【正文】 系特點(diǎn)： ① 按“戴明”模式建立的，是一個(gè)持續(xù)循環(huán)和不斷改進(jìn)的結(jié)構(gòu)，即“計(jì)劃 — 實(shí)施 — 檢查 — 持續(xù)改進(jìn)”的結(jié)構(gòu)。 ③ 各“要素”不是孤立的，而是密切相關(guān)的。 五、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系形成過程 ? （一） 背景： ? 事故頻發(fā)、被動(dòng)救災(zāi)，舉世關(guān)注、壓力空前； ? 原因何在？眾說紛紜； ? 多方努力尋求破解之方： ISO9000、14000、 NOSA、杜邦體系等等嘗試收效甚微 。 ? （二） 體系形成： ? 在全國(guó)范圍內(nèi)各種類型煤礦 20多次研討。 ? 試點(diǎn) ? 成果。 五、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系形成過程 ? （四）風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)： ? 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過 以預(yù)控為核心 的、持續(xù)的、全面的、全過程的、 全員參加 的、閉環(huán)式的 安全管理活動(dòng)，在生產(chǎn)過程中做到 人員無(wú)失誤、設(shè)備無(wú)故障、系統(tǒng)無(wú)缺陷、管理無(wú)漏洞 ，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“人、機(jī)、環(huán)、管”的協(xié)調(diào)統(tǒng)一， 切斷事故發(fā)生的因果鏈 ，最終實(shí)現(xiàn)杜絕已知規(guī)律的、釀成重大人員傷亡的煤礦生產(chǎn)責(zé)任事故發(fā)生的煤礦本質(zhì)安全目標(biāo)。 即設(shè)備、設(shè)施或技術(shù)工藝含有內(nèi)在的能夠從根本上防止發(fā)生事故的功能。通過應(yīng)用，使煤礦生產(chǎn)安全狀況得到根本改善，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)安全管理水平。 五、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系形成過程 ● 基本內(nèi)涵： ? 以切斷事故發(fā)生的 因果鏈為手段 ，以 預(yù)控 為核心，以 危險(xiǎn)源辨識(shí)和本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施 為基礎(chǔ)的，以人員不安全行為的控制與管理為重點(diǎn)的，更科學(xué)、更系統(tǒng)、更全面、更有效的安全管理體系。 理論基礎(chǔ) ：冰山理論 每一起重大事故的發(fā)生都對(duì)應(yīng)有相當(dāng)多的未遂事故。 六、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理體系組成 ? 六大環(huán)節(jié)內(nèi)容 ? ●（一） 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng) ? 結(jié)合人員配備條件、機(jī)器設(shè)備條件、自然條件等，運(yùn)用多種方法，系統(tǒng)地進(jìn)行辨識(shí)。 ? 包括：危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、危險(xiǎn)源分類、危險(xiǎn)源信息監(jiān)測(cè)與監(jiān)控。 ? 管理標(biāo)準(zhǔn)是處于安全狀態(tài)下的條件；是管理工作的最低要求；是對(duì)比之后知道差別，從而消除風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因的根據(jù)；是是否合格的準(zhǔn)繩。是行為的指南。 ? 要求覆蓋所有危險(xiǎn)源。因?yàn)槿耸巧a(chǎn)過程的主體，是生產(chǎn)過程中最活躍的因素，人的不安全行為是導(dǎo)致事故發(fā)生的最主要和最直接的原因；另外，即使是來自物的方面的原因?qū)е碌氖鹿?，在物的不安全狀態(tài)的背后也隱藏著許多人的不安全行為問題。 ? 人員不安全行為 是危險(xiǎn)源 。 ? 對(duì)人員不安全行為進(jìn)行分類管理。 ? 存在一定的重復(fù)，是一種強(qiáng)調(diào)。 六、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理體系組成 ● （五）管理體系的運(yùn)行評(píng)價(jià)系統(tǒng) ? 對(duì)管理系統(tǒng)的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)管 ? 進(jìn)行定期或不定期的評(píng)價(jià)和考核 ? 檢驗(yàn)運(yùn)行的效果 ? 評(píng)價(jià)判斷是否達(dá)到目標(biāo) ? 找出存在問題 ? 提出改進(jìn)建議 ? 改進(jìn)完善 ? 確保達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的要求 六、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理體系組成 ● （六）信息支持系統(tǒng) ? 收集信息，保證能及時(shí)獲得所需的各類信息 ? 具有有效、暢通的信息溝通渠道 ? 確保信息傳遞的及時(shí)、全面、連續(xù)、針對(duì)性 ? 能及時(shí)和準(zhǔn)確反饋。 動(dòng)員大會(huì)。使全員認(rèn)識(shí)建立的必要性、重要性。初步了解安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系內(nèi)涵、目標(biāo)、流程。 配備相應(yīng)的資源，制定計(jì)劃和日程安排。并作出決策與承諾。明確職能、責(zé)任 要有一個(gè)總負(fù)責(zé)。 明確職責(zé)：組織協(xié)調(diào)本企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)工作。 處（科）長(zhǎng)任辦公室主任。 搞好體系內(nèi)的職責(zé)分配。 明確體系建設(shè)的詳細(xì)步驟和流程。 七、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的建立流程 ● （二）體系設(shè)計(jì)建設(shè)階段（ 1個(gè)月 2個(gè)月） 成立工作組，明確小組分工（ 6個(gè)組） 風(fēng)險(xiǎn)小組：辨識(shí)與評(píng)估。 人員不安全行為小組：行為的分析，管理、控制方法的制定。 考核小組：定期、定性、定量評(píng)審。 七、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的建立流程 ● （二）體系設(shè)計(jì)建設(shè)階段（ 1個(gè)月 2個(gè)月） 確定體系文件結(jié)構(gòu)、框架，編制體系文件 工作組分頭開展工作 辨識(shí)危險(xiǎn)源（物態(tài)、制度、行為、觀念）。 風(fēng)險(xiǎn)控制。詳見 《 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 》 。 發(fā)布 對(duì)上階段形成的各種方針、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、措施、制度、體系文件進(jìn)行發(fā)布。 有針對(duì)性的培訓(xùn)。 