【正文】 得擔(dān)任董事的情形；(二)獨(dú)立董事嚴(yán)重失職；(三)獨(dú)立董事連續(xù)三次不能親自參加公司的董事會(huì)會(huì)議且未委托其他獨(dú)立 董事出席的；4(四)獨(dú)立董事任期屆滿前提出辭職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事 項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)的聲 明。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì) 提交書面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人 注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。出現(xiàn)上述情況時(shí)，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或提名股東提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并 由公司股東大會(huì)選出新的獨(dú)立董事。獨(dú)立董事在 作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（六）在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。如上述提議 未被采納或其上述職權(quán)不能正常行使時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)類型包括同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其 理由和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙，所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)明確、清楚。述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）上出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況；（二）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；（三）履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作，如提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或 解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查等。第二十二條 如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，公司董事會(huì)應(yīng)依法將獨(dú)立董 事的意見(jiàn)予以披露并公告。6 第五章 獨(dú)立董事的工作條件 第二十三條 為保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要 的條件。定期通報(bào)公司運(yùn)營(yíng)情況，必要時(shí)可組織獨(dú)立董 事實(shí)地考察。第二十五條 當(dāng)2 名或2 名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)的請(qǐng)求，董事會(huì) 應(yīng)當(dāng)予以采納。第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書 應(yīng)當(dāng)及時(shí)到深圳證券交易所辦理公告事宜。第二十七條 公司應(yīng)建立《獨(dú)立董事工作筆錄》文檔，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過(guò)《獨(dú) 立董事工作筆錄》對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書面記載。公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N，津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，報(bào) 股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司財(cái)務(wù)報(bào)告中進(jìn)行披露。第二十九條 出現(xiàn)下列情形之一的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券 交易所及公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）被公司免職，本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?；（二）由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形，致使獨(dú)立董事辭7 職的；（三）董事會(huì)會(huì)議材料不充分，兩名以上獨(dú)立董事書面要求延期召開(kāi)董事 會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；（四）對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后，董事會(huì)未采取有效措施 的；（五）嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。第六章 附則 第三十一條 本《制度》其它未盡事宜，按照《公司法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和《章程》的有關(guān)規(guī)定辦理。第三十三條 本《制度》的適時(shí)修訂、補(bǔ)充，由董事會(huì)提出修改草案，提交 股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第三十五條 本《制度》自公司股東大會(huì)通過(guò)之日起生效實(shí)施。第二條 獨(dú)立董事是指不在本公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益和全體股東利益。第四條 本公司聘任的獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。前款所稱會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士。第七條 獨(dú)立董事或者獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)主管部門的要求，參加其組織的培訓(xùn)，并取得合格證書。第三章 獨(dú)立董事的獨(dú)立性第九條 獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在本公司或者本公司附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（六）《公司章程》規(guī)定的其他人員；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。第十一條 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見(jiàn)。在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)被提名人是否被證券交易所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。第十五條 獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。第十六條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事或董事人數(shù)少于《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事或董事填補(bǔ)其缺額后生效；在改選出的董事就任前，原獨(dú)立董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》規(guī)定，履行獨(dú)立董事職務(wù)。除前款所列情況外，獨(dú)立董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。此外，公司董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)取得全體獨(dú)立董事三分之二以上同意方可作出決議。專門委員會(huì)全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)成員中獨(dú)立董事應(yīng)占有1/2以上的比例，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第二十條 獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。（一）獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。當(dāng)2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。（二）公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件和經(jīng)費(fèi)，為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。（四）獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第二十二條 公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董事 正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。第二十四條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司股東大會(huì)提交述職報(bào)告，述職報(bào)告應(yīng) 包括以下內(nèi)容：（一）全出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況；（二）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；（三）保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作；（四）履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作，如提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或 解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。第二十六條 任職尚未屆滿的獨(dú)立董事，對(duì)因其擅自離職給公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。第二十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。6第四篇：上市公司獨(dú)立董事工作制度獨(dú)立董事工作制度第一章總 則第一條 為進(jìn)一步完善公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)股東利益，有效規(guī)避公司決策風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《華工科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件制定本工作制度。第三條 獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司控股股東、實(shí)際控制人、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第六條 獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。第二章 獨(dú)立董事的構(gòu)成第八條 公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有三分之一以上獨(dú)立董事，其中至少有一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士，會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士。第三章 獨(dú)立董事的任職條件第十條獨(dú)立董