【正文】 管理 ........................................................................................................ 18 起重作業(yè)管理 ........................................................................................................ 18 標識標志管理 ...................................................................................................... 18 承包商管理 ......................................................................................................... 19 檢查、審核與評審 ................................................................................................... 19 檢查 ...................................................................................................................... 19 審核 ...................................................................................................................... 19 管理評審 ............................................................................................................... 20 《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》 前言 為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防 為主的思想，實現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，特制定本標準。 本標準由神華集團有限責(zé)任公司、國家煤礦安全監(jiān)察局提出。 本標準主要起草單位：神華集團有限責(zé)任公司。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款，凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本 (不包括勘誤的內(nèi)容 )或修訂版不適用于本標準，然而鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研 究是否可使用這些文件的最新版本。 GB/T280012021 GB/T280022021 《煤礦安全規(guī)程》 《煤礦質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法》 3 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本標準。 危險源辨識： 認識危險源的存在并確定其特性的過程。 風(fēng)險評估： 評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的 全過程。 危險源監(jiān)測： 通過管理與技術(shù)手段檢查、測量危險源存在的狀態(tài)及其變化的過程。 不安全行為： 可能產(chǎn)生風(fēng)險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。 煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理： 在煤礦全生命周期中對系統(tǒng)中危險源進行預(yù)先辨識和風(fēng)險評估，進而對其進行消除或控制，實現(xiàn)煤礦人 機 環(huán) 管系統(tǒng)的最佳匹配，使風(fēng)險降低到組織可容許程度的管理過程。 風(fēng)險管理標準： 針對管理對象所制定的以消除或控制風(fēng)險的準則。 “ PDCA”： 是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計劃、實施、檢查和改 進。 可容許的風(fēng)險： 根據(jù)組織法律義務(wù)和安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，已降至組織可接受的程度的風(fēng)險。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。 安全風(fēng)險預(yù)控管理方針 煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險預(yù)控 管理方針，方針應(yīng)： a) 經(jīng)煤礦最高管理者批準； b) 明確安全風(fēng)險預(yù)控管理總目標； c) 包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾； d) 體現(xiàn)對員工進行持續(xù)培訓(xùn)的要求； d) 針對煤礦安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模； e) 形成文件，實施并保持； f) 傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風(fēng)險預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任； g) 可為相關(guān)方所獲?。? h) 定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。 危險源辨識、風(fēng)險評估 煤礦應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，并確保： a) 危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓(xùn)； b) 辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域； c) 對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識和風(fēng)險評估，并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔； —— 危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符； —— 對辨識出的危險源進行分級分類； —— 危險源辨識時考慮正常 、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)； —— 采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進行辨識； d) 工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估； e) 發(fā)生事故（包括未遂 )、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估。 危險源監(jiān)測 煤礦應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。 風(fēng)險預(yù)警 煤礦應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。 風(fēng)險控制 煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標準、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的控制。 信息與溝通 煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、 告知，煤礦應(yīng)確保： —— 員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審； —— 員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標準、管理措施的制定； —— 員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員； —— 組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，并留有記錄。 工余安全健康管理 煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應(yīng)： —— 定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料； —— 組織員工對工余安全健康風(fēng)險進行評估，并制定防范措施； —— 鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。 組織保障 煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)： —— 職責(zé)明確、分工合理，負責(zé)風(fēng)險管理全過程； —— 由不同層次的有代表性的人員組成。 煤礦管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。 制度保障 煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目標、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建 設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保： —— 各項規(guī)章制度貫徹到全體員工； —— 有相應(yīng)機構(gòu)、部門負責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。 煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保： —— 有專門機構(gòu)或人員負責(zé)文件收發(fā)、傳達、歸檔； —— 文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單； —— 作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件； —— 與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動； —— 記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變 質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。安全文化建設(shè)應(yīng)： —— 明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案； —— 以實現(xiàn)員工自我管理為目標； —— 全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。 人員準入 管理 煤礦應(yīng)建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應(yīng)： —— 明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃； —— 明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。人員不安全行為梳理應(yīng)： —— 全面、具體、準確、有針對性； —— 按照風(fēng)險等級進行分類。 不安全行為控制措施制定 煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)： —— 結(jié)合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征； —— 涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素； —— 針對不同類型的不安全行為分別制定。 —— 每年末進行一次基于風(fēng)險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報告》； —— 每年末對上年度培訓(xùn)計劃的可行性和培訓(xùn)效果進行評估，并形成年度《培訓(xùn)績效評估報告》； —— 每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下年度培訓(xùn)計劃，并以文件形式下發(fā)； —— 明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期； —— 對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓(xùn)； —— 建立員工培訓(xùn)信息檔案； —— 每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項《培訓(xùn)績效評估報告》； —— 確保培訓(xùn)機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書； —— 對參加培訓(xùn)的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺帳； —— 采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓(xùn)并有記錄； —— 新入礦員工要接受不少于 72 小時的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。 員工檔案 煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保： —— 所有在崗員工的檔案齊全； —— 每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）； —— 對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。 172。 防治水管理 煤礦應(yīng)準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風(fēng)險，防治水管理應(yīng)符合下列要求： —— 堅持“預(yù)測預(yù)報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施； —— 井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理，能力滿足實際需要； —— 水文地質(zhì) 條件復(fù)雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預(yù)報； —— 每年雨季前對防治水工作進行全面檢查； —— 防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全； —— 防治水專項應(yīng)急預(yù)案完善。供用電管理應(yīng)符合下列要求： —— 供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段； —— 井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機、地面永久抽放泵站、固 定式壓風(fēng)機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電； —— 礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設(shè)置符合設(shè)計及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險； —— 供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護應(yīng)齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。 運輸提升管理 煤礦應(yīng)建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風(fēng)險。 —— 各種 運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗； —— 運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設(shè)備相對空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求； —— 運輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標準要求，并定期進行檢查、維護； —— 車庫、車場、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求； —— 運輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；