自下而上，保證群眾基礎(chǔ)，便于貫徹落實(shí)。 全方位、全過程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 注意實(shí)際操作能力的培訓(xùn)。防止只會(huì)說，不會(huì)做。 工作辦公室應(yīng)：指導(dǎo)試運(yùn)行，進(jìn)行大量的咨詢，收集各方面意見，進(jìn)行記錄和檔案管理。 記錄的記錄和管理是隱性控制點(diǎn)。 控制好進(jìn)度。 七、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的建立流程 ● （五）體系初步內(nèi)部審核階段（ C階段） 工作主要由考核小組負(fù)責(zé)。 包括：體系文件編制中的審核，初稿的審核，試運(yùn)行中的審核。 內(nèi)容： 考核、評(píng)價(jià)體系的符合性、有效性 方針、目標(biāo)的達(dá)到程度 發(fā)現(xiàn)存在的不足和問題 提出改進(jìn)措施建議 七、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的建立流程 ● （六）體系評(píng)價(jià)與完善階段 （ A階段） 循序漸進(jìn)的過程。 依據(jù)審核結(jié)果（不足、問題，措施）。 目的：實(shí)現(xiàn)體系的改進(jìn)、完善、提高。 必要時(shí)重新發(fā)布。 循環(huán)一次，消除一批隱患，減低一批風(fēng)險(xiǎn)，提升一次，上升一級(jí)，反復(fù)循環(huán)，不斷提高。 在此過程中需要考慮人 機(jī) 環(huán) 管四個(gè)方面的不安全因素，分析各危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果及事故類型。 工作主要由風(fēng)險(xiǎn)小組擔(dān)當(dāng)。主要內(nèi)容： ? 人 機(jī) 環(huán) 管四因素。 ? 正常、異常、緊急三狀態(tài)。 事故構(gòu)成要素 事故構(gòu)成要素 （ 4M要素） 管理不善 工作環(huán)境不良狀態(tài) 人不安全行為 物不安全狀態(tài) 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第一步 ：危險(xiǎn)源辨識(shí)。 ? 2：以清單的形式列出本單元所有的工作任務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)。 ? 4：選擇、確定辨識(shí)方法。標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容全面、具體、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，是一條捷徑。 5：辨識(shí)危險(xiǎn)源。 ? 對(duì)照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，綜合考慮人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面可能出現(xiàn)的不安全因素，分析工作中存在或潛在的危險(xiǎn)源。 5：辨識(shí)危險(xiǎn)源。 ? （ 2）內(nèi)在的危險(xiǎn)有害物質(zhì) ? 原料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品；?；?；非?；?； ? （ 3）內(nèi)在的危險(xiǎn)有害因素（ 20類） ? 歸結(jié)為：人的不安全行為，物的不安全狀態(tài)，管理缺陷。 ? 6：明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及后果、風(fēng)險(xiǎn)類型以及相應(yīng)的事故類型。 ? 事故類型： GB 644186《 企業(yè)職工傷亡事故分類 》 ，共 20類。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 此過程需要通過一定的方法來衡量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失大小。 風(fēng)險(xiǎn)排序。 危險(xiǎn)源很多，在日常管控中要有輕重緩急，這就需要對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分類。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是預(yù)控體系區(qū)別于經(jīng)驗(yàn)管理與制度管理的特點(diǎn)之一。主觀因素最大。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法： 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：見教材。 P24，表 24。再分級(jí)?？蛇M(jìn)行簡(jiǎn)化。 注：兩種方法原理相同，但風(fēng)險(xiǎn)值無(wú)關(guān)聯(lián)性。（ 風(fēng)險(xiǎn)后果描述、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理對(duì)象提煉 ）。 R=PS 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。民航、戰(zhàn)機(jī)等 ? 人亡：機(jī)組人員、經(jīng)常乘機(jī)人員、不坐飛機(jī)者 ? 對(duì)無(wú)人機(jī)：只有機(jī)毀，沒有人亡 ? C：發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能后果 ? LEC實(shí)際上就是風(fēng)險(xiǎn)值 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。一般設(shè)備、進(jìn)口設(shè)備，手操設(shè)備、自控設(shè)備等 ? 人亡：操作者、巡檢者、部長(zhǎng)、廠長(zhǎng) ? 對(duì)自動(dòng)化生產(chǎn)線：只有機(jī)毀，沒有人亡 ? 一個(gè)企業(yè)可選擇其中一種方法 ? 另一種方法作為驗(yàn)證方法 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 如：。 每個(gè)企業(yè)都會(huì)產(chǎn)生大量的表格。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 任務(wù) 工序 危險(xiǎn)源 風(fēng)險(xiǎn) 類型 風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述 事故類型 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 可能性 損失 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 任務(wù) 工序 危險(xiǎn)源 /危害因素 風(fēng)險(xiǎn) 類型 風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述 事故類型 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 管理對(duì)象 管理標(biāo)準(zhǔn) 主要責(zé)任人 直接管理人員 主要監(jiān)管部門 主要監(jiān)管人員 管理措施 可能性 損失 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 人 機(jī) 環(huán) 管 二十種