會 決議、截止信息披露日公司及控股子公司對外擔(dān)?？傤~、公司對控股 子公司提供擔(dān)保的總額。 公司控股子公司應(yīng)在其股東大會做出決議后及時通知公司履行有關(guān) 信息披露義務(wù)。 第四十七條 公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制制度，未經(jīng)公司股東大會 或董事會決議通過，董事、總裁及公司的控股企業(yè)、公司的分支機構(gòu) 不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同。 12 第四十九條公司在擔(dān)保決策做出前，應(yīng)成立財務(wù)總監(jiān)任組長， 合規(guī)風(fēng)險部、稽核審計部、財務(wù)部、證券部人員組成的擔(dān)保審查小組， 充分掌握被擔(dān)保人的資信狀況，對該擔(dān)保事項的利益和風(fēng)險進行詳盡 分析，由證券部編制風(fēng)險評價報告，經(jīng)公司總 裁辦公會討論后與相關(guān) 擔(dān)保議案一同提交董事會或股東大會審議。 公司不得直接或間接為經(jīng)審查存在以下情況的擔(dān)保對象提供擔(dān) 保： （一）資產(chǎn)負(fù)債率超過 50%； （二）主營業(yè)務(wù)市場萎縮，盈利能力弱； （三）經(jīng)營性現(xiàn)金凈流入擬擔(dān)保金額的 60%； （四）存在重大未決訴訟； （五）存在銀行借款逾期或欠付利息、違規(guī)經(jīng)營被主管部門處罰 等不誠信記錄； （六）最近年度被出具非無保 留意見審計報告； （七）公司認(rèn)為其他不應(yīng)擔(dān)保情況。 第五十一條 擔(dān)保合同訂立后，應(yīng)及時將借款合同、擔(dān)保合同 復(fù)印件提交監(jiān)事會、財務(wù)部門。 第五十三條 擔(dān)保事項由證券部具體管理，應(yīng)經(jīng)常檢查監(jiān)督擔(dān) 保的履行條件是否發(fā)生變化。 第五十五條 公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)采取有效措 施向債務(wù)人追償。 第五十七條有證據(jù)表明是由于公司有關(guān)人員未盡職履行本制度 規(guī)定職責(zé)，導(dǎo)致?lián)＝o公司造成損失的，公司將根據(jù)情節(jié)和造成損失 情況給予責(zé)任人員通報批評、警告、降級、撤職直至 開除處分，并責(zé) 令賠償損失；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。 第五十九條 融入資金行為分為短期融資行為和中長期融資行 為。 第六十條 融出資金行為指公司在銀行間同業(yè)拆借市場和銀行 間債券市場向法律允許的主體拆出資金的行為。 第六十二條 股東大會授予董事會行使一定限額內(nèi)的融資決策 權(quán)，具體授權(quán)依照公司章程的相關(guān)規(guī)定。 第六十四條公司應(yīng)制訂具體制度規(guī)范各種長、短期融資行為。 第六十六條公司財務(wù)部是公司融資行為的具體管理部門，應(yīng)定 期跟蹤檢查借款合同的執(zhí)行情況、融資款項的使用情況及使用效果， 編制資金使 用情況報告，并按決策權(quán)限向總裁辦公會、董事會、股東 大會報告。 第六十八條當(dāng)國家貨幣政策等出現(xiàn)重大變化而導(dǎo)致出現(xiàn)融資成 本上升等不利情況時，公司應(yīng)及時采取相應(yīng)措施規(guī)避風(fēng)險。 第四節(jié) 罰則 第七十條 違反法律、法規(guī)、公司財務(wù)制度籌集資金的，公司 視情節(jié)輕重給予直接責(zé)任人警告、降級、撤職、開除等處分。 第五章 附則 第七十一條 公司投資、擔(dān)保、融資行為如屬關(guān)聯(lián)交易行為， 相關(guān)股東、董 事應(yīng)回避表決。公司可根據(jù)實際需要另行制定實施細(xì) 則。 第七十四條 本制度經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，本制度 的修改由公司董事會提請股東大會審議批準(zhǔn)。 14 二 ○○八年三月十日 重慶國際實業(yè)投資股份有限公司對外擔(dān)保管理制度 時間： 20211228 進展：臨時公告 重慶國際實業(yè)投資股份有限公司對外擔(dān)保管理制度 第一章總則 第一條為了保護投資者的合法權(quán)益，規(guī)范重慶國際實業(yè)投資股份有限公司（下稱“公司”）的對外擔(dān)保行為，有效防范公司對外擔(dān)保風(fēng)險，確保公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》、等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。 第三條 公司對外擔(dān)保實行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公司董事會或股東大會批準(zhǔn)，任何人無權(quán)以公司名義簽署對外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。公司控股子公司應(yīng)在其董事會或股東會做出決議后及時通知公司履行有關(guān)信息披露義務(wù)。 第六條 公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等必要的措施防范風(fēng)險，反擔(dān)保的提供方 應(yīng)具備實際承擔(dān)能力。 第二章 對外擔(dān)保對象的審查 第八條 公司董事會在決定為他人提供擔(dān)保之前，或提交股東大會表決前，應(yīng)當(dāng)掌握債務(wù)人的資信狀況，對該擔(dān)保事項的利益和風(fēng)險進行充分分析。 第十條 申請擔(dān)保人提供的反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險的措施，必須與擔(dān)保的數(shù)額相對應(yīng)。超過《公司章程》規(guī)定的董事局的審批權(quán)限的，董事會應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案，并報股東大會批準(zhǔn)。 第十二條 對于董事會權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董 事的過半數(shù)通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事同意。須經(jīng)股東大會審批的對外擔(dān)保，包括但不限于下列情形： (一 )本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，達到或超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 50%以后提供的任何擔(dān)保； (二 )公司的對外擔(dān)保總額，達到或超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%以后提供的任何擔(dān)保； (三 )為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保； (四 )單筆擔(dān)保 額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保； (五 )對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。 其中，對于公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。 第十四條公司可在必要時聘請外部專業(yè)機構(gòu)對實施對外擔(dān)保的風(fēng)險進行評估，以作為董事會或股東大會進行決策的依據(jù)。如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)及時向董事局和監(jiān)管部門報告并公告。 第十七條 未經(jīng)公司股東大會或董事會決議通過，任何人不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同。 3 第十八條 公司可與符合本制度規(guī)定條件的企業(yè)法人簽訂互保協(xié)議。 第十九條公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由其提供擔(dān)保的，應(yīng)作為新的對外擔(dān)保，重新履行擔(dān)保審批程序。 在合 同管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)董事會或股東大會審議程序批準(zhǔn)的異常合同，應(yīng)及時向董事會和監(jiān)事會報告。 如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事項的，有關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時報告董事會。 第二十二條 公司為他人提供擔(dān)保，當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人在債 務(wù)到期后未能及時履行還款義務(wù)，或